用好中心組個(gè)人自學(xué)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部管理的指導(dǎo)意見和企業(yè)自身在風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)規(guī)范方面的實(shí)際需求制定。旨在通過建立健全中心組個(gè)人自學(xué)制度，提升管理人員自主學(xué)習(xí)能力，強(qiáng)化合規(guī)意識，促進(jìn)管理效能提升，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供智力支持。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。中心組個(gè)人自學(xué)制度的實(shí)施覆蓋公司戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管控、合規(guī)管理、技術(shù)創(chuàng)新等核心場景，確保學(xué)習(xí)內(nèi)容與企業(yè)發(fā)展需求高度契合。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，制定專項(xiàng)管理制度，明確管理標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、責(zé)任主體及監(jiān)督機(jī)制的系統(tǒng)化管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過專項(xiàng)管理手段進(jìn)行識別、評估和處置。（三）“XX合規(guī)”：指企業(yè)及其員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章，確保經(jīng)營行為合法合規(guī)。第四條專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；責(zé)任到人明確各級管理人員的責(zé)任邊界；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向以防控重大風(fēng)險(xiǎn)為優(yōu)先；持續(xù)改進(jìn)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)專項(xiàng)管理工作。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大管理事項(xiàng)，監(jiān)督評價(jià)管理成效。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門專項(xiàng)管理工作的銜接與協(xié)同；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，評估管理成效；（四）對重大風(fēng)險(xiǎn)事件或合規(guī)問題進(jìn)行決策審批。第八條牽頭部門為負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)的部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度，確保制度與國家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)實(shí)際相符；（二）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，組織考核評估；（四）牽頭開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門為負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核的部門，主要職責(zé)包括：（一）審核專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程，確保符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）優(yōu)化專項(xiàng)領(lǐng)域的管理流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)問題，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）建立專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)數(shù)據(jù)庫，跟蹤法規(guī)變化。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織本部門員工學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，確保全員掌握操作規(guī)范；（三）及時(shí)上報(bào)專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)問題或風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）配合牽頭部門和專責(zé)部門開展專項(xiàng)檢查及整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗為專項(xiàng)管理的直接落實(shí)者，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為；（四）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)審核、業(yè)績評估、廉潔審查等環(huán)節(jié)；招標(biāo)流程須遵循公開、公平、公正原則，確保決策過程透明。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違反招標(biāo)程序規(guī)避競爭。重點(diǎn)防控點(diǎn)為供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)過程操縱風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理。資金審批須符合審批權(quán)限、流程規(guī)范，確保資金使用合法合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列支出套取資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)為資金使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條技術(shù)創(chuàng)新管理。研發(fā)項(xiàng)目需遵循技術(shù)路線論證、成果轉(zhuǎn)化評估等流程，確保創(chuàng)新方向與公司戰(zhàn)略一致。禁止性行為包括：嚴(yán)禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)為技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新方向偏離風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)管理。數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用須符合相關(guān)法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法獲取客戶數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全管理。生產(chǎn)運(yùn)營須符合安全操作規(guī)程，定期開展安全檢查，及時(shí)消除隱患。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備、嚴(yán)禁隱瞞安全事故。重點(diǎn)防控點(diǎn)為生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)。第十七條合規(guī)審查管理。重大決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)須經(jīng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查內(nèi)容包括合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性、可行性。禁止性行為包括：嚴(yán)禁簽訂無效合同、嚴(yán)禁未經(jīng)評估啟動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。重點(diǎn)防控點(diǎn)為合同違約風(fēng)險(xiǎn)、決策失誤風(fēng)險(xiǎn)。第十八條人力資源管理。招聘、培訓(xùn)、考核須符合國家法規(guī)及公司制度，確保員工權(quán)益。禁止性行為包括：嚴(yán)禁歧視性招聘、嚴(yán)禁違規(guī)解雇員工。重點(diǎn)防控點(diǎn)為勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、人才流失風(fēng)險(xiǎn)。第十九條知識產(chǎn)權(quán)管理。專利申請、商標(biāo)注冊、技術(shù)秘密保護(hù)須符合相關(guān)要求，確保公司無形資產(chǎn)安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露技術(shù)秘密、嚴(yán)禁侵犯他人商標(biāo)權(quán)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、維權(quán)不力風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，評估專項(xiàng)管理制度的有效性，及時(shí)修訂完善。重大調(diào)整需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，專責(zé)部門匯總評估風(fēng)險(xiǎn)等級，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)等級分為一般、較大、重大三級，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。重大決策須由牽頭部門組織合規(guī)審查，審查通過后方可實(shí)施。合同簽訂須由專責(zé)部門審核，未經(jīng)審核的合同不得簽署。項(xiàng)目啟動(dòng)須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目不得推進(jìn)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，較大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門協(xié)調(diào)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織應(yīng)急處置。風(fēng)險(xiǎn)處置需形成記錄，并按權(quán)限上報(bào)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)情形包括：違反制度規(guī)定、造成風(fēng)險(xiǎn)事件、損害公司利益等。處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、通報(bào)批評、績效扣減、紀(jì)律處分四級，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。每年由牽頭部門牽頭開展專項(xiàng)管理評估，評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識等。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會(huì)議，確保專項(xiàng)管理工作得到持續(xù)關(guān)注。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項(xiàng)管理作出突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容每年更新，確保與制度同步。第二十一條信息化支撐。通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。系統(tǒng)數(shù)據(jù)需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。第二十二條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。合規(guī)行為需得到正面激勵(lì)，違規(guī)行為需得到嚴(yán)肅處理。第二十三條報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件須