疾病預(yù)防控制中心內(nèi)部審計制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險防控需求與業(yè)務(wù)發(fā)展實際制定。旨在規(guī)范疾病預(yù)防控制中心內(nèi)部審計工作，防范管理風(fēng)險，提升治理效能，確保各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，為公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供保障。第二條本制度適用于疾病預(yù)防控制中心各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中心在疾病監(jiān)測、疫情報告、實驗室檢測、健康教育、應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)場景下的內(nèi)部審計工作，包括但不限于業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、風(fēng)險管理有效性、資源配置合理性及信息系統(tǒng)安全等。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指本中心針對疾病預(yù)防控制各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如傳染病監(jiān)測、疫苗管理、應(yīng)急響應(yīng)等）制定的管理制度、操作規(guī)程及風(fēng)險防控措施的總稱。（二）“XX風(fēng)險”指在疾病預(yù)防控制業(yè)務(wù)中可能引發(fā)重大公共衛(wèi)生事件、數(shù)據(jù)泄露、合規(guī)處罰或運營中斷的各類潛在風(fēng)險，包括管理風(fēng)險、操作風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指本中心各項業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)，包括制度執(zhí)行到位、流程規(guī)范、記錄完整、責(zé)任明確等要求。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：審計范圍應(yīng)涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及所有層級，確保不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各部門、各崗位在XX專項管理中的職責(zé)，建立“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰審批誰負(fù)責(zé)、誰執(zhí)行誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實施差異化審計策略。（四）持續(xù)改進：通過審計發(fā)現(xiàn)問題，推動制度優(yōu)化、流程再造及管理能力提升，形成閉環(huán)管理。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本中心XX專項管理的第一責(zé)任人，對XX專項管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管XX專項管理工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定XX專項管理制度、監(jiān)督執(zhí)行情況并協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及XX專項管理專責(zé)人員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項管理工作的頂層設(shè)計、決策審批、重大風(fēng)險處置及跨部門協(xié)同，每季度召開一次會議，研究解決XX專項管理中的重點難點問題。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在XX專項管理牽頭部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、信息匯總、督辦落實等工作，確保領(lǐng)導(dǎo)小組決議有效執(zhí)行。第八條XX專項管理牽頭部門為XX專項管理制度建設(shè)的主責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）制定XX專項管理制度體系，明確各部門XX專項管理要求。（二）組織開展XX專項管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員XX專項管理意識。（三）定期編制XX專項管理風(fēng)險清單，推動風(fēng)險防控措施落地。（四）協(xié)調(diào)各部門XX專項管理資源，優(yōu)化管理流程，提升管理效率。第九條XX專項管理專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與風(fēng)險處置，主要職責(zé)包括：（一）審核XX專項管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程、合同條款及操作記錄的合規(guī)性。（二）發(fā)現(xiàn)XX專項管理中的問題，提出整改建議并跟蹤落實。（三）參與XX專項管理信息系統(tǒng)建設(shè)，推動數(shù)據(jù)治理與風(fēng)險監(jiān)控。（四）組織XX專項管理專項檢查，評估管理效果，形成檢查報告。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行XX專項管理制度，開展業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險識別與防控。（二）建立XX專項管理臺賬，記錄關(guān)鍵操作、風(fēng)險事件及整改情況。（三）配合XX專項管理牽頭部門、專責(zé)部門的審計與檢查工作。（四）對基層執(zhí)行崗位進行XX專項管理培訓(xùn)，確保其掌握操作規(guī)范與風(fēng)險防范要求。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下XX專項管理責(zé)任：（一）簽署XX專項管理合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的職責(zé)與義務(wù)。（二）按操作規(guī)程執(zhí)行業(yè)務(wù)，拒絕執(zhí)行違反XX專項管理制度的要求。（三）及時上報XX專項管理中的異常情況、風(fēng)險隱患及違規(guī)行為。（四）配合XX專項管理審計與檢查，如實提供相關(guān)資料與信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條傳染病監(jiān)測環(huán)節(jié)管理：業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循“及時、準(zhǔn)確、完整”原則，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實可靠。禁止未經(jīng)授權(quán)修改、刪除監(jiān)測記錄，嚴(yán)禁虛報、瞞報傳染病信息。重點防控監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)中斷、數(shù)據(jù)采集錯誤、信息泄露等風(fēng)險。第十三條疫情報告管理：嚴(yán)格執(zhí)行國家傳染病疫情報告制度，規(guī)范報告流程，縮短報告時限。禁止遲報、漏報、謊報疫情，嚴(yán)禁擅自對外發(fā)布疫情信息。重點防控報告流程不規(guī)范、報告時效性不足、信息泄露等風(fēng)險。第十四條實驗室檢測管理：嚴(yán)格執(zhí)行實驗室生物安全管理規(guī)范，確保檢測過程安全可控。禁止違規(guī)操作、樣本混用、結(jié)果篡改等行為。重點防控實驗室生物安全事件、檢測結(jié)果偏差、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險。第十五條疫苗管理：規(guī)范疫苗采購、儲存、運輸、接種等環(huán)節(jié)的操作，確保疫苗質(zhì)量與安全。禁止超期使用疫苗、未按規(guī)定冷鏈運輸、虛報接種信息等行為。重點防控疫苗質(zhì)量風(fēng)險、接種安全事故、信息不實等風(fēng)險。第十六條應(yīng)急處置管理：完善應(yīng)急預(yù)案體系，定期組織應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。禁止未按規(guī)定啟動應(yīng)急響應(yīng)、處置流程混亂、資源調(diào)配不當(dāng)?shù)刃袨?。重點防控應(yīng)急響應(yīng)不及時、處置能力不足、輿情管控不力等風(fēng)險。第十七條健康教育管理：確保健康教育內(nèi)容科學(xué)準(zhǔn)確，傳播渠道合規(guī)規(guī)范。禁止發(fā)布虛假健康信息、夸大宣傳效果、擅自使用敏感詞匯等行為。重點防控信息失實、傳播渠道違規(guī)、輿情負(fù)面影響等風(fēng)險。第十八條信息安全管理：加強信息系統(tǒng)訪問權(quán)限控制，定期開展安全評估，確保數(shù)據(jù)安全。禁止非授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)傳輸未加密、系統(tǒng)漏洞未修復(fù)等行為。重點防控數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、病毒攻擊等風(fēng)險。第十九條資源配置管理：規(guī)范預(yù)算編制、資金使用、物資采購等環(huán)節(jié)的操作，確保資源高效利用。禁止虛列支出、違規(guī)使用資金、物資管理混亂等行為。重點防控資金安全風(fēng)險、資源浪費風(fēng)險、采購不規(guī)范風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條建立XX專項管理制度動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)變化，每年至少開展一次制度評估，及時修訂完善XX專項管理制度。第十三條建立XX專項管理風(fēng)險識別預(yù)警機制，各部門每月開展風(fēng)險排查，專責(zé)部門每季度組織風(fēng)險評估，對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知，并推動制定應(yīng)對措施。第十四條建立XX專項管理合規(guī)審查機制，將XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。審查內(nèi)容包括流程合規(guī)性、權(quán)限合理性、資源匹配性等。第十五條建立XX專項管理風(fēng)險應(yīng)對機制，對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工及上報要求。第十六條建立XX專項管理責(zé)任追究機制，對違反XX專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、罰款、降級、解聘等處理，并計入個人績效考核。第十七條建立XX專項管理評估改進機制，每年對XX專項管理體系的有效性進行評估，重點考核制度執(zhí)行率、問題整改率、風(fēng)險防控效果等指標(biāo)，形成評估報告并推動持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第十八條建立XX專項管理組織保障，各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期研究解決XX專項管理中的重大問題，推動XX專項管理責(zé)任落實。第十九條建立XX專項管理考核激勵機制，將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，對XX專項管理成效突出的部門和個人給予表彰獎勵。第二十條建立XX專項管理培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)XX專項管理履職要求，一線員工重點培訓(xùn)XX專項管理操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員XX專項管理培訓(xùn)。第二十一條建立XX專項管理信息化支撐，通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)XX專項管理流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、問題智能預(yù)警，提升XX專項管理效率與精準(zhǔn)度。第二十二條建立XX專項管理文化建設(shè)，定期發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，組織簽訂XX專項合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的XX專項管理氛圍。第二十三條建立XX專項管理報告制度，各部門每月報送XX專項管理情況，專責(zé)部門每季度