監(jiān)控室兩單兩卡制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為系統(tǒng)性防范監(jiān)控室運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范操作流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確監(jiān)控室管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控及保障措施，確保監(jiān)控室安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，維護(hù)公司資產(chǎn)安全與信息安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在監(jiān)控室設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)維、管理及應(yīng)急處置等全流程活動(dòng)，覆蓋監(jiān)控室物理環(huán)境安全、系統(tǒng)運(yùn)行安全、數(shù)據(jù)安全、操作權(quán)限管理、應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“監(jiān)控室專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)監(jiān)控室安全穩(wěn)定運(yùn)行，圍繞物理安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、操作合規(guī)等維度開展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因監(jiān)控室管理不善、設(shè)備故障、人為操作失誤、外部攻擊等可能導(dǎo)致資產(chǎn)損失、數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷、法律責(zé)任等不良后果的不確定性事件。（三）“合規(guī)操作”指員工在監(jiān)控室管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的行為準(zhǔn)則。第四條監(jiān)控室專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）“全面覆蓋”要求管理范圍覆蓋監(jiān)控室全生命周期及所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，無管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管理責(zé)任與操作責(zé)任。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司監(jiān)控室專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)公司監(jiān)控室整體安全負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定并監(jiān)督執(zhí)行專項(xiàng)管理制度。第六條公司設(shè)立監(jiān)控室專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全生產(chǎn)部、信息技術(shù)部、行政部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)控室專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案，監(jiān)督考核各部門落實(shí)情況。第七條設(shè)立監(jiān)控室專項(xiàng)管理專責(zé)小組，由信息技術(shù)部牽頭，安全生產(chǎn)部、行政部配合，負(fù)責(zé)：（一）制定完善監(jiān)控室專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，提出防控建議；（三）組織專項(xiàng)培訓(xùn)與應(yīng)急演練；（四）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決管理問題。第八條牽頭部門（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌監(jiān)控室專項(xiàng)管理制度建設(shè)，推動(dòng)制度落地；（二）組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理成效，定期提交報(bào)告；（四）牽頭開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（安全生產(chǎn)部、行政部）職責(zé)：（一）安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)監(jiān)督物理環(huán)境安全，組織隱患排查整改；（二）行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)備采購(gòu)、維護(hù)及報(bào)廢管理，保障運(yùn)行條件。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域監(jiān)控室專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）明確內(nèi)部操作責(zé)任人，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）執(zhí)行“一崗一檔”操作記錄，確?？勺匪?；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條物理環(huán)境安全管控：監(jiān)控室應(yīng)設(shè)置門禁系統(tǒng)，實(shí)施雙人授權(quán)開關(guān)門；每日下班前檢查設(shè)備狀態(tài)，關(guān)閉非必要電源；定期檢測(cè)消防設(shè)施，保持通風(fēng)干燥。禁止無關(guān)人員進(jìn)入，嚴(yán)禁存放易燃易爆物品。第十三條系統(tǒng)運(yùn)行安全管控：（一）核心系統(tǒng)需部署冗余電源與備份方案，確保7×24小時(shí)可用；（二）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時(shí)更新補(bǔ)??；（三）禁止擅自修改系統(tǒng)參數(shù)，變更需經(jīng)專責(zé)部門審批。第十四條數(shù)據(jù)安全管控：（一）敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，存儲(chǔ)時(shí)進(jìn)行脫敏處理；（二）訪問日志需7天留存，定期審計(jì)異常訪問記錄；（三）離職員工需交還所有設(shè)備，清除個(gè)人信息。第十五條操作權(quán)限管理：（一）實(shí)施“按需授權(quán)”原則，不同崗位權(quán)限分級(jí)；（二）核心操作需雙人復(fù)核，并記錄操作人、時(shí)間、內(nèi)容；（三）定期（每季度）審核權(quán)限配置，及時(shí)撤銷閑置權(quán)限。第十六條應(yīng)急處置要求：（一）斷電時(shí)啟動(dòng)備用電源，10分鐘內(nèi)恢復(fù)系統(tǒng)；（二）設(shè)備故障需2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，4小時(shí)內(nèi)完成初步處置；（三）發(fā)生安全事件需1小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第十七條訪問控制規(guī)范：（一）外部人員進(jìn)入需提前申請(qǐng)，全程由專人陪同；（二）禁止攜帶移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備，需經(jīng)檢查方可進(jìn)入；（三）異常情況（如設(shè)備損壞、火災(zāi)）需立即疏散并報(bào)警。第十八條檔案管理要求：（一）設(shè)備臺(tái)賬、操作記錄、巡檢日志需電子化存檔；（二）重要文檔需雙備份，異地存儲(chǔ)；（三）檔案保管期限不低于3年，到期按流程銷毀。第十九條外包管理規(guī)范：（一）第三方服務(wù)商需通過資質(zhì)審核，簽訂保密協(xié)議；（二）外包作業(yè)需在專責(zé)部門監(jiān)督下進(jìn)行；（三）項(xiàng)目完成后需提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并清理殘留數(shù)據(jù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年12月組織復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂制度；重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫《監(jiān)控室風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需納入月度會(huì)議議題，跟蹤整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新項(xiàng)目啟動(dòng)前需提交合規(guī)審查表；（二）合同簽訂前審核數(shù)據(jù)傳輸、保密條款；（三）未經(jīng)專責(zé)部門審查，不得實(shí)施變更。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立應(yīng)急小組，24小時(shí)內(nèi)提交處置方案；（三）重大事件后需開展復(fù)盤，形成整改清單。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反操作規(guī)程導(dǎo)致?lián)p失的，按損失金額的10%-50%處罰；（二）玩忽職守造成嚴(yán)重后果的，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）情節(jié)惡劣的依法移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年評(píng)估制度執(zhí)行率，發(fā)布《監(jiān)控室專項(xiàng)管理報(bào)告》；（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化流程，如增加巡檢頻次、調(diào)整權(quán)限配置；（三）評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度會(huì)議上述職專項(xiàng)管理推進(jìn)情況；（二）安全生產(chǎn)部牽頭建立考核小組，每月抽查落實(shí)情況；（三）對(duì)管理滯后的部門，約談負(fù)責(zé)人并要求整改。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核的15%；（二）優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)可獲專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，金額不超過績(jī)效工資的10%；（三）連續(xù)兩次考核不合格的，調(diào)整崗位或降級(jí)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工需參加崗前專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（二）每半年開展實(shí)操演練，如火災(zāi)應(yīng)急處置、系統(tǒng)恢復(fù)；（三）通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，每月更新制度公告。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)監(jiān)控室管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過移動(dòng)APP上傳巡檢記錄，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、人事系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《監(jiān)控室合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）簽訂年度合規(guī)承諾書，員工親筆簽署；（三）設(shè)立“合規(guī)金點(diǎn)子”獎(jiǎng)，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)小組，24小時(shí)內(nèi)形成報(bào)告；（二）年度管理情況于次年