監(jiān)理工作例會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求制定，旨在規(guī)范監(jiān)理工作流程，強(qiáng)化風(fēng)險識別與管控，提升項目管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)合規(guī)。結(jié)合公司監(jiān)理業(yè)務(wù)特性，通過建立健全例會制度，實現(xiàn)過程監(jiān)督、問題糾偏、風(fēng)險預(yù)警的閉環(huán)管理，滿足內(nèi)部控制與外部監(jiān)管要求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體監(jiān)理人員，涵蓋監(jiān)理業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于項目啟動、實施、驗收、結(jié)算等階段，以及合同管理、質(zhì)量監(jiān)督、安全檢查、變更控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“監(jiān)理工作例會”指以項目為單位，由監(jiān)理方牽頭組織，結(jié)合業(yè)主、設(shè)計、施工等多方參與，通過定期會議形式開展信息通報、風(fēng)險研判、決策協(xié)調(diào)的管理活動。例會頻率根據(jù)項目規(guī)模、風(fēng)險等級確定，原則上每月不少于一次，重大節(jié)點需臨時召開。（二）“監(jiān)理專項風(fēng)險”指在監(jiān)理過程中可能引發(fā)重大質(zhì)量缺陷、安全事故、經(jīng)濟(jì)糾紛或合規(guī)問題的潛在因素，需通過例會進(jìn)行識別、評估與處置。（三）“監(jiān)理合規(guī)要求”指監(jiān)理行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，包括但不限于資質(zhì)管理、獨立性要求、報告義務(wù)、保密責(zé)任等。第四條監(jiān)理工作例會管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則。例會內(nèi)容覆蓋項目各專業(yè)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，確保風(fēng)險無死角；（二）責(zé)任到人原則。明確例會主持、記錄、決議落實責(zé)任人，實行簽字確認(rèn)制；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。優(yōu)先討論重大風(fēng)險事項，動態(tài)調(diào)整例會頻率與議題重點；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過例會復(fù)盤優(yōu)化流程，定期評估管理效果并修訂制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對監(jiān)理工作例會制度的實施負(fù)總責(zé)，審定重大風(fēng)險處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資源保障、監(jiān)督制度執(zhí)行；業(yè)務(wù)職能部門及下屬單位負(fù)責(zé)人承擔(dān)屬地管理責(zé)任，落實例會決議。第六條設(shè)立“監(jiān)理工作例會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。解決跨部門例會爭議，協(xié)調(diào)資源支持；（二）決策審批。對重大風(fēng)險處置方案、制度修訂進(jìn)行集體決策；（三）監(jiān)督評價。每季度抽查例會執(zhí)行情況，考核結(jié)果納入績效。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（總部項目管理部）：1.建設(shè)例會標(biāo)準(zhǔn)化模板，制定議題清單；2.組織開展監(jiān)理風(fēng)險辨識，形成年度風(fēng)險清單；3.負(fù)責(zé)例會記錄的匯總分析，編制管理報告；4.每半年開展一次全員培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）專責(zé)部門（技術(shù)質(zhì)量部、法務(wù)合規(guī)部）：1.技術(shù)部提供質(zhì)量、安全風(fēng)險核查標(biāo)準(zhǔn)；2.法務(wù)部提供合同、合規(guī)性審查指南；3.雙周聯(lián)合抽查例會記錄，出具整改意見。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.按項目編制例會實施細(xì)則，明確參會人員；2.落實“一項目一檔案”要求，留存會議紀(jì)要、決議執(zhí)行證明；3.每月向牽頭部門報送風(fēng)險處置情況。第八條基層執(zhí)行崗（監(jiān)理員、項目助理）須履行：（一）崗位合規(guī)承諾。簽署《監(jiān)理履職合規(guī)確認(rèn)書》，每季度簽署一次；（二）風(fēng)險主動上報。發(fā)現(xiàn)重大隱患須24小時內(nèi)上報至項目總監(jiān)，2小時內(nèi)同步至牽頭部門；（三）決議執(zhí)行監(jiān)督。跟蹤例會決定事項的落實進(jìn)度，每月形成執(zhí)行報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條項目啟動階段例會：需核查業(yè)主資質(zhì)、合同要素、參建單位準(zhǔn)備情況，重點審查以下內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)主身份證明有效性、監(jiān)理委托書授權(quán)范圍、專項施工方案審批狀態(tài)；（二）禁止性行為。嚴(yán)禁以“陰陽合同”形式規(guī)避監(jiān)管，嚴(yán)禁擅自變更監(jiān)理范圍；（三）風(fēng)險防控點。業(yè)主付款能力風(fēng)險、地質(zhì)條件不確定性風(fēng)險。第十條質(zhì)量控制例會：針對關(guān)鍵工序開展會診，明確以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），關(guān)鍵部位需影像記錄；（二）禁止行為。嚴(yán)禁偽造試驗數(shù)據(jù)、偷工減料、指定分包商；（三）風(fēng)險點。材料溯源不完整、檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)過期、工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位。第十一條安全管理例會：每月至少召開一次，重點管控：（一）合規(guī)要求。施工用電、臨邊防護(hù)、特種作業(yè)人員持證上崗率必須達(dá)100%；（二）禁止行為。嚴(yán)禁無資質(zhì)施工、未審批動火作業(yè)、違規(guī)使用大型機(jī)械；（三）風(fēng)險點。惡劣天氣應(yīng)急準(zhǔn)備不足、安全交底流于形式、消防設(shè)施老化。第十二條合同管理例會：季度召開，需審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。變更簽證流程是否完整、索賠時效是否滿足合同約定；（二）禁止行為。關(guān)聯(lián)方利益輸送、惡意拖延結(jié)算；（三）風(fēng)險點。業(yè)主方惡意拖欠款項、設(shè)計變更權(quán)責(zé)不明確。第十三條信息管理例會：雙月召開，聚焦：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。涉密資料分級管理、電子臺賬實時同步；（二）禁止行為。非授權(quán)人員接觸敏感數(shù)據(jù)、擅自泄露項目進(jìn)度；（三）風(fēng)險點。系統(tǒng)故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失、云存儲賬號被盜用。第十四條竣工驗收例會：需聯(lián)合業(yè)主、設(shè)計、施工方確認(rèn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。驗收報告需包含使用單位反饋、第三方檢測意見；（二）禁止行為。偽造驗收記錄、分批次報驗規(guī)避監(jiān)管；（三）風(fēng)險點。質(zhì)量問題處理不及時、保修責(zé)任界定不清。第四章專項管理運行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年6月對照最新法規(guī)（如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319-2013）修訂內(nèi)容，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。修訂后10日內(nèi)發(fā)布新版文件，各層級需重新培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。建立“風(fēng)險動態(tài)庫”，按等級分類管理：（一）排查頻次。普通項目每月自查，高風(fēng)險項目每周研判；（二）評估方法。采用“風(fēng)險矩陣法”（可能性×影響程度），紅色預(yù)警需3日內(nèi)上報；（三）預(yù)警發(fā)布。通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布預(yù)警通知，明確處置時限與責(zé)任人。第十七條合規(guī)審查機(jī)制。將例會審查嵌入業(yè)務(wù)全流程：（一）決策節(jié)點。重大項目方案變更需經(jīng)例會2/3以上參會人員同意；（二）合同簽訂。法務(wù)部參與例會審查合同條款，簽署確認(rèn)后方可簽署；（三）紅線條款。未經(jīng)例會合規(guī)性審查的文件一律不得執(zhí)行，違反者按《違規(guī)操作處理辦法》處理。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。實行分級處置：（一）一般風(fēng)險（黃色）。由項目總監(jiān)組織整改，7日內(nèi)提交報告；（二）重大風(fēng)險（紅色）。立即啟動應(yīng)急預(yù)案，24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，動用備用資源協(xié)同處置；（三）責(zé)任協(xié)同。需多個部門配合時，牽頭部門簽發(fā)《應(yīng)急協(xié)同函》，明確配合時限與義務(wù)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制。建立“違規(guī)清單庫”，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違規(guī)情形。例會遲到率超20%或缺席率超30%屬輕微違規(guī)，直接通報批評；（二）處罰梯度。偽造會議記錄屬重大違規(guī)，解除勞動合同并移送紀(jì)律委員會；（三）聯(lián)動考核。連續(xù)兩次輕微違規(guī)者取消評優(yōu)資格，三次及以上直接降級。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制。每季度開展例會有效性評估，指標(biāo)包括：（一）指標(biāo)體系。會議決策落實率（≥90%）、風(fēng)險整改閉環(huán)率（≥85%）；（二）評估方法。抽樣檢查會議記錄與執(zhí)行證明，結(jié)合參會人員滿意度評分；（三）優(yōu)化路徑。通過“PDCA循環(huán)”：計劃階段修訂流程圖，實施階段跟蹤數(shù)據(jù)，檢查階段分析偏差，改進(jìn)階段完善模板。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障。明確各層級領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”要求：（一）總部領(lǐng)導(dǎo)。每季度聽取一次匯報，解決資源瓶頸；（二）下屬單位負(fù)責(zé)人。組建例會值班表，確保每月召開；（三）項目總監(jiān)。承擔(dān)首要責(zé)任，因失職導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大，取消年度評優(yōu)資格。第二十二條考核激勵機(jī)制。將例會管理納入“雙目標(biāo)考核”：（一）部門考核。例會執(zhí)行率占內(nèi)控考核20%，優(yōu)秀部門獎勵采購資源傾斜；（二）個人考核。將參與率、記錄準(zhǔn)確率納入績效，連續(xù)3次未簽到者績效降檔；（三）評優(yōu)掛鉤。評選“最佳例會組織單位”，獎勵團(tuán)隊建設(shè)經(jīng)費。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。建立分層級培訓(xùn)體系：（一）管理層培訓(xùn)。每半年開展《合規(guī)履職高級研修班》，重點講解決策程序；（二）基層培訓(xùn)。每月組織《操作規(guī)范實操演練》，通過情景模擬強(qiáng)化記憶；（三）宣傳陣地。制作“例會管理月報”，在內(nèi)部刊物刊登優(yōu)秀案例。第二十四條信息化支撐。開發(fā)“監(jiān)理例會智能平臺”：（一）功能設(shè)計。支持議題自動分發(fā)、錄音轉(zhuǎn)文字、決議電子簽章；（二）監(jiān)控功能。實時預(yù)警遲到、缺勤異常，自動生成風(fēng)險趨勢圖；（三）數(shù)據(jù)安全。存儲全程加密，僅授權(quán)人員可訪問原始錄音。第二十五條文化建設(shè)。打造“合規(guī)文化圈”：（一）手冊發(fā)布。編纂《監(jiān)理例會合規(guī)寶典》，人手一冊；（二）承諾儀式。新員工入職需簽署《例會管理承諾書》；（三）氛圍營造。設(shè)立“合規(guī)紅黑榜”，每月公布典型案例。第二十六條報告制度。建立“三級上報體系”：（一）基層單位。每月5日前提交《例會管理月報》，包含風(fēng)險數(shù)量、處置率；（二）牽頭部門。每季度編制《管理簡報》，附整改建議清單；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組。每年向董事會提交《年度合規(guī)報告》，附重大風(fēng)險案例剖析。第六章附則第二十七條本制度由公司項目管理部負(fù)