某服裝公司電腦安全使用細(xì)則某服裝公司電腦安全使用細(xì)則

第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及GDPR等國(guó)際數(shù)據(jù)保護(hù)公約，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)需求制定。

1.1.2針對(duì)公司電腦終端安全管理中存在的設(shè)備隨意接入網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)感染等核心痛點(diǎn)，制定本細(xì)則旨在實(shí)現(xiàn)以下核心目標(biāo)：

（1）規(guī)范電腦終端使用行為，建立全生命周期管理機(jī)制；

（2）防控網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)安全；

（3）提升IT資源使用效率，支撐數(shù)字化運(yùn)營(yíng)需求。

1.2適用范圍與對(duì)象

1.2.1本細(xì)則適用于公司所有在職員工（正式員工、勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)生等）、合作單位人員（供應(yīng)商、經(jīng)銷商等）及外包服務(wù)人員，覆蓋所有接入公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的電腦終端設(shè)備，包括：

（1）公司統(tǒng)一采購(gòu)或配置的辦公電腦；

（2）員工自備電腦（BYOD）；

（3）移動(dòng)辦公設(shè)備（筆記本電腦、平板電腦等）。

1.2.2適用場(chǎng)景包括但不限于：

（1）日常辦公業(yè)務(wù)處理；

（2）采購(gòu)、銷售、生產(chǎn)等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作；

（3）客戶信息、設(shè)計(jì)圖紙等商業(yè)秘密處理；

（4）跨境數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)活動(dòng)。

1.2.3例外適用場(chǎng)景：

（1）經(jīng)信息安全部批準(zhǔn)的臨時(shí)性網(wǎng)絡(luò)接入；

（2）符合國(guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)要求的特定區(qū)域使用；

（3）經(jīng)審批的設(shè)備資產(chǎn)處置。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，確保所有操作符合監(jiān)管底線。

1.3.2權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確各層級(jí)人員安全責(zé)任，實(shí)施分級(jí)授權(quán)管理。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)操作與環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。

1.3.4效率優(yōu)先原則：平衡安全管控與業(yè)務(wù)需求，避免過(guò)度干預(yù)正常業(yè)務(wù)。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化管理機(jī)制。

1.3.6國(guó)際適配原則：針對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化安全策略，確保合規(guī)性。

1.4制度地位與銜接

1.4.1本細(xì)則為公司基礎(chǔ)性專項(xiàng)管理制度，與《公司信息安全管理制度》《員工行為規(guī)范》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》等制度共同構(gòu)成公司信息安全管理體系。

1.4.2本細(xì)則與財(cái)務(wù)制度銜接要求：

（1）IT資產(chǎn)采購(gòu)需經(jīng)財(cái)務(wù)部門預(yù)算審批；

（2）安全事件處置費(fèi)用需經(jīng)財(cái)務(wù)合規(guī)審核；

（3）違規(guī)處罰金額納入績(jī)效考核。

1.4.3與內(nèi)控制度銜接要求：

（1）嵌入內(nèi)控手冊(cè)第5.3章節(jié)“信息系統(tǒng)控制”；

（2）內(nèi)控部負(fù)責(zé)定期開(kāi)展符合性測(cè)試；

（3）重大安全事件需提交內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

2.1.1公司信息安全管理體系實(shí)行“董事會(huì)-管理層-職能部門-崗位”四級(jí)管控架構(gòu)，確保垂直管理與橫向協(xié)同有效銜接。

2.1.2董事會(huì)負(fù)責(zé)審批重大安全投入與應(yīng)急預(yù)案，監(jiān)督信息安全戰(zhàn)略實(shí)施；管理層負(fù)責(zé)落實(shí)制度執(zhí)行，審批年度預(yù)算；職能部門分工協(xié)作，崗位責(zé)任具體化。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1董事會(huì)職責(zé)：

（1）審批信息安全戰(zhàn)略與重大投資方案；

（2）審定重大安全事件應(yīng)急預(yù)案與處置方案；

（3）監(jiān)督信息安全管理體系有效性。

2.2.2總經(jīng)理辦公會(huì)職責(zé)：

（1）審批年度信息安全預(yù)算與資源分配；

（2）決定重大違規(guī)處罰與責(zé)任追究；

（3）協(xié)調(diào)跨部門重大安全事件處置。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1IT部職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)終端設(shè)備配置與補(bǔ)丁管理（高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)）；

（2）實(shí)施安全事件應(yīng)急響應(yīng)（主責(zé)）；

（3）開(kāi)展安全意識(shí)培訓(xùn)（配合人力資源部）。

2.3.2人力資源部職責(zé)：

（1）將安全制度納入新員工入職培訓(xùn)（主責(zé)）；

（2）實(shí)施違規(guī)行為績(jī)效關(guān)聯(lián)處罰（主責(zé)）；

（3）管理員工離職資產(chǎn)處置（配合IT部）。

2.3.3各業(yè)務(wù)部門職責(zé)：

（1）落實(shí)本部門電腦使用規(guī)范，指定安全責(zé)任人；

（2）開(kāi)展本部門員工安全技能考核；

（3）配合安全事件調(diào)查取證。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部職責(zé)：

（1）監(jiān)督制度執(zhí)行符合內(nèi)控要求（高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)）；

（2）開(kāi)展季度符合性測(cè)試；

（3）出具內(nèi)控評(píng)估報(bào)告。

2.4.2審計(jì)部職責(zé)：

（1）實(shí)施年度信息安全專項(xiàng)審計(jì)；

（2）核查重大安全事件處置程序；

（3）出具審計(jì)報(bào)告與管理建議。

2.4.3信息安全部職責(zé)：

（1）實(shí)施日常安全監(jiān)控與漏洞掃描（高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)）；

（2）管理安全事件響應(yīng)流程；

（3）維護(hù)安全基線標(biāo)準(zhǔn)。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

2.5.1建立信息安全委員會(huì)作為常態(tài)化協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由分管IT的副總裁牽頭，每月召開(kāi)例會(huì)，協(xié)調(diào)跨部門事項(xiàng)。

2.5.2涉外業(yè)務(wù)安全協(xié)調(diào)機(jī)制：

（1）國(guó)際業(yè)務(wù)部提供境外合規(guī)需求；

（2）信息安全部制定差異化安全策略；

（3）法務(wù)部提供法律支持。

2.5.3緊急事項(xiàng)協(xié)調(diào)：

（1）重大安全事件啟動(dòng)時(shí)，由IT部牽頭成立專項(xiàng)小組；

（2）協(xié)調(diào)小組成員由相關(guān)部門副職擔(dān)任，確保響應(yīng)及時(shí)。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1設(shè)定年度管理目標(biāo)：

（1）終端感染率≤0.5%，平均響應(yīng)時(shí)間≤4小時(shí)；

（2）數(shù)據(jù)泄露事件0次，合規(guī)檢查達(dá)標(biāo)率≥95%；

（3）員工安全培訓(xùn)覆蓋率100%，考核合格率≥90%。

3.1.2核心KPI指標(biāo)：

（1）系統(tǒng)補(bǔ)丁更新及時(shí)率≥98%（高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)）；

（2）密碼復(fù)雜度達(dá)標(biāo)率100%；

（3）異常登錄告警準(zhǔn)確率≥85%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1終端配置標(biāo)準(zhǔn)：

（1）操作系統(tǒng)版本統(tǒng)一管理（禁止Windows7及以下）；

（2）外設(shè)接入需經(jīng)審批，禁止非授權(quán)設(shè)備接入；

（3）屏幕保護(hù)程序設(shè)置統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（禁止設(shè)置空白密碼）。

3.2.2高風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及防控措施：

（1）VPN使用（高風(fēng)險(xiǎn)）：

①嚴(yán)格身份認(rèn)證，禁止個(gè)人賬號(hào)共享；

②境外訪問(wèn)需經(jīng)業(yè)務(wù)部門審批；

③使用加密隧道傳輸敏感數(shù)據(jù)。

（2）云存儲(chǔ)使用（高風(fēng)險(xiǎn)）：

①僅限公司認(rèn)證云盤，禁止個(gè)人網(wǎng)盤；

②敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需經(jīng)信息安全部評(píng)估；

③實(shí)施訪問(wèn)日志審計(jì)。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：

（1）PDCA循環(huán)管理終端安全；

（2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估操作等級(jí)；

（3）全生命周期管理設(shè)備。

3.3.2管理工具：

（1）終端安全管理系統(tǒng)（TAM）；

（2）數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)（DLP）；

（3）安全信息和事件管理平臺(tái)（SIEM）。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

4.1.1電腦安全使用主流程：

（1）采購(gòu)申請(qǐng)→IT配置→人力資源培訓(xùn)→使用過(guò)程監(jiān)控→報(bào)廢處置，全程需信息安全部備案。

（2）關(guān)鍵控制點(diǎn)：配置環(huán)節(jié)需雙人核查，培訓(xùn)環(huán)節(jié)需考核確認(rèn)。

4.1.2流程時(shí)限要求：

（1）新設(shè)備配置時(shí)限≤5個(gè)工作日；

（2）補(bǔ)丁更新時(shí)限≤7個(gè)工作日；

（3）違規(guī)事件處理時(shí)限≤15個(gè)工作日。

4.2子流程說(shuō)明

4.2.1緊急使用申請(qǐng)子流程：

（1）業(yè)務(wù)部門填寫(xiě)《緊急使用申請(qǐng)表》；

（2）IT部實(shí)施臨時(shí)配置，使用后立即恢復(fù)；

（3）審批權(quán)限：部門經(jīng)理+IT總監(jiān)。

4.2.2離職處置子流程：

（1）人力資源部發(fā)起《資產(chǎn)處置申請(qǐng)》；

（2）IT部實(shí)施數(shù)據(jù)清除與硬件回收；

（3）安全部驗(yàn)證數(shù)據(jù)銷毀效果。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1設(shè)備配置控制點(diǎn)：

（1）操作系統(tǒng)安裝需經(jīng)審批；

（2）安全軟件必須預(yù)裝并開(kāi)啟；

（3）禁止安裝未經(jīng)許可的應(yīng)用程序。

4.3.2數(shù)據(jù)傳輸控制點(diǎn)：

（1）跨境傳輸需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（2）傳輸過(guò)程必須加密；

（3）傳輸后需記錄日志。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

4.4.1每年第三季度開(kāi)展全流程復(fù)盤，重點(diǎn)關(guān)注：

（1）新員工培訓(xùn)效果評(píng)估；

（2）應(yīng)急響應(yīng)能力測(cè)試；

（3）工具使用效率分析。

4.4.2優(yōu)化流程需經(jīng)信息安全部評(píng)估，重大優(yōu)化需董事會(huì)審批。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

5.1.1按設(shè)備類型、使用場(chǎng)景、數(shù)據(jù)敏感度分配權(quán)限：

（1）生產(chǎn)系統(tǒng)賬號(hào)：僅分配必要權(quán)限，禁止橫向移動(dòng)；

（2）訪客電腦：僅限互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)，禁止內(nèi)網(wǎng)訪問(wèn)；

（3）境外分支機(jī)構(gòu)：實(shí)施差異化權(quán)限管理。

5.1.2文件訪問(wèn)權(quán)限：

（1）普通員工：僅可訪問(wèn)本人業(yè)務(wù)文件；

（2）部門經(jīng)理：可訪問(wèn)團(tuán)隊(duì)文件；

（3）高級(jí)管理人員：可訪問(wèn)跨部門文件。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1設(shè)備使用審批：

（1）境內(nèi)普通電腦：部門經(jīng)理審批；

（2）境外電腦：部門經(jīng)理+IT總監(jiān)審批；

（3）特殊用途電腦：總經(jīng)理審批。

5.2.2系統(tǒng)訪問(wèn)審批：

（1）高風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)：需提前3天申請(qǐng)；

（2）緊急訪問(wèn)：需附《緊急使用說(shuō)明》；

（3）審批時(shí)限：常規(guī)≤2個(gè)工作日，緊急≤4小時(shí)。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

5.3.1授權(quán)條件：

（1）業(yè)務(wù)需要；

（2）經(jīng)信息安全部培訓(xùn)考核；

（3）明確授權(quán)范圍與期限。

5.3.2代理規(guī)范：

（1）臨時(shí)代理需經(jīng)書(shū)面授權(quán)；

（2）最長(zhǎng)代理期限≤15個(gè)工作日；

（3）代理結(jié)束后立即取消。

5.4異常審批流程

5.4.1異常場(chǎng)景：

（1）權(quán)限超限使用；

（2）緊急系統(tǒng)訪問(wèn)；

（3）違規(guī)操作申訴。

5.4.2處理要求：

（1）需附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（2）審批權(quán)限：部門經(jīng)理+信息安全總監(jiān)；

（3）全程記錄存檔。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范：

（1）禁止使用明文密碼；

（2）禁止屏幕朝外放置涉密信息；

（3）禁止外接未經(jīng)認(rèn)證設(shè)備。

6.1.2痕跡留存要求：

（1）電子日志至少保存12個(gè)月；

（2）紙質(zhì)記錄需歸檔3年；

（3）操作前后需拍照留存。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1三位一體監(jiān)督機(jī)制：

（1）日常監(jiān)督：信息安全部每周抽查；

（2）專項(xiàng)監(jiān)督：每季度由內(nèi)控部牽頭；

（3）突擊檢查：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。

6.2.2內(nèi)控嵌入環(huán)節(jié)：

（1）系統(tǒng)訪問(wèn)控制測(cè)試；

（2）數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性檢查；

（3）應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查頻次：

（1）專項(xiàng)審計(jì)：每年至少一次；

（2）日常檢查：每月至少一次；

（3）系統(tǒng)掃描：每周至少一次。

6.3.2審計(jì)要求：

（1）審計(jì)范圍覆蓋所有部門；

（2）審計(jì)結(jié)果需經(jīng)管理層確認(rèn)；

（3）重大問(wèn)題需提交董事會(huì)。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告周期：

（1）月度報(bào)告：次月5日前提交；

（2）季度報(bào)告：次月10日前提交；

（3）年度報(bào)告：次年1月31日前提交。

6.4.2報(bào)告內(nèi)容：

（1）檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；

（3）改進(jìn)建議。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

7.1.1設(shè)定專項(xiàng)考核指標(biāo)：

（1）IT部：安全事件響應(yīng)及時(shí)率（權(quán)重40%）

（2）業(yè)務(wù)部門：合規(guī)檢查達(dá)標(biāo)率（權(quán)重30%）

（3）全體員工：安全知識(shí)考核（權(quán)重30%）

7.1.2考核標(biāo)準(zhǔn)：

（1）優(yōu)秀：≥95%達(dá)標(biāo)

（2）合格：85%-94%

（3）不合格：<85%

7.2評(píng)估周期與方法

7.2.1評(píng)估周期：

（1）月度評(píng)估：部門內(nèi)部

（2）季度評(píng)估：信息安全部

（3）年度評(píng)估：人力資源部

7.2.2評(píng)估方法：

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：系統(tǒng)日志分析

（2）現(xiàn)場(chǎng)核查：隨機(jī)抽查

（3）問(wèn)卷調(diào)查：?jiǎn)T工匿名反饋

7.3問(wèn)題整改機(jī)制

7.3.1整改流程：

（1）問(wèn)題登記→責(zé)任認(rèn)定→制定方案→實(shí)施整改→效果驗(yàn)證→銷號(hào)歸檔。

7.3.2整改分類：

（1）一般問(wèn)題：≤7個(gè)工作日整改

（2）重大問(wèn)題：≤30個(gè)工作日整改

（3）緊急問(wèn)題：立即整改

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1改進(jìn)流程：

（1）收集建議→評(píng)估可行性→制定方案→審批實(shí)施→效果跟蹤。

7.4.2改進(jìn)重點(diǎn)：

（1）根據(jù)審計(jì)結(jié)果調(diào)整管控措施；

（2）根據(jù)技術(shù)發(fā)展更新工具配置；

（3）根據(jù)業(yè)務(wù)變化優(yōu)化流程設(shè)計(jì)。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎(jiǎng)勵(lì)情形：

（1）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大安全隱患；

（2）提出創(chuàng)新性安全建議；

（3）連續(xù)三年合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀。

8.1.2獎(jiǎng)勵(lì)類型：

（1）精神獎(jiǎng)勵(lì)：通報(bào)表?yè)P(yáng)；

（2）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)金500-5000元；

（3）晉升獎(jiǎng)勵(lì)：優(yōu)先晉升。

8.1.3獎(jiǎng)勵(lì)程序：

（1）部門推薦→信息安全部審核→管理層審批→公示→發(fā)放。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1違規(guī)分類：

（1）一般違規(guī)：非故意、未造成損失；

（2）較重違規(guī)：違反核心制度；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：導(dǎo)致重大損失。

8.2.2具體情形：

（1）一般違規(guī)：使用明文密碼

（2）較重違規(guī)：違規(guī)外聯(lián)

（3）嚴(yán)重違規(guī)：泄露核心數(shù)據(jù)

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)：

（1）警告→罰款→降級(jí)→解雇

（2）罰款金額：100-5000元

8.3.2處罰程序：

（1）調(diào)查取證→告知→聽(tīng)證→審批→執(zhí)行

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：

（1）收到處罰通知后3個(gè)工作日內(nèi)

（2）提供合理理由

8.4.2復(fù)議流程：

（1）提交申請(qǐng)→人力資源部受理→管理層復(fù)議→出具結(jié)果

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案：

（1）勒索病毒攻擊

（2）數(shù)據(jù)泄露事件

（3）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障

9.1.2應(yīng)急組織：

（1）總指揮：分管IT副總裁

（2）現(xiàn)場(chǎng)指揮：IT部經(jīng)理

（3）成員：相關(guān)部門骨干

9.2例外情況處理

9.2.1例外場(chǎng)景：

（1）設(shè)備維修需要；

（2）系統(tǒng)升級(jí)需要；

（3）境外合規(guī)要求。

9.2.2處理要求：

（1）必須