珠寶公司網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等國家法律法規(guī)，參照ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及GDPR等國際數(shù)據(jù)保護(hù)公約，結(jié)合珠寶行業(yè)業(yè)務(wù)特性及跨國經(jīng)營需求制定。針對當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全威脅日益嚴(yán)峻、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險突出、合規(guī)成本上升等管理痛點，旨在通過規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全管理行為，構(gòu)建全面風(fēng)險防控體系，提升數(shù)字化運營效率，保障公司核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造。

1.2適用范圍與對象

本制度適用于公司總部及所有境外分支機(jī)構(gòu)，覆蓋業(yè)務(wù)運營、技術(shù)研發(fā)、采購、銷售、供應(yīng)鏈、人力資源等所有部門及崗位，包括但不限于正式員工、外包服務(wù)商、第三方合作單位及臨時工作人員。適用范圍涵蓋但不限于：

-珠寶產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、物流、倉儲等全生命周期數(shù)據(jù)；

-客戶個人信息、交易記錄、財務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息；

-公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、系統(tǒng)權(quán)限等核心資產(chǎn)；

-信息系統(tǒng)硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施。

例外適用場景包括但不限于：公司授權(quán)的臨時性試點項目（需另行審批），但須符合同等安全要求。境外分支機(jī)構(gòu)需結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)調(diào)整，經(jīng)區(qū)域合規(guī)部備案后方可執(zhí)行。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家及地區(qū)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、反洗錢等相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)運營合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各級組織及崗位網(wǎng)絡(luò)安全職責(zé)，實行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰運營誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的管理機(jī)制。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則：基于業(yè)務(wù)場景與數(shù)據(jù)敏感性評估風(fēng)險等級，實施差異化管控措施，優(yōu)先保障高風(fēng)險領(lǐng)域安全。

1.3.4效率優(yōu)先原則：平衡管控強(qiáng)度與業(yè)務(wù)需求，優(yōu)化流程設(shè)計，減少不必要的操作壁壘，支持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：建立動態(tài)管理機(jī)制，定期評估制度有效性，根據(jù)技術(shù)發(fā)展、業(yè)務(wù)變化及監(jiān)管要求優(yōu)化調(diào)整。

1.3.6國際化適配原則：在統(tǒng)一管理框架下，結(jié)合境外分支機(jī)構(gòu)所在地法律要求，制定差異化實施細(xì)則。

1.4制度地位與銜接

本制度為公司基礎(chǔ)性專項管理制度，在《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《信息安全管理辦法》等制度中具有優(yōu)先適用性。與《財務(wù)審批管理辦法》銜接時，涉及財務(wù)數(shù)據(jù)傳輸需遵循雙因素認(rèn)證及審計日志留存要求；與《采購管理辦法》銜接時，供應(yīng)商準(zhǔn)入需增加網(wǎng)絡(luò)安全資質(zhì)審查環(huán)節(jié)。制度沖突時，以本制度為準(zhǔn)，具體條款沖突由合規(guī)部協(xié)調(diào)或提交總經(jīng)理辦公會裁決。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司網(wǎng)絡(luò)安全管理實行“董事會領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)、合規(guī)部統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)部門落實、技術(shù)部門支撐、審計部監(jiān)督”的四級管理架構(gòu)。董事會負(fù)責(zé)重大安全投入與政策審批；總經(jīng)理辦公會統(tǒng)籌年度安全預(yù)算與應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；合規(guī)部作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，制定并監(jiān)督制度落地；業(yè)務(wù)部門承擔(dān)領(lǐng)域內(nèi)數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任；技術(shù)部門提供技術(shù)保障；審計部獨立開展合規(guī)性檢查。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：審定公司網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預(yù)算及重大安全事件處置方案，授權(quán)董事會執(zhí)行。

2.2.2董事會：批準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)安全管理政策、組織架構(gòu)調(diào)整、重大安全事件報告及第三方合作服務(wù)商資質(zhì)要求。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：決策重大安全投入、跨部門協(xié)作事項、季度安全考核結(jié)果及應(yīng)急演練方案。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1合規(guī)部（主責(zé)）：

-制定并更新網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，組織全員培訓(xùn)；

-審核業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)安全需求，協(xié)調(diào)跨部門技術(shù)方案；

-監(jiān)督境外分支機(jī)構(gòu)合規(guī)性，對接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.3.2技術(shù)部（主責(zé)）：

-保障信息系統(tǒng)安全運行，實施漏洞掃描與補(bǔ)丁管理；

-負(fù)責(zé)加密傳輸、訪問控制等技術(shù)措施落地；

-管理安全設(shè)備（防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等），配合應(yīng)急響應(yīng)。

2.3.3各業(yè)務(wù)部門（主責(zé)）：

-負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)數(shù)據(jù)分類分級，落實數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范；

-審核員工權(quán)限申請，監(jiān)督系統(tǒng)使用行為；

-定期開展數(shù)據(jù)安全自查，提交整改報告。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部（主責(zé)）：

-將網(wǎng)絡(luò)安全嵌入業(yè)務(wù)流程，嵌入內(nèi)控檢查點至少3個（如采購合同數(shù)據(jù)脫敏條款、系統(tǒng)操作日志核查）；

-每季度開展專項檢查，形成內(nèi)控評估報告。

2.4.2審計部（主責(zé)）：

-每年至少開展一次網(wǎng)絡(luò)安全專項審計，核查制度執(zhí)行情況；

-審計結(jié)果納入績效考核，重大問題提交董事會審議。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“網(wǎng)絡(luò)安全委員會”聯(lián)席會議制度，由合規(guī)部牽頭，技術(shù)部、內(nèi)控部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參與，每月召開例會。境外分支機(jī)構(gòu)需根據(jù)當(dāng)?shù)胤稍O(shè)立本地協(xié)調(diào)小組，與區(qū)域合規(guī)部保持每周溝通。涉及跨國數(shù)據(jù)傳輸時，需同時符合GDPR等目標(biāo)國法規(guī)及公司數(shù)據(jù)出口管制要求。

第三章數(shù)據(jù)分類分級與資產(chǎn)保護(hù)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)：實現(xiàn)數(shù)據(jù)分類分級管理，高風(fēng)險數(shù)據(jù)傳輸加密率100%，敏感數(shù)據(jù)訪問審計覆蓋率達(dá)100%。

3.1.2核心指標(biāo)：

-數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單完整度≥98%；

-年度數(shù)據(jù)泄露事件數(shù)≤1起；

-合規(guī)審計通過率≥95%；

-員工安全意識考核通過率≥90%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)：

-核心（高敏感）：客戶身份信息、支付憑證、設(shè)計圖紙；

-重要（中敏感）：供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)、銷售記錄、財務(wù)報表；

-一般（低敏感）：內(nèi)部通知、會議紀(jì)要、臨時文件。

3.2.2保護(hù)措施：

-核心/重要數(shù)據(jù)傳輸必須采用TLS1.3加密；

-敏感數(shù)據(jù)存儲需物理隔離及動態(tài)口令；

-境外分支機(jī)構(gòu)需滿足歐盟SCA認(rèn)證要求。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：

-采用“數(shù)據(jù)全生命周期管理”模型，覆蓋采集、傳輸、存儲、使用、銷毀等環(huán)節(jié)；

-應(yīng)用風(fēng)險矩陣法評估數(shù)據(jù)泄露可能性與影響，高風(fēng)險數(shù)據(jù)需雙人復(fù)核。

3.3.2管理工具：

-使用數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)監(jiān)控終端數(shù)據(jù)外傳；

-采用云審計平臺記錄所有數(shù)據(jù)訪問行為；

-境外分支機(jī)構(gòu)需部署本地合規(guī)日志服務(wù)器。

第四章訪問控制與權(quán)限管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1訪問申請流程：員工需通過OA系統(tǒng)提交權(quán)限申請，經(jīng)直接上級與合規(guī)部雙重審批，總經(jīng)理辦公會審批金額超過100萬美金系統(tǒng)權(quán)限。

4.1.2訪問授予流程：技術(shù)部根據(jù)審批結(jié)果配置權(quán)限，并發(fā)送確認(rèn)郵件，員工需在24小時內(nèi)簽回確認(rèn)。

4.1.3訪問變更流程：權(quán)限調(diào)整需重新審批，變更記錄寫入審計日志。

4.1.4訪問終止流程：離職員工權(quán)限需當(dāng)日停用，由人力資源部發(fā)起，技術(shù)部執(zhí)行，合規(guī)部復(fù)核。

4.2子流程說明

4.2.1臨時授權(quán)流程：需提供業(yè)務(wù)說明及有效期，最長不超過15個工作日，技術(shù)部需每日檢查授權(quán)狀態(tài)。

4.2.2跨部門協(xié)作流程：通過共享文件夾授權(quán)時，需明確訪問期限并設(shè)置水印，合規(guī)部定期抽查訪問記錄。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1高風(fēng)險點1：核心數(shù)據(jù)訪問（風(fēng)險等級高）：需滿足“強(qiáng)認(rèn)證+行為分析”雙重校驗，技術(shù)部每月抽查賬號操作日志。

4.3.2高風(fēng)險點2：境外系統(tǒng)訪問（風(fēng)險等級高）：需通過VPN加密通道，技術(shù)部驗證IP地址來源。

4.3.3中風(fēng)險點：一般數(shù)據(jù)訪問（風(fēng)險等級中）：需通過統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)，審計部每月抽檢權(quán)限匹配度。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年6月30日前完成上年度權(quán)限清理，技術(shù)部需出具冗余權(quán)限清理報告；合規(guī)部根據(jù)業(yè)務(wù)變化建議流程調(diào)整，經(jīng)技術(shù)部驗證后提交總經(jīng)理辦公會審批。

第五章信息系統(tǒng)安全防護(hù)

5.1主流程設(shè)計

5.1.1系統(tǒng)開發(fā)流程：需通過安全測試（OWASPTop10掃描）后方可上線，技術(shù)部需在代碼上線前完成靜態(tài)掃描。

5.1.2系統(tǒng)運維流程：每日進(jìn)行漏洞掃描，高危漏洞需48小時內(nèi)修復(fù)，技術(shù)部需形成風(fēng)險通報。

5.1.3系統(tǒng)變更流程：需經(jīng)過“開發(fā)測試-預(yù)發(fā)布驗證-正式上線”三階段，變更記錄寫入運維臺賬。

5.2子流程說明

5.2.1外包系統(tǒng)接入流程：服務(wù)商需提供安全評估報告，技術(shù)部需驗證其符合ISO27001標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)部需審查合同中的數(shù)據(jù)保護(hù)條款。

5.3流程關(guān)鍵控制點

5.3.1高風(fēng)險點：數(shù)據(jù)庫安全防護(hù)（風(fēng)險等級高）：

-采用數(shù)據(jù)庫加密（TDE），技術(shù)部每季度驗證密鑰有效性；

-實施行級/列級訪問控制，審計部每月抽查數(shù)據(jù)訪問日志。

5.3.2高風(fēng)險點：支付系統(tǒng)安全（風(fēng)險等級高）：

-對接第三方支付時需驗證其PCIDSS合規(guī)性，合規(guī)部需審查接口安全性；

-技術(shù)部需每月測試交易加密鏈路。

5.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年1月31日前完成安全設(shè)備（防火墻、WAF等）性能評估，技術(shù)部需提出升級建議；合規(guī)部根據(jù)監(jiān)管動態(tài)調(diào)整測試標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行。

第六章網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測與應(yīng)急響應(yīng)

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1日志留存標(biāo)準(zhǔn)：安全日志、系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志需留存至少6個月，核心數(shù)據(jù)日志永久留存，技術(shù)部需每月驗證存儲完整性。

6.1.2檢測標(biāo)準(zhǔn)：采用SIEM系統(tǒng)關(guān)聯(lián)分析安全告警，技術(shù)部需每日確認(rèn)高危告警，合規(guī)部每周驗證告警有效性。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督：合規(guī)部每月抽查終端安全策略落實情況，檢查點包括：

-主機(jī)防病毒軟件版本（核查更新日期）；

-操作系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝（核查CVE-2023系列漏洞修復(fù)）；

-VPN使用記錄（核查異地訪問行為）。

6.2.2專項監(jiān)督：針對高發(fā)風(fēng)險（如勒索病毒），合規(guī)部需每季度組織演練，技術(shù)部需驗證應(yīng)急工具有效性。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查頻次：

-專項審計（含境外分支機(jī)構(gòu)）每年至少1次；

-日常檢查每月至少2次，覆蓋10%以上終端設(shè)備。

6.3.2審計內(nèi)容：

-網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置備份（核查防火墻策略版本）；

-數(shù)據(jù)備份恢復(fù)測試（驗證近30天數(shù)據(jù)可恢復(fù)）；

-安全意識培訓(xùn)簽到表（核查培訓(xùn)覆蓋率）。

6.4執(zhí)行情況報告

每月5日前提交《網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)行報告》，內(nèi)容包含：

-本月安全事件統(tǒng)計（含境外分支）；

-高風(fēng)險項整改進(jìn)度（按“發(fā)現(xiàn)-整改-驗證”三階段管理）；

-員工違規(guī)行為處罰記錄。

第七章安全意識與培訓(xùn)管理

7.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

7.1.1管理目標(biāo)：建立分層級培訓(xùn)體系，確保新員工培訓(xùn)覆蓋率達(dá)100%，年度考核通過率≥95%。

7.1.2核心指標(biāo)：

-每季度開展一次全員意識測試，高風(fēng)險崗位需額外考核技術(shù)操作；

-培訓(xùn)內(nèi)容需結(jié)合最新威脅（如AI換臉攻擊），合規(guī)部需驗證培訓(xùn)有效性。

7.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

7.2.1培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)：

-新員工需接受40小時基礎(chǔ)培訓(xùn)，含釣魚郵件模擬測試；

-管理層需接受數(shù)據(jù)合規(guī)專題培訓(xùn)，考核通過后方可審批敏感數(shù)據(jù)訪問申請。

7.3管理方法與工具

7.3.1培訓(xùn)方法：采用“線上+線下”混合模式，技術(shù)部開發(fā)交互式安全課程，合規(guī)部每月更新案例庫。

7.3.2管理工具：

-使用LMS系統(tǒng)管理培訓(xùn)進(jìn)度，技術(shù)部需記錄學(xué)員測試成績；

-境外分支機(jī)構(gòu)需使用本地語言版本培訓(xùn)材料，合規(guī)部需翻譯審查。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

每年7月1日前根據(jù)培訓(xùn)效果（如違規(guī)率下降幅度）優(yōu)化課程內(nèi)容，技術(shù)部需增加實操場景比例；合規(guī)部需收集學(xué)員反饋，形成培訓(xùn)評估報告。

第八章合規(guī)與審計管理

8.1合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)

8.1.1審查范圍：覆蓋數(shù)據(jù)跨境傳輸、第三方服務(wù)協(xié)議、員工背景調(diào)查等環(huán)節(jié)。

8.1.2審查方式：采用“文檔核查+訪談+現(xiàn)場測試”組合方式，合規(guī)部需制定年度審查計劃，經(jīng)審計部復(fù)核。

8.2審計整改機(jī)制

8.2.1整改要求：重大問題需制定專項整改方案，明確責(zé)任部門、完成時限及驗證方式。

8.2.2復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)：整改完成后由合規(guī)部組織驗證，審計部確認(rèn)銷號，整改記錄永久存檔。

8.3國際化適配條款

8.3.1GDPR合規(guī)要求：境外分支機(jī)構(gòu)需指定“數(shù)據(jù)保護(hù)官”（DPO），合規(guī)部需每月審查其工作記錄；

8.3.2美國COPPA合規(guī)要求：針對美國客戶數(shù)據(jù)，需額外簽署《兒童在線隱私保護(hù)聲明》，技術(shù)部需驗證加密傳輸有效性。

第九章附則

9.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由公司合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后以書面形式發(fā)布。

9.2相關(guān)制度索引

-《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（內(nèi)控字〔2023〕001號）第5.3條；

-《信息安全管理辦法》（信息字〔2023〕005號）第3.2條；

-《采購管理辦法》（采管字〔2023〕008號）第4.4條。

9.3修訂與廢止程序

制度修訂需經(jīng)以下程序：

-起草：合規(guī)部牽頭，技術(shù)部、內(nèi)控部配合；

-評審：總經(jīng)理辦公會審議，法律顧問審查條款合規(guī)性；

-發(fā)布：修訂后制度需在官網(wǎng)及OA系統(tǒng)發(fā)布，并開展全員培訓(xùn)。

9.4生效與實施日期

本制度自2024年1月1日起施行，過渡期至2023年12月31日，期間需完成以下工作：

-技術(shù)部完成境外分支機(jī)構(gòu)VPN系統(tǒng)升級；

-合規(guī)部完成全員安全意識培訓(xùn)考核；

-內(nèi)控部完成年度合