化工公司供應(yīng)商評價(jià)管控規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等國家法律法規(guī)，參照ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系及ISO45001職業(yè)健康安全管理體系等國際標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合聯(lián)合國全球契約原則及歐盟REACH法規(guī)等國際公約要求，并基于公司“價(jià)值創(chuàng)造、風(fēng)險(xiǎn)防控、效率提升”核心導(dǎo)向制定。針對化工行業(yè)供應(yīng)商管理存在的質(zhì)量波動、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)滯后、響應(yīng)遲緩等痛點(diǎn)，旨在規(guī)范供應(yīng)商評價(jià)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升供應(yīng)鏈協(xié)同效率，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展及可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1.2適用范圍與對象

本規(guī)定適用于公司所有業(yè)務(wù)板塊（包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)、物流運(yùn)輸?shù)龋┥婕肮?yīng)商的選擇、評價(jià)、使用及退出全生命周期管理。適用對象包括采購部、質(zhì)量部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門及崗位，以及各分子公司、事業(yè)部等運(yùn)營單元。關(guān)聯(lián)外包單位及合作單位參照本規(guī)定執(zhí)行。例外場景包括：單項(xiàng)合同金額低于公司年度采購總額0.5%的非關(guān)鍵性采購，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批可簡化評價(jià)流程；但涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備等高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需無條件適用本規(guī)定。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：供應(yīng)商選擇及評價(jià)活動須嚴(yán)格遵循國家及所在地法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約要求，禁止任何違法違規(guī)行為。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各部門及崗位在供應(yīng)商評價(jià)中的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任主體可追溯、可考核。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：基于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級動態(tài)調(diào)整評價(jià)重點(diǎn)及管控措施，優(yōu)先防控重大安全、環(huán)保、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.4效率優(yōu)先原則：通過數(shù)字化工具及標(biāo)準(zhǔn)化流程優(yōu)化評價(jià)效率，關(guān)鍵評價(jià)節(jié)點(diǎn)時限不超過3個工作日。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：基于評價(jià)結(jié)果及內(nèi)外部環(huán)境變化定期優(yōu)化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及流程，實(shí)現(xiàn)動態(tài)管理。

1.3.6平等自愿原則：供應(yīng)商選擇遵循公平競爭、擇優(yōu)選擇原則，合同簽訂須遵循平等自愿、公平誠信原則。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為公司基礎(chǔ)性專項(xiàng)管理制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司合同管理辦法》《公司供應(yīng)商準(zhǔn)入管理辦法》等制度形成管控閉環(huán)。涉及財(cái)務(wù)審批需銜接《公司財(cái)務(wù)審批管理辦法》，涉及績效考核需銜接《公司績效考核管理辦法》。制度沖突時，以本規(guī)定為準(zhǔn)，其他制度與本規(guī)定不一致的條款自動失效。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司供應(yīng)商評價(jià)管控實(shí)行“董事會-總經(jīng)理辦公會-采購部牽頭-相關(guān)部門協(xié)同-內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督”的五級管理架構(gòu)。董事會負(fù)責(zé)重大供應(yīng)商戰(zhàn)略布局審批；總經(jīng)理辦公會審議年度供應(yīng)商評價(jià)政策及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；采購部作為執(zhí)行主體統(tǒng)籌評價(jià)工作；質(zhì)量部、安全環(huán)保部、法務(wù)部等按專業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┍O(jiān)督；內(nèi)控部及審計(jì)部實(shí)施獨(dú)立監(jiān)督，評價(jià)結(jié)果納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：審議供應(yīng)商評價(jià)管控的頂層戰(zhàn)略及年度預(yù)算。

2.2.2董事會：審批供應(yīng)商評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)修訂、重大供應(yīng)商合作策略及年度評價(jià)報(bào)告。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：決策重大供應(yīng)商準(zhǔn)入/淘汰、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及評價(jià)結(jié)果應(yīng)用。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1采購部：負(fù)責(zé)評價(jià)流程統(tǒng)籌，主導(dǎo)技術(shù)及商務(wù)評價(jià)，編制評價(jià)報(bào)告；技術(shù)評價(jià)需質(zhì)量部配合（主責(zé)采購部），安全評價(jià)需安全環(huán)保部配合（主責(zé)采購部）。

2.3.2質(zhì)量部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系評價(jià)，核查資質(zhì)證書有效性（如ISO9001認(rèn)證）。

2.3.3安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商安全環(huán)保資質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，核查REACH合規(guī)證明。

2.3.4法務(wù)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商合同條款合規(guī)性審查，參與重大合同談判。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部：嵌入供應(yīng)商評價(jià)流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)（如供應(yīng)商資質(zhì)核查、評價(jià)結(jié)果分級應(yīng)用），每季度開展符合性評估。

2.4.2審計(jì)部：每年至少開展一次專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商評價(jià)覆蓋率及整改有效性。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“月度供應(yīng)商管理聯(lián)席會議”，采購部牽頭，相關(guān)部門派員參加，解決跨部門爭議；涉外業(yè)務(wù)增設(shè)“屬地合規(guī)協(xié)調(diào)小組”，由法務(wù)部牽頭，駐外機(jī)構(gòu)配合，確保評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適配當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。

第三章供應(yīng)商評價(jià)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1目標(biāo)：供應(yīng)商綜合得分率≥90%，關(guān)鍵物料供應(yīng)商履約率≥98%，重大合規(guī)問題發(fā)生率≤0.5%，評價(jià)流程平均耗時≤3個工作日。

3.1.2核心KPI：

-供應(yīng)商資質(zhì)核查及時率100%；

-評價(jià)報(bào)告提交及時率98%；

-評價(jià)結(jié)果應(yīng)用覆蓋率100%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1評價(jià)維度：構(gòu)建“基礎(chǔ)信息-資質(zhì)能力-運(yùn)營績效-合規(guī)表現(xiàn)-風(fēng)險(xiǎn)等級”五維評價(jià)體系。

3.2.2標(biāo)準(zhǔn)制定：

-基礎(chǔ)信息：需提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等（高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需加核三證合一）；

-資質(zhì)能力：要求ISO體系認(rèn)證、行業(yè)準(zhǔn)入證、實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定等（如CNAS認(rèn)證）；

-運(yùn)營績效：以ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，采購準(zhǔn)時率、質(zhì)量合格率、服務(wù)響應(yīng)率等；

-合規(guī)表現(xiàn)：需提供近三年無重大環(huán)保處罰證明、安全生產(chǎn)記錄；

-風(fēng)險(xiǎn)等級：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（見附件1），高/中/低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商分別對應(yīng)一級/二級/三級評價(jià)流程。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：

-PDCA循環(huán)：評價(jià)結(jié)果用于流程優(yōu)化；

-風(fēng)險(xiǎn)矩陣：確定評價(jià)重點(diǎn)及管控措施；

-全生命周期管理：評價(jià)結(jié)果動態(tài)調(diào)整供應(yīng)商準(zhǔn)入/淘汰標(biāo)準(zhǔn)。

3.3.2管理工具：

-ERP系統(tǒng)：記錄評價(jià)數(shù)據(jù)及歷史記錄；

-OA系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)評價(jià)流程線上審批；

-CRM系統(tǒng)：管理供應(yīng)商關(guān)系及評價(jià)報(bào)告。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

4.1.1發(fā)起：采購部根據(jù)需求清單發(fā)起評價(jià)申請，同步需求部門意見；

4.1.2審核：采購部整合各專業(yè)部門評價(jià)意見，形成綜合評價(jià)報(bào)告；

4.1.3執(zhí)行：總經(jīng)理辦公會審議通過后，結(jié)果應(yīng)用于供應(yīng)商分級及準(zhǔn)入管理；

4.1.4歸檔：評價(jià)報(bào)告及附件歸檔至ERP系統(tǒng)，保存期限不少于5年。

4.2子流程說明

4.2.1高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商專項(xiàng)評價(jià)：安全環(huán)保部主導(dǎo)，需現(xiàn)場核查（如防爆資質(zhì)），評價(jià)周期不超過10個工作日；

4.2.2合規(guī)性復(fù)核：法務(wù)部負(fù)責(zé)，對出口業(yè)務(wù)供應(yīng)商需核查WTO規(guī)則符合性；

4.2.3評價(jià)結(jié)果應(yīng)用：采購部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級確定合作策略（如A類供應(yīng)商優(yōu)先選擇，C類限制合作）。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1資質(zhì)核查：質(zhì)量部、安全環(huán)保部需在3個工作日內(nèi)完成資質(zhì)驗(yàn)證，未通過需暫停合作；

4.3.2評價(jià)數(shù)據(jù)：ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)需經(jīng)財(cái)務(wù)部核對，確保準(zhǔn)確性（內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)）；

4.3.3風(fēng)險(xiǎn)處置：重大合規(guī)問題需由法務(wù)部出具法律意見書（內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年11月由采購部牽頭開展流程復(fù)盤，結(jié)合數(shù)字化工具應(yīng)用情況優(yōu)化操作細(xì)則，次年1月完成修訂報(bào)批。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

5.1.1供應(yīng)商準(zhǔn)入：金額≤50萬元/年（含）的常規(guī)供應(yīng)商由采購部審批；金額＞50萬元的由分管采購副總審批；金額＞500萬元的提交總經(jīng)理辦公會；金額＞1000萬元的提交董事會。

5.1.2評價(jià)權(quán)限：基礎(chǔ)信息核查由采購專員執(zhí)行；資質(zhì)審核需質(zhì)量/安全部門聯(lián)合簽字；綜合評價(jià)由采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)，金額＞100萬元的需采購總監(jiān)復(fù)核。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1審批層級：按金額/風(fēng)險(xiǎn)等級劃分三級審批（見附件2），禁止越權(quán)審批；

5.2.2審批時限：常規(guī)審批2個工作日內(nèi)完成，緊急審批需加簽說明；

5.2.3越權(quán)處理：發(fā)現(xiàn)越權(quán)審批需由上級部門在3個工作日內(nèi)糾正，并追究責(zé)任。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需通過OA系統(tǒng)備案，授權(quán)期限不超過1年，臨時代理需直屬上級書面批準(zhǔn)，最長15個工作日。

5.4異常審批流程

緊急情況需加急通道審批，需附風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及總經(jīng)理簽字；補(bǔ)批需提交原審批人說明，由分管副總審批。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范：供應(yīng)商信息錄入需雙人核對，評價(jià)報(bào)告需經(jīng)責(zé)任部門蓋章；

6.1.2痕跡留存：ERP系統(tǒng)操作日志、OA審批記錄、紙質(zhì)文件掃描歸檔；

6.1.3執(zhí)行不到位判定：評價(jià)流程超期未完成、關(guān)鍵資質(zhì)未核查、評價(jià)結(jié)果未應(yīng)用等。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督：內(nèi)控部每月抽查ERP數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，審計(jì)部每季度核對評價(jià)報(bào)告完整性；

6.2.2專項(xiàng)監(jiān)督：每年6月開展供應(yīng)商合規(guī)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注REACH合規(guī)性；

6.2.3突擊檢查：審計(jì)部可隨時抽查評價(jià)現(xiàn)場操作。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查頻次：日常檢查每月不少于2次，專項(xiàng)審計(jì)每年至少1次；

6.3.2審計(jì)內(nèi)容：供應(yīng)商評價(jià)覆蓋率、高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商整改有效性、評價(jià)流程合規(guī)性；

6.3.3審計(jì)報(bào)告：需明確整改項(xiàng)、責(zé)任部門及完成時限，抄送總經(jīng)理。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告周期：月度報(bào)告由采購部于次月5日前提交至分管副總；

6.4.2報(bào)告內(nèi)容：評價(jià)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢、改進(jìn)建議；

6.4.3應(yīng)用機(jī)制：報(bào)告數(shù)據(jù)用于供應(yīng)商分級調(diào)整及績效考核。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)：供應(yīng)商評價(jià)及時率、合規(guī)問題整改率、評價(jià)結(jié)果應(yīng)用有效性；

7.1.2權(quán)重分配：采購部30%、質(zhì)量部20%、安全環(huán)保部20%、審計(jì)部15%、法務(wù)部15%；

7.1.3評分標(biāo)準(zhǔn)：評分與績效獎金掛鉤，連續(xù)兩次不合格需降級或調(diào)崗。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期：月度自評、季度聯(lián)評、年度總評；

7.2.2評估方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（ERP系統(tǒng)）、現(xiàn)場核查（審計(jì)部）、第三方測評。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類：一般問題（7個工作日內(nèi)）、重大問題（30個工作日內(nèi)）、緊急問題（24小時內(nèi)）；

7.3.2責(zé)任追究：整改不力需由直屬上級約談，重大問題追究分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1建議收集：通過OA系統(tǒng)收集各部門優(yōu)化建議；

7.4.2評估審批：采購部匯總評估，分管副總審批；

7.4.3跟蹤落實(shí)：內(nèi)控部跟蹤執(zhí)行效果。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形：供應(yīng)商評價(jià)創(chuàng)新、重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、流程優(yōu)化成效顯著等；

8.1.2獎勵類型：榮譽(yù)證書、獎金（不超過當(dāng)月工資30%）、晉升優(yōu)先；

8.1.3程序：個人申報(bào)、部門推薦、總經(jīng)理審批、公示3個工作日。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)：評價(jià)流程超期（如2個工作日）、資質(zhì)未核對；

8.2.2較重違規(guī)：重大資質(zhì)漏查（如REACH認(rèn)證）、評價(jià)結(jié)果未應(yīng)用；

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)：明知供應(yīng)商高風(fēng)險(xiǎn)仍合作、泄露商業(yè)秘密。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告（書面）、罰款（不超過5000元）、降級、解雇；

8.3.2程序：調(diào)查取證（法務(wù)部）、書面告知（5個工作日）、聽證（嚴(yán)重違規(guī)）、審批（分管副總）、執(zhí)行。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：收到處罰通知3個工作日內(nèi)；

8.4.2受理部門：人力資源部；

8.4.3復(fù)議時限：5個工作日內(nèi)出具結(jié)果，全程錄音錄像。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案：針對供應(yīng)商重大安全事故、環(huán)保處罰等，啟動“采購部-安全環(huán)保部-法務(wù)部”三級響應(yīng)；

9.1.2責(zé)任分工：采購部暫停合作、安全環(huán)保部現(xiàn)場處置、法務(wù)部評估損失。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景：自然災(zāi)害、戰(zhàn)時狀態(tài)等不可抗力；

9.2.2處理流程：經(jīng)總經(jīng)理審批可簡化評價(jià)，但需附風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1責(zé)任主體：法務(wù)部牽頭，公關(guān)部配合；

9.3.2標(biāo)準(zhǔn)化方案：跨國業(yè)務(wù)需適配屬地法規(guī)，如歐盟GDPR要求。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本規(guī)定由采購部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

-《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（內(nèi)控字〔2020〕1號）

-《公司合同管理辦法》（法字〔2020〕2號）

-《公司供應(yīng)商準(zhǔn)入管理辦法》（采字〔202