鋼鐵公司制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》及《合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理辦法》制定，旨在規(guī)范公司鋼鐵生產(chǎn)、采購、銷售、財(cái)務(wù)等核心業(yè)務(wù)流程，防控安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量合規(guī)、財(cái)務(wù)紀(jì)律等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司實(shí)際需求，通過明確管理職責(zé)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升企業(yè)治理能力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)、原材料采購、設(shè)備維護(hù)、能源管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量控制、銷售物流、財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源等全部業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及公司對(duì)外投資、工程建設(shè)、合作經(jīng)營(yíng)等關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司圍繞安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量合規(guī)、財(cái)務(wù)紀(jì)律等核心領(lǐng)域，制定系統(tǒng)性制度、明確管理流程、落實(shí)防控責(zé)任、實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督的綜合性管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中可能導(dǎo)致的重大人身傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染、質(zhì)量事故、財(cái)務(wù)舞弊、法律糾紛等潛在不利事件。（三）XX合規(guī)：指公司及員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)及履職過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)、合規(guī)性。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級(jí)、所有員工均須納入專項(xiàng)管理范疇，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及員工在專項(xiàng)管理中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任鏈條閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源投入，提升風(fēng)險(xiǎn)處置效率。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評(píng)估、流程優(yōu)化、技術(shù)升級(jí)等方式，不斷完善專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理工作，確保各項(xiàng)制度要求落實(shí)到位。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)、安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門、下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項(xiàng)管理事項(xiàng)；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置；（三）匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，定期提交管理報(bào)告；（四）推動(dòng)專項(xiàng)管理信息化建設(shè)，提升管理效率。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，每年組織一次制度修訂，確保與國(guó)家法規(guī)、行業(yè)政策同步；（二）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求；（四）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理培訓(xùn)，編制培訓(xùn)教材，分層級(jí)開展合規(guī)履職培訓(xùn)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)鋼鐵生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)管控，審核設(shè)備操作規(guī)程，監(jiān)督安全規(guī)程執(zhí)行；（二）環(huán)保部負(fù)責(zé)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控，審核環(huán)保設(shè)施運(yùn)行方案，監(jiān)督污染物排放達(dá)標(biāo)；（三）質(zhì)量部負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，審核產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督質(zhì)量檢驗(yàn)流程；（四）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)合規(guī)管理，審核資金審批權(quán)限，監(jiān)督稅務(wù)申報(bào)流程。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)落實(shí)生產(chǎn)安全制度，開展隱患排查，執(zhí)行設(shè)備維護(hù)計(jì)劃；（二）采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查，審核采購合同條款，防控采購風(fēng)險(xiǎn)；（三）銷售部門負(fù)責(zé)客戶信用評(píng)估，審核銷售合同合規(guī)性，防控應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)；（四）下屬單位須建立本單位專項(xiàng)管理制度，定期向公司總部報(bào)告管理情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位員工須簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，須立即停止作業(yè)并上報(bào)直屬領(lǐng)導(dǎo)；（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握本崗位合規(guī)要求，主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條安全生產(chǎn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《鋼鐵企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)程》，落實(shí)班前會(huì)、安全巡查、應(yīng)急演練等制度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備、違章指揮、隱瞞事故隱患；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高溫作業(yè)環(huán)境、高壓設(shè)備運(yùn)行、有限空間作業(yè)、電氣安全等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條環(huán)境保護(hù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄制度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷排、漏排污染物，擅自處置危險(xiǎn)廢物；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：粉塵治理、廢水處理、固體廢物處置等環(huán)節(jié)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。第十四條質(zhì)量合規(guī)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)原材料檢驗(yàn)、過程控制、成品檢測(cè)制度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用不合格原材料、偽造質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：原材料的入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程中的質(zhì)量波動(dòng)、成品出廠檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)。第十五條財(cái)務(wù)紀(jì)律管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限規(guī)定，落實(shí)財(cái)務(wù)報(bào)銷流程；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、虛列支出、違規(guī)擔(dān)保；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金審批權(quán)限超限、大額資金支付、稅務(wù)申報(bào)合規(guī)性等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條采購合規(guī)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，規(guī)范招標(biāo)流程，簽訂采購合同；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)分包；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)過程透明度、合同條款合規(guī)性等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條銷售合規(guī)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行客戶信用評(píng)估制度，規(guī)范銷售合同簽訂；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁價(jià)格壟斷、商業(yè)賄賂、違規(guī)返利；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)收賬款管理、客戶投訴處理、銷售合同履行等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十八條設(shè)備設(shè)施管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)設(shè)備定期維護(hù)制度，執(zhí)行特種設(shè)備檢驗(yàn)要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)備超期使用、未檢運(yùn)行；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：大型設(shè)備運(yùn)行安全、維護(hù)保養(yǎng)記錄完整性等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條能源管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)能源消耗定額管理，推進(jìn)節(jié)能降耗措施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁能源浪費(fèi)、違規(guī)使用電力資源；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高耗能設(shè)備運(yùn)行效率、能源計(jì)量準(zhǔn)確性等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月底前，牽頭部門組織各部門對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行修訂；（二）重大政策調(diào)整或事故發(fā)生后，須立即啟動(dòng)制度修訂程序，確保制度時(shí)效性；（三）修訂后的制度須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并印發(fā)全公司執(zhí)行。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)XX專項(xiàng)管理辦公室匯總；（二）辦公室每季度組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警須明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施、責(zé)任單位及整改時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前須開展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）審查內(nèi)容包括合法性、合規(guī)性、可行性，由XX專項(xiàng)管理辦公室組織專責(zé)部門聯(lián)合開展；（三）審查通過后方可執(zhí)行，審查記錄須存檔備查。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，責(zé)任單位須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置，并及時(shí)上報(bào)；（三）處置過程中須形成完整記錄，事后開展復(fù)盤評(píng)估，優(yōu)化防控措施。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括違反制度規(guī)定、失職瀆職、隱瞞事故等，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處理；（二）責(zé)任追究須依據(jù)事實(shí)、依據(jù)制度，由XX專項(xiàng)管理辦公室提出處理建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）違規(guī)行為須聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月和12月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、責(zé)任落實(shí)情況等；（三）評(píng)估結(jié)果須用于優(yōu)化管理流程、完善制度漏洞，持續(xù)提升防控能力。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，部署年度重點(diǎn)任務(wù)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本單位專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，建立責(zé)任臺(tái)賬，確保制度落地。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，予以通報(bào)表揚(yáng)、獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，須制定整改方案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新法規(guī)政策；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握本崗位合規(guī)要點(diǎn)；（三）通過宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等載體，常態(tài)化開展合規(guī)教育。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置流程自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)須接入生產(chǎn)、環(huán)保、質(zhì)量等業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享；（三）通過大數(shù)據(jù)分析，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精準(zhǔn)度。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確各崗位合規(guī)要求，人手一冊(cè)；（二）每年5月開展“合規(guī)月”活動(dòng)，組織合規(guī)承諾書簽訂；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管理辦公室，重大事