股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書合同第一章釋義與定義1.1本協(xié)議所稱“股份”系指標的公司已發(fā)行且在中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記在冊的、每股面值人民幣1.00元的普通股股份，股份性質(zhì)為無限售條件流通股。1.2“轉(zhuǎn)讓方”系指依據(jù)本協(xié)議約定將其合法持有的標的股份轉(zhuǎn)讓給受讓方的自然人/法人/其他組織。1.3“受讓方”系指依據(jù)本協(xié)議約定以現(xiàn)金方式受讓標的股份的自然人/法人/其他組織。1.4“標的股份”系指轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓、受讓方擬受讓的共計________股，占標的公司總股本的________%。1.5“交割”系指按照本協(xié)議第五章約定，標的股份在中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成過戶登記，且受讓方已支付全部股份轉(zhuǎn)讓價款的行為。1.6“過渡期”系指本協(xié)議簽署日（含當日）至交割日（不含當日）之間的連續(xù)期間。1.7“重大不利影響”系指單獨或合計導致標的公司及其合并報表范圍內(nèi)子公司凈資產(chǎn)減少5%以上、凈利潤減少10%以上、主營業(yè)務停頓、核心資產(chǎn)被查封/扣押/凍結(jié)或被處以人民幣100萬元以上行政處罰的事件。第二章陳述與保證2.1轉(zhuǎn)讓方陳述與保證（1）為依據(jù)中國法律依法設立并有效存續(xù)的法人/具有完全民事行為能力的自然人，具備簽署并履行本協(xié)議所需的一切權利能力與行為能力；（2）對標的股份享有合法、完整、可轉(zhuǎn)讓之所有權，股份未設置質(zhì)押、查封、凍結(jié)、優(yōu)先權、收益權轉(zhuǎn)讓、表決權委托、信托計劃、結(jié)構化安排或其他任何第三方權利；（3）已依法履行公司章程、股東協(xié)議、法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的內(nèi)部批準程序，包括但不限于董事會、股東（大）會、國資監(jiān)管、外資審查、行業(yè)主管部門等；（4）保證過渡期內(nèi)不以任何形式處分標的股份或在標的股份上新增任何權利負擔；（5）保證向受讓方提供的財務報表、審計報告、評估報告、法律意見書、公司章程、股東名冊、會議決議、重大合同、訴訟仲裁文書等全部資料真實、準確、完整，無重大遺漏或誤導性陳述；（6）保證不存在任何未向受讓方披露的、對標的公司持續(xù)經(jīng)營構成重大不利影響的或有負債、對外擔保、未決訴訟、行政處罰、稅務追繳、勞動仲裁、環(huán)保處罰、知識產(chǎn)權侵權索賠等事項；（7）如轉(zhuǎn)讓方違反上述任何一項陳述與保證，應在收到受讓方書面通知之日起三（3）個工作日內(nèi)無條件采取補救措施，并賠償受讓方因此遭受的全部損失（包括但不限于直接損失、可得利益損失、訴訟費、律師費、公證費、執(zhí)行費、差旅費、評估費、拍賣費、過戶費、印花稅、違約金等）。2.2受讓方陳述與保證（1）為依據(jù)中國法律依法設立并有效存續(xù)的法人/具有完全民事行為能力的自然人，具備簽署并履行本協(xié)議所需的一切權利能力與行為能力；（2）用于支付股份轉(zhuǎn)讓價款的資金來源合法，為其自有資金或合法籌集資金，不存在任何非法集資、洗錢、利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱或違反《證券法》第五十三條、第五十四條、《上市公司收購管理辦法》第七十四條及其他法律法規(guī)的情形；（3）已依法履行公司章程、合伙人協(xié)議、法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的內(nèi)部批準程序，包括但不限于董事會、股東（大）會、國資監(jiān)管、外資審查、行業(yè)主管部門等；（4）保證在過渡期內(nèi)不從事任何對標的公司股價或正常經(jīng)營造成重大不利影響的行為，包括但不限于發(fā)布不實信息、聯(lián)合他人舉牌、惡意收購、短線交易、窗口期買賣、違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十五條、第四十六條等；（5）如受讓方違反上述任何一項陳述與保證，應在收到轉(zhuǎn)讓方書面通知之日起三（3）個工作日內(nèi)無條件采取補救措施，并賠償轉(zhuǎn)讓方因此遭受的全部損失。第三章股份轉(zhuǎn)讓3.1轉(zhuǎn)讓數(shù)量與比例轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的標的公司________股（占標的公司總股本的________%）一次性轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方同意受讓。3.2轉(zhuǎn)讓價格與定價依據(jù)（1）雙方以本協(xié)議簽署日前二十（20）個交易日標的公司股票在________證券交易所的每日加權平均價的算術平均值為基礎，溢價/折價________%，確定每股轉(zhuǎn)讓價格為人民幣________元（大寫：________元整）。（2）若上述定價低于《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委財政部證監(jiān)會令第36號）第二十三條規(guī)定的國有股東轉(zhuǎn)讓股份最低價格，則以該最低價格為準；若觸發(fā)《證券法》第六十三條、第六十四條要約收購義務，雙方應共同配合履行要約收購程序，轉(zhuǎn)讓價格應不低于要約價格。3.3轉(zhuǎn)讓價款總額股份轉(zhuǎn)讓價款總額為人民幣________元（大寫：________元整），計算公式：每股轉(zhuǎn)讓價格×轉(zhuǎn)讓股數(shù)。3.4價款支付方式（1）受讓方應在本協(xié)議生效之日起五（5）個工作日內(nèi)，將股份轉(zhuǎn)讓價款總額的________%即人民幣________元（大寫：________元整）匯入雙方共同指定的監(jiān)管賬戶（戶名：________；開戶行：________；賬號：________）；（2）剩余________%價款人民幣________元（大寫：________元整）應在交割條件全部滿足或被受讓方書面豁免之日起三（3）個工作日內(nèi)匯入監(jiān)管賬戶；（3）監(jiān)管賬戶由雙方與________銀行股份有限公司________分行簽署《資金監(jiān)管協(xié)議》共同監(jiān)管，監(jiān)管期限至交割完成且雙方書面確認無異議之日止；（4）監(jiān)管銀行在收到雙方共同簽署的《付款指令》后，于當日將監(jiān)管資金一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶（戶名：________；開戶行：________；賬號：________）。3.5稅費承擔（1）因本次股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的全部印花稅由雙方按照《中華人民共和國印花稅法》第五條、第六條、第十條規(guī)定各自承擔50%；（2）轉(zhuǎn)讓方因本次轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的所得稅（包括但不限于個人所得稅或企業(yè)所得稅）由轉(zhuǎn)讓方自行依法申報繳納；（3）受讓方因本次受讓產(chǎn)生的契稅、過戶費、證券交易經(jīng)手費、證管費、結(jié)算費、券商傭金等由受讓方承擔；（4）若因任何一方未依法及時足額繳納稅費導致對方被稅務、證券監(jiān)管部門追繳、處罰或產(chǎn)生滯納金，違約方應在收到對方書面通知之日起三（3）個工作日內(nèi)全額賠償。第四章先決條件與交割4.1先決條件（1）雙方已就本次股份轉(zhuǎn)讓取得各自內(nèi)部權力機構（董事會/股東會/合伙人會議/國資監(jiān)管機構/外資審查部門）的批準；（2）轉(zhuǎn)讓方已就本次股份轉(zhuǎn)讓取得標的公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的書面聲明，或已履行《公司法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的書面通知義務且其他股東在三十（30）日內(nèi)未答復或明確放棄；（3）如標的公司為國有控股上市公司，轉(zhuǎn)讓方已按照《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》第十三條、第十四條取得省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構出具的批準文件；（4）如觸發(fā)經(jīng)營者集中，雙方已就本次交易向國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局提交經(jīng)營者集中申報并取得《不實施進一步審查決定》或《不予禁止決定》；（5）最近一期經(jīng)審計的標的公司財務報表未出現(xiàn)重大不利影響；（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構對本次股份轉(zhuǎn)讓無異議，且未對交易價格、資金來源、信息披露等提出重大質(zhì)疑；（7）雙方在本協(xié)議簽署日作出的陳述與保證于交割日仍真實、準確、完整，且未被違反。4.2交割程序（1）雙方應于先決條件全部滿足或被書面豁免之日起五（5）個工作日內(nèi)，共同向________證券交易所提交《股份轉(zhuǎn)讓確認申請表》及附件；（2）證券交易所出具確認意見后，雙方應于二（2）個工作日內(nèi)，通過各自指定券商向中國證券登記結(jié)算有限責任公司________分公司提交《上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶申請表》、身份證明、營業(yè)執(zhí)照、完稅憑證、資金監(jiān)管協(xié)議、交易所確認意見等全套材料；（3）結(jié)算公司審核通過后，于三（3）個工作日內(nèi)完成標的股份過戶登記，并向雙方出具《證券過戶登記確認書》；（4）監(jiān)管銀行在收到雙方共同簽署的《付款指令》及《證券過戶登記確認書》掃描件后，于當日將監(jiān)管資金劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶；（5）自監(jiān)管資金全額到賬之日，視為交割完成。4.3交割后事項（1）轉(zhuǎn)讓方應于交割完成后三（3）個工作日內(nèi)，將標的股份對應的全部股票賬戶卡、資金賬戶卡、歷史對賬單、分紅稅單、配股繳款憑證等原件移交受讓方；（2）受讓方自交割完成之日起依法享有標的股份對應的全部股東權利，包括但不限于分紅權、配股權、表決權、剩余財產(chǎn)分配權、提名權、提案權、召集權等；（3）轉(zhuǎn)讓方應配合受讓方辦理董事、監(jiān)事、高級管理人員改選/補選所需的全部文件，包括但不限于簽署股東大會表決票、授權委托書、提名函、承諾函等；（4）若標的公司在過渡期宣布現(xiàn)金分紅、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等情形，雙方同意按照以下方式處理：a.現(xiàn)金分紅：已宣布但未派發(fā)的現(xiàn)金分紅歸受讓方所有，轉(zhuǎn)讓方應在收到分紅后三（3）個工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)給受讓方；b.送股、轉(zhuǎn)增：新增股份隨標的股份一并過戶至受讓方，無需額外支付對價；c.配股：轉(zhuǎn)讓方應在配股股權登記日前書面通知受讓方，受讓方有權以同等價格、同等比例認購配股，所需資金由受讓方承擔；如受讓方放棄認購，轉(zhuǎn)讓方亦不得認購，以免稀釋受讓方權益；d.可轉(zhuǎn)債：若標的股份因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導致總股本增加，雙方同意維持受讓方持股比例不變，轉(zhuǎn)讓方應無償向受讓方補足差額股份或按最新股本比例調(diào)整轉(zhuǎn)讓股數(shù)。第五章過渡期安排5.1轉(zhuǎn)讓方承諾（1）過渡期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應妥善行使股東權利，不得提議或投票贊成任何可能導致標的公司資產(chǎn)減少、負債增加、股本結(jié)構變化、主營業(yè)務變更、重大投資、對外擔保、關聯(lián)交易、利潤分配、股權激勵、回購股份、分立合并、解散清算的決議；（2）過渡期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應確保標的公司及其子公司遵守《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《上市公司治理準則》《上市規(guī)則》等規(guī)定，正常開展業(yè)務，不得故意造成業(yè)績下滑、客戶流失、員工離職、訴訟仲裁、行政處罰；（3）過渡期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應每月結(jié)束后五（5）個工作日內(nèi)，向受讓方提供標的公司及其子公司未經(jīng)審計的月度財務報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、重大合同清單、訴訟仲裁進展、監(jiān)管函件、媒體質(zhì)疑及澄清公告。5.2受讓方承諾（1）過渡期內(nèi)，受讓方及其一致行動人不得買入、賣出、質(zhì)押、表決權委托或以其他方式增持標的公司股份，避免構成內(nèi)幕交易或操縱市場；（2）過渡期內(nèi)，受讓方不得向第三方泄露轉(zhuǎn)讓方提供的未公開信息，不得利用該信息為自己或他人謀取利益；（3）過渡期內(nèi)，受讓方應配合轉(zhuǎn)讓方回答證券交易所、結(jié)算公司、監(jiān)管機構就本次轉(zhuǎn)讓提出的問詢，并承擔由此產(chǎn)生的差旅、住宿、通訊、律師、會計師費用。第六章保密義務6.1雙方對因本協(xié)議及本次交易之談判、簽署、履行而獲悉的對方商業(yè)秘密、財務信息、客戶名單、技術資料、交易價格、資金來源、談判記錄、合同文本、內(nèi)部決議、監(jiān)管溝通函件等負有保密義務。6.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露、泄露、提供、發(fā)布、轉(zhuǎn)載、摘錄、引用上述信息，但以下情形除外：（1）法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、監(jiān)管機構要求披露；（2）任一方為履行本協(xié)議之必要向其聘請的律師、會計師、評估師、券商、銀行、監(jiān)管機構、政府部門披露，但應確保該等機構簽署不低于本協(xié)議保密標準的保密協(xié)議；（3）信息已為公眾所知且非因違約方原因?qū)е鹿_。6.3保密期限為本協(xié)議簽署之日起至本次交易完成或終止后五（5）年；若涉及國家秘密、個人隱私、核心商業(yè)秘密，保密期限為永久。6.4違約方應賠償守約方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、可得利益損失、監(jiān)管罰款、商譽減值、律師費、調(diào)查費、公證費、訴訟費、仲裁費、執(zhí)行費等。第七章違約責任7.1一般違約（1）任何一方未能按照本協(xié)議約定的時間、金額、方式、條件履行付款、過戶、披露、配合、通知、保密、陳述與保證義務的，構成違約；（2）違約方應在收到守約方書面通知之日起三（3）個工作日內(nèi)糾正違約行為，并一次性向守約方支付違約金，違約金金額為股份轉(zhuǎn)讓價款總額的10%；（3）若違約金不足以彌補守約方損失，違約方仍應就不足部分承擔賠償責任，賠償范圍包括守約方為實現(xiàn)權利而支出的全部合理費用。7.2逾期付款（1）受讓方未按第四章約定將轉(zhuǎn)讓價款匯入監(jiān)管賬戶的，每逾期一日，應按未付金額的萬分之五向轉(zhuǎn)讓方支付滯納金；（2）逾期超過十（10）個工作日，轉(zhuǎn)讓方有權書面通知受讓方解除本協(xié)議，并沒收已付定金/保證金，受讓方應另向轉(zhuǎn)讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價款總額20%的解約賠償金；（3）轉(zhuǎn)讓方解除協(xié)議后，應在五（5）個工作日內(nèi)配合監(jiān)管銀行將剩余監(jiān)管資金（不含定金/保證金）原路退回受讓方，雙方共同向交易所、結(jié)算公司申請撤回過戶申請。7.3逾期過戶（1）因轉(zhuǎn)讓方原因?qū)е挛茨茉?.2條約定期限內(nèi)完成過戶的，每逾期一日，轉(zhuǎn)讓方應按已收價款的萬分之五向受讓方支付滯納金；（2）逾期超過十（10）個工作日，受讓方有權書面通知轉(zhuǎn)讓方解除本協(xié)議，轉(zhuǎn)讓方應在五（5）個工作日內(nèi)退還全部已收價款，并加算同期銀行貸款市場報價利率（LPR）四倍的資金占用利息，同時向受讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價款總額20%的解約賠償金；（3）若因交易所、結(jié)算公司、監(jiān)管機構、不可抗力原因?qū)е掠馄?，雙方應友好協(xié)商順延交割期限，互不承擔違約責任。7.4瑕疵股份（1）若標的股份在交割前出現(xiàn)質(zhì)押、凍結(jié)、查封、優(yōu)先權、收益權轉(zhuǎn)讓、表決權委托、信托計劃、結(jié)構化安排、司法拍賣、行政劃撥、遺產(chǎn)繼承糾紛、離婚財產(chǎn)分割、稅務稽查、內(nèi)幕交易調(diào)查等情形，導致無法過戶或過戶后存在權利瑕疵的，轉(zhuǎn)讓方應在收到受讓方書面通知之日起三（3）個工作日內(nèi)無條件消除瑕疵；（2）轉(zhuǎn)讓方逾期未消除的，受讓方有權選擇：a.解除本協(xié)議，適用7.3（2）條款；b.要求繼續(xù)履行，轉(zhuǎn)讓方應賠償受讓方因此遭受的全部損失，并額外支付股份轉(zhuǎn)讓價款總額30%的懲罰性賠償金；（3）若受讓方已知悉瑕疵仍選擇繼續(xù)履行，則轉(zhuǎn)讓方僅承擔實際損失賠償責任，不再支付懲罰性賠償金。第八章不可抗力與情勢變更8.1不可抗力系指不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件，包括但不限于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴動、罷工、政府行為、證券交易所停市、結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、重大疫情、黑客攻擊、網(wǎng)絡中斷、銀行系統(tǒng)故障等。8.2受不可抗力影響一方應在事件發(fā)生后三（3）個工作日內(nèi)書面通知對方，并在十五（15）個工作日內(nèi)提供不可抗力發(fā)生地政府、行業(yè)協(xié)會、公證機構、新聞媒體出具的證明文件。8.3不可抗力持續(xù)超過三十（30）個工作日，致使本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，任何一方均有權書面通知對方解除本協(xié)議，雙方互不承擔違約責任，但應就已履行部分進行結(jié)算，退還已收價款、股份、文件、資料。8.4若不可抗力或情勢變更導致股份轉(zhuǎn)讓成本顯著增加、過戶程序重大變化、監(jiān)管政策調(diào)整，雙方應友好協(xié)商變更轉(zhuǎn)讓價格、交割方式、付款安排；協(xié)商不成的，任何一方可請求________仲裁委員會按照公平原則予以調(diào)整或解除。第九章法律適用與爭議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責任、爭議解決均適用中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋、交易所規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則。9.2若本協(xié)議條款與法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則相抵觸，抵觸部分自動失效，但不影響其他條款效力；雙方應在法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則允許范圍內(nèi)，按照原條款目的及商業(yè)意圖，協(xié)商簽署補充協(xié)議予以替代。9.3因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向________仲裁委員會提起仲裁，仲裁地點為________，仲裁程序適用該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則，仲裁裁決為終局，對雙方均具有約束力。9.4在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議項下其他無爭議的義務。第十章通知與送達10.1雙方通訊地址、電子郵箱、傳真、微信、聯(lián)系人、電話、送達方式如下：轉(zhuǎn)讓方：地址：________________________電子郵箱：____________________傳真：________________________微信：________________________聯(lián)系人：______________________電話：________________________受讓方：地址：________________________電子郵箱：____________________傳真：________________________微信：________________________聯(lián)系人：______________________電話：________________________10.2任何一方變更上述信息，應提前三（3）個工作日書面通知對方，否則原信息仍視為有效送達。10.3通知送達時間以以下標準確定：（1）專人遞交：交付對方授權代表之日；（2）EMS/快遞：收件人簽收之日；（3）傳真/電子郵件/微信：成功發(fā)送并收到系統(tǒng)回執(zhí)或?qū)Ψ酱_認之日；（4）公證送達：公證機構出具公證書之日。第十一章協(xié)議的生效、變更、解除與終止11.1本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章/自然人簽字捺指模之日起成立，并自下述條件全部滿足之日起生效：（1）雙方內(nèi)部權力機構批準；（2）國資/外資/行業(yè)監(jiān)管批準（如適用）；（3）交易所、結(jié)算公司無異議。11.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽署書面補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；如補充協(xié)議與本協(xié)議條款不一致，以補充協(xié)議為準。11.3本協(xié)議可因以下情形解除或終止：（1）雙方書面一致同意；（2）不可抗力或情勢變更導致目的無法實現(xiàn)；（3）一方嚴重違約，守約方行使解除權；（4）法律法規(guī)、監(jiān)管政策禁止本次交易。11.4協(xié)議解除或終止后，雙方應在五（5）個工作日內(nèi)完成結(jié)算、退款、股份回轉(zhuǎn)、文件返還、保密義務繼續(xù)履行；除結(jié)算、退款、違約責任、保密、爭議解決條款外，其他條款自動失效。第十二章附加條款12.1轉(zhuǎn)讓方承諾，自交割完成之日起十二（12）個月內(nèi)，不以任何方式直接或間接增持、買入、控制、委托表決、一致行動、聯(lián)合他人舉牌標的公司股份；如違反，應向受讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價款總額30%的違約金，并賠償全部損失。12.2受讓方承諾，自交割完成之日起六（6）個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、融券、收益互換、場外衍生品交易標的股份；如違反，應向轉(zhuǎn)讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價款總額20%的違約金，并賠償全部損失。12.3雙方同意，若未來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則對協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格、鎖定期、信息披露、減持比例、預披露義務、窗口期限制進行調(diào)整，雙方應按照最新規(guī)定無條件配合執(zhí)行，由此產(chǎn)生的稅費、成本、損失由雙方各承擔50%。12.4雙方確認，本協(xié)議簽署前已充分閱讀并理解《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所/深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作