食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證制度食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證制度的管理制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《中華人民共和國食品安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理、提升運(yùn)營規(guī)范性的總體要求，以及公司為有效防控食用農(nóng)產(chǎn)品采購、加工、銷售環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證的管理流程，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展而制定。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工。凡涉及食用農(nóng)產(chǎn)品采購、檢驗(yàn)、倉儲、加工、銷售、追溯等所有業(yè)務(wù)場景，均須嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定。包括但不限于采購部門的供應(yīng)商選擇與管理、質(zhì)量管理部門的檢驗(yàn)與合格證核發(fā)、倉儲物流部門的出入庫管理、生產(chǎn)加工部門的原料控制、銷售部門的合規(guī)宣傳以及相關(guān)的行政、財(cái)務(wù)、人力資源等支持保障部門。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理”是指公司為確保食用農(nóng)產(chǎn)品從采購源頭到最終消費(fèi)環(huán)節(jié)始終符合國家及行業(yè)質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，圍繞食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證的生成、核驗(yàn)、管理、追溯等環(huán)節(jié)所建立的一整套目標(biāo)體系、管理制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的綜合管理活動。（二）“食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指在食用農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)中，因管理體系不健全、操作流程不規(guī)范、人員意識不到位、外部環(huán)境變化等因素，可能導(dǎo)致食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、合格證信息失真、消費(fèi)者權(quán)益受損、企業(yè)聲譽(yù)受損、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加等潛在的不利影響。（三）“食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證合規(guī)”是指公司獲取、使用、管理食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證的行為，以及所代表的食用農(nóng)產(chǎn)品本身，完全符合《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例、國家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及本制度規(guī)定的各項(xiàng)要求，無任何違法違規(guī)或安全隱患。第四條食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保公司所有食用農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，無論線上線下、國內(nèi)國外，均納入達(dá)標(biāo)合格證管理范圍，不留管理死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位在食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理中的具體職責(zé)，建立清晰的責(zé)任鏈條，做到事事有人管、環(huán)環(huán)有人負(fù)責(zé)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防范和化解重大、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期審視和評估食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理體系的運(yùn)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和評估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化管理措施，不斷提升管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：審批專項(xiàng)管理制度及重大資源投入；組織建立健全管理組織架構(gòu)；定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問題；推動全員合規(guī)意識提升，營造良好合規(guī)文化氛圍。第六條公司分管領(lǐng)導(dǎo)對食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：具體組織推動專項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行；領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的工作；協(xié)調(diào)解決跨部門的管理難題；督促檢查各部門、各單位專項(xiàng)管理責(zé)任的落實(shí)情況。第七條設(shè)立食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司專項(xiàng)管理工作的決策、協(xié)調(diào)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員由質(zhì)量管理部門、采購部門、生產(chǎn)加工部門、倉儲物流部門、銷售部門、法務(wù)合規(guī)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門及各下屬單位主要負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職能包括：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)全面部署、協(xié)調(diào)推進(jìn)公司食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理工作，確保各項(xiàng)工作有序開展。2.決策審批：審議專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案、重要資源分配計(jì)劃以及年度管理工作總結(jié)等。3.監(jiān)督評價(jià)：定期聽取各部門、各單位專項(xiàng)管理工作進(jìn)展情況匯報(bào)，對專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（建議為質(zhì)量管理部門）作為食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理的歸口管理部門，承擔(dān)以下主要職責(zé)：1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)組織起草、修訂和完善本專項(xiàng)管理制度及相關(guān)的操作細(xì)則。2.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：牽頭組織開展食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、評估與更新工作，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。3.監(jiān)督檢查：制定并實(shí)施專項(xiàng)管理監(jiān)督檢查計(jì)劃，對各部門、各單位的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤督辦。4.績效考核：參與制定專項(xiàng)管理績效考核指標(biāo)，并組織或協(xié)助相關(guān)部門進(jìn)行考核。5.培訓(xùn)宣貫：組織編制培訓(xùn)教材，開展分層級的專項(xiàng)管理知識和技能培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識和操作能力。第九條專責(zé)部門（建議為采購部門、法務(wù)合規(guī)部門）在食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理中承擔(dān)以下主要職責(zé)：1.采購部門：負(fù)責(zé)將食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理要求嵌入供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、選擇、履約管理等環(huán)節(jié)；審核供應(yīng)商提供的合格證信息真實(shí)性；參與采購環(huán)節(jié)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置。2.法務(wù)合規(guī)部門：負(fù)責(zé)審核專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則的合規(guī)性；提供法律咨詢，協(xié)助處理因合格證問題引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的評估與處置。3.其他根據(jù)業(yè)務(wù)特性需要承擔(dān)專責(zé)管理職責(zé)的部門（如生產(chǎn)、倉儲等），應(yīng)明確其在合格證管理中的具體任務(wù)和職責(zé)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理的具體落實(shí)單位，承擔(dān)以下主要職責(zé)：1.落實(shí)要求：嚴(yán)格遵守本制度及公司相關(guān)規(guī)定，將食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理要求落實(shí)到日常業(yè)務(wù)操作中。2.風(fēng)險(xiǎn)防控：結(jié)合本部門、本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)，識別并采取有效措施防控相關(guān)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。3.信息管理：按照要求收集、整理、傳遞與食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證相關(guān)的業(yè)務(wù)信息，確保信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。4.報(bào)告報(bào)告：及時(shí)向牽頭部門報(bào)告本部門、本單位專項(xiàng)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)及處置情況。第十一條基層執(zhí)行崗位（如采購員、質(zhì)檢員、倉管員、銷售員等）作為食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理流程的最終執(zhí)行者，承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：1.崗位合規(guī)承諾：新入職員工及轉(zhuǎn)崗員工必須進(jìn)行崗位合規(guī)承諾，明確其在食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理方面的責(zé)任和義務(wù)。2.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程：嚴(yán)格按照規(guī)定流程操作，不得擅自簡化、變更或放棄關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險(xiǎn)識別與報(bào)告：在工作中發(fā)現(xiàn)任何可能影響食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、合格證真實(shí)性或引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況，有義務(wù)立即向上級和相關(guān)管理部門報(bào)告。4.配合檢查與調(diào)查：積極配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查和風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購環(huán)節(jié)供應(yīng)商盡職調(diào)查與管理：業(yè)務(wù)部門在引入新的食用農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商時(shí)，必須進(jìn)行全面、審慎的盡職調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容應(yīng)至少包括供應(yīng)商的生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證情況、歷史合規(guī)記錄、產(chǎn)品檢測結(jié)果、地理位置（如涉及生物安全風(fēng)險(xiǎn)）等。必須核實(shí)供應(yīng)商具備合法的生產(chǎn)經(jīng)營資格，能夠持續(xù)穩(wěn)定提供符合公司質(zhì)量要求的食用農(nóng)產(chǎn)品。建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動態(tài)管理，定期復(fù)核。嚴(yán)禁與無證、不具備相應(yīng)資質(zhì)或存在嚴(yán)重質(zhì)量安全不良記錄的供應(yīng)商建立合作關(guān)系。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、信息不透明等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條采購合同簽訂與審核規(guī)范：在簽訂食用農(nóng)產(chǎn)品采購合同時(shí)，必須明確約定產(chǎn)品名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（明確引用具體的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、方式、檢驗(yàn)檢疫要求、合格證提供要求、違約責(zé)任、爭議解決方式等關(guān)鍵條款。合同中應(yīng)明確要求供應(yīng)商提供符合法律法規(guī)及公司要求的食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證，并約定供應(yīng)商保證合格證真實(shí)、有效、準(zhǔn)確的法律責(zé)任。采購合同必須經(jīng)過法務(wù)合規(guī)部門或指定的合同管理崗位進(jìn)行合規(guī)性審核，未經(jīng)審核的合同不得簽訂。重點(diǎn)防控合同關(guān)鍵條款缺失、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確、合格證條款約定不清等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條食用農(nóng)產(chǎn)品到貨檢驗(yàn)與合格證核驗(yàn)：質(zhì)量管理部門或指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對到貨的食用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。檢驗(yàn)項(xiàng)目、頻次、抽樣方法和判定規(guī)則應(yīng)依據(jù)采購合同約定、相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)控要求執(zhí)行。檢驗(yàn)過程中，必須核對供應(yīng)商提供的食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證與實(shí)際產(chǎn)品是否一致，核對合格證上的信息（如產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)結(jié)果等）是否完整、清晰、準(zhǔn)確，核對合格證上的二維碼或其他追溯標(biāo)識是否可正常掃描查詢。如發(fā)現(xiàn)合格證缺失、信息不符、字跡不清、無法識別或檢驗(yàn)結(jié)果不合格等情況，應(yīng)立即停止卸貨，隔離存放，并通知供應(yīng)商處理。檢驗(yàn)結(jié)果和合格證核驗(yàn)情況必須詳細(xì)記錄并存檔。重點(diǎn)防控檢驗(yàn)項(xiàng)目遺漏、抽樣不規(guī)范、合格證核驗(yàn)不嚴(yán)、不合格產(chǎn)品混入等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條食用農(nóng)產(chǎn)品倉儲管理與標(biāo)識管理：倉儲物流部門負(fù)責(zé)食用農(nóng)產(chǎn)品的儲存和保管，必須按照產(chǎn)品特性要求控制溫濕度、光照、通風(fēng)等儲存條件，防止產(chǎn)品變質(zhì)、污染或損壞。建立嚴(yán)格的出入庫管理制度，確保賬實(shí)相符。在產(chǎn)品包裝上粘貼或附加的食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證，必須清晰、牢固，防止脫落或模糊不清。定期檢查庫存產(chǎn)品的合格證狀態(tài)，對于合格證破損、過期或信息錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)處理。銷售部門在發(fā)貨前，必須再次核對產(chǎn)品與合格證的一致性。重點(diǎn)防控儲存條件不當(dāng)、混放混裝、標(biāo)識脫落或篡改、發(fā)貨錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工過程控制：生產(chǎn)加工部門在食用農(nóng)產(chǎn)品加工過程中，必須嚴(yán)格遵守生產(chǎn)工藝規(guī)程和衛(wèi)生操作規(guī)范，確保加工過程符合食品安全要求。加強(qiáng)對加工原料、半成品、成品的質(zhì)量監(jiān)控，確保各環(huán)節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定達(dá)標(biāo)。涉及改變食用農(nóng)產(chǎn)品原有狀態(tài)或增加新風(fēng)險(xiǎn)的加工環(huán)節(jié)，必須確保最終產(chǎn)品符合相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和安全要求。如加工過程中發(fā)現(xiàn)原料合格證缺失或產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格，應(yīng)立即停止生產(chǎn)，隔離不合格品，并追溯原因。相關(guān)過程控制和檢驗(yàn)記錄必須完整可追溯。重點(diǎn)防控加工過程污染、交叉污染、原料控制不力、過程檢驗(yàn)缺失等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條食用農(nóng)產(chǎn)品銷售與宣傳規(guī)范：銷售部門在宣傳推廣食用農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳。不得宣傳承諾使用合格證上未體現(xiàn)的特性或功效。不得將無效、偽造或與產(chǎn)品不符的合格證用于宣傳或銷售。在產(chǎn)品展銷、廣告、說明書、網(wǎng)頁等載體上展示食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證信息時(shí)，必須確保信息來源可靠、展示內(nèi)容完整、準(zhǔn)確無誤。不得以任何形式暗示或明示消費(fèi)者必須提供合格證才能購買或享受優(yōu)惠（除非法律法規(guī)有明確規(guī)定）。對消費(fèi)者關(guān)于合格證的咨詢，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的解答。重點(diǎn)防控虛假宣傳、信息誤導(dǎo)、合格證濫用、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條合格證信息追溯與查詢管理：公司應(yīng)建立食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證信息追溯體系，確保每一批次產(chǎn)品都能關(guān)聯(lián)到相應(yīng)的合格證信息及源頭信息（如供應(yīng)商、批次號、生產(chǎn)日期等）。應(yīng)提供便捷的合格證信息查詢渠道（如通過掃描產(chǎn)品包裝上的二維碼、訪問公司指定網(wǎng)站或使用專用查詢工具等），供消費(fèi)者和社會監(jiān)督機(jī)構(gòu)查詢。定期對追溯體系和查詢渠道的有效性進(jìn)行測試和維護(hù)，確保信息準(zhǔn)確、更新及時(shí)、查詢流暢。對于查詢到的信息，應(yīng)注意保護(hù)供應(yīng)商商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。重點(diǎn)防控信息追溯鏈條斷裂、查詢渠道不暢、信息更新不及時(shí)、商業(yè)秘密泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條合格證保管與存檔管理：各部門、各單位在日常工作中產(chǎn)生的食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證原件或復(fù)印件、電子記錄等，必須按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、登記和保管。保管期限應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和公司檔案管理規(guī)定確定，確保在需要時(shí)能夠調(diào)取查閱。保管過程中應(yīng)注意防火、防盜、防潮、防損。電子記錄應(yīng)做好備份，并確保存儲安全、可訪問。對于過期、作廢或無效的合格證，應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行銷毀，并做好記錄。重點(diǎn)防控合格證丟失、損毀、篡改、銷毀不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：本專項(xiàng)管理制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變更，公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)模式的調(diào)整，以及內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，進(jìn)行定期的或不定期的評審和修訂。牽頭部門應(yīng)至少每年組織一次全面評審，必要時(shí)可增加評審頻次。修訂后的制度應(yīng)按程序報(bào)批，并及時(shí)傳達(dá)至所有相關(guān)單位和人員。確保持續(xù)保持制度的適用性和有效性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的常態(tài)化識別與評估機(jī)制。牽頭部門應(yīng)牽頭組織專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門及下屬單位，至少每半年開展一次全面的風(fēng)險(xiǎn)排查，識別新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級和影響。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行動態(tài)更新。對于識別出的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、潛在影響、應(yīng)對措施建議等，要求相關(guān)單位采取有效措施進(jìn)行防范或化解。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)及時(shí)傳遞至決策層和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理要求嵌入公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動、供應(yīng)商選擇、產(chǎn)品放行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。在相關(guān)業(yè)務(wù)流程中設(shè)置合規(guī)審查點(diǎn)，明確審查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人和審查方式。任何涉及食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證的經(jīng)營活動，未經(jīng)相應(yīng)的合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，一律不得實(shí)施。建立合規(guī)審查臺賬，記錄審查過程和結(jié)果。對于審查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題，應(yīng)下達(dá)整改通知，明確整改要求、時(shí)限和責(zé)任部門，并跟蹤落實(shí)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：針對已識別的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，特別是重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案。明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的報(bào)告程序、響應(yīng)級別、處置指揮體系、各部門職責(zé)、處置措施、信息發(fā)布口徑、后期處置要求等。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)立即啟動預(yù)案，按照職責(zé)分工協(xié)同處置，力求將風(fēng)險(xiǎn)和損失降到最低。處置過程中，應(yīng)注意收集和保存相關(guān)證據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，應(yīng)進(jìn)行深入調(diào)查，分析原因，總結(jié)教訓(xùn)，并對預(yù)案進(jìn)行評估和修訂。建立風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)制度，一般風(fēng)險(xiǎn)事件由牽頭部門匯總后向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)立即向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并按公司規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對于違反本制度及公司相關(guān)規(guī)定，在食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理中存在失職、瀆職或違規(guī)行為的單位和個(gè)人，應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)、情節(jié)嚴(yán)重程度和造成的后果，按照公司《員工手冊》《績效考核管理辦法》《紀(jì)律處分規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，追究相應(yīng)的責(zé)任。責(zé)任追究方式包括但不限于：通報(bào)批評、警告、記過、降級、撤職、解除勞動合同，以及經(jīng)濟(jì)處罰等。對于構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。建立違規(guī)行為案例庫，以案說法，警示教育。將責(zé)任追究情況納入績效考核和評優(yōu)評先的負(fù)面因素。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理體系的整體運(yùn)行效果進(jìn)行評估。評估內(nèi)容應(yīng)包括：制度健全性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性、資源投入效益性、員工合規(guī)意識與能力等。評估可以采取自我評估、內(nèi)部審計(jì)、第三方評估等多種方式。評估結(jié)果應(yīng)形成評估報(bào)告，分析管理體系的優(yōu)勢與不足，提出具體的改進(jìn)建議。相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)評估報(bào)告，制定改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任人和完成時(shí)限，并跟蹤改進(jìn)效果。持續(xù)推動管理體系的優(yōu)化和完善。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)切實(shí)履行在食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)親自部署、親自推動專項(xiàng)管理工作；分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具體抓、抓具體；各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)工作，也要抓好本部門的專項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)。建立健全縱向到底、橫向到邊的管理責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，確保各項(xiàng)工作有人抓、有人管、有人負(fù)責(zé)到底。第十九條考核激勵機(jī)制：將食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理的合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、體系運(yùn)行效率等納入各部門、各下屬單位的年度績效考核范圍，并設(shè)定相應(yīng)的考核指標(biāo)和權(quán)重。將員工在專項(xiàng)管理中的表現(xiàn)和合規(guī)情況納入個(gè)人績效考核，作為評優(yōu)評先、職務(wù)晉升、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。對于在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出、有效防范或處置風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)公司利益的集體和個(gè)人，給予表彰和獎勵。對于考核不合格或存在嚴(yán)重違規(guī)行為的，根據(jù)考核結(jié)果和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級的食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證專項(xiàng)管理培訓(xùn)體系。定期對各級管理人員進(jìn)行制度解讀、風(fēng)險(xiǎn)意識、領(lǐng)導(dǎo)力與履職要求的培訓(xùn)。定期對專責(zé)管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)技能、合規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)處置能力的培訓(xùn)。定期對基層執(zhí)行崗位員工進(jìn)行崗位操作規(guī)程、合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)識別與報(bào)告的培訓(xùn)。培訓(xùn)方式可以采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析、現(xiàn)場觀摩等多種形式。通過內(nèi)部宣傳平臺（如公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、微信公眾號等）加強(qiáng)專項(xiàng)管理知識的宣傳教育，營造“人人了解合規(guī)、人人遵守合規(guī)、人人維護(hù)合規(guī)”的良好氛圍。第二十一條信息化支撐：積極利用信息技術(shù)手段，推動食用農(nóng)產(chǎn)品達(dá)標(biāo)合格證管理的信息化、智能化建設(shè)。開發(fā)或引進(jìn)相應(yīng)的管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息管理、合同管理、檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)管理、合格證生成與核驗(yàn)、信息追溯與查詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)