首席合規(guī)官(cco)制度第一章總則第一條為全面貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，深入貫徹落實(shí)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)精神，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，有效防范專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理水平，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性、制度化的專項(xiàng)管理，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、合同、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門、下屬單位及全體員工均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保各項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，制定并實(shí)施的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)。專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋業(yè)務(wù)全流程，包括事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后處置。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類管理。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體員工，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者和員工在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任清晰、落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源，提升管理效能。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位專項(xiàng)管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為本單位專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的具體實(shí)施。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專責(zé)人員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌研究制定專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題。（二）審批專項(xiàng)管理的重要事項(xiàng)，如風(fēng)險(xiǎn)管控策略、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案等。（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第七條各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)管理要求，明確牽頭部門、專責(zé)部門和業(yè)務(wù)部門的責(zé)任分工，確保專項(xiàng)管理工作有序推進(jìn)。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的統(tǒng)籌建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保專項(xiàng)管理制度有效落地。牽頭部門應(yīng)定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并監(jiān)督落實(shí)情況。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。專責(zé)部門應(yīng)建立專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)審查機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)流程、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)審查，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本單位專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，并配合專責(zé)部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：（一）按照操作規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，杜絕違規(guī)操作。（二）及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人合規(guī)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司采購(gòu)管理制度，確保供應(yīng)商選擇、招標(biāo)流程、合同簽訂等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。具體要求如下：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、合規(guī)性進(jìn)行充分盡職調(diào)查，嚴(yán)禁與存在違規(guī)記錄的供應(yīng)商開(kāi)展合作。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)格按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確保招標(biāo)過(guò)程合規(guī)透明。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)低價(jià)中標(biāo)等行為。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域財(cái)務(wù)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理制度，確保資金審批、稅務(wù)申報(bào)、成本核算等環(huán)節(jié)合規(guī)。具體要求如下：（一）資金審批權(quán)限：資金審批應(yīng)遵循授權(quán)審批原則，明確各級(jí)審批權(quán)限，嚴(yán)禁超權(quán)限審批。（二）稅務(wù)合規(guī)要求：稅務(wù)申報(bào)應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，依法繳納稅款，嚴(yán)禁偷稅漏稅。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、公款私用、違規(guī)拆借資金等行為。第十四條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)和公司數(shù)據(jù)安全管理制度，確保數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)安全合規(guī)。具體要求如下：（一）數(shù)據(jù)分類分級(jí)：按照數(shù)據(jù)敏感程度進(jìn)行分類分級(jí)管理，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的處理要求。（二）信息泄露防控：建立數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、傳輸、存儲(chǔ)個(gè)人敏感信息，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)、使用數(shù)據(jù)。第十五條安全生產(chǎn)領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)管理制度，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全合規(guī)。具體要求如下：（一）隱患排查治理：定期開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改安全隱患。（二）安全培訓(xùn)教育：對(duì)員工開(kāi)展安全培訓(xùn)，提升安全意識(shí)和操作技能。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違章指揮、違規(guī)作業(yè)、冒險(xiǎn)蠻干等行為。第十六條合同管理領(lǐng)域合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格遵守公司合同管理制度，確保合同條款合法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。具體要求如下：（一）合同審核：合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審核，確保合同條款符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制：明確合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同、空白合同，嚴(yán)禁違反合同約定。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作合法合規(guī)。具體要求如下：（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加強(qiáng)對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)和管理。（二）侵權(quán)防控：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁非法使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十八條人力資源領(lǐng)域人力資源管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家勞動(dòng)法律法規(guī)和公司人力資源管理制度，確保招聘、用工、薪酬、社保等環(huán)節(jié)合規(guī)。具體要求如下：（一）招聘合規(guī)：招聘活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正原則，嚴(yán)禁設(shè)置歧視性條件。（二）用工管理：依法簽訂勞動(dòng)合同，規(guī)范用工行為，保障員工合法權(quán)益。（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違法解雇、拖欠工資、未按規(guī)定繳納社保等行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制專項(xiàng)管理制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，定期進(jìn)行評(píng)估和修訂。牽頭部門應(yīng)每年組織一次制度評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)修訂制度，確保制度的有效性和適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制各部門及下屬單位應(yīng)定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。專責(zé)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門及下屬單位采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制專項(xiàng)審查應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)。具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大業(yè)務(wù)決策前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）合同簽訂審查：合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同條款合法合規(guī)。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)審查：項(xiàng)目啟動(dòng)前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保項(xiàng)目符合法律法規(guī)及公司制度要求。（四）未經(jīng)審查不得實(shí)施：任何業(yè)務(wù)活動(dòng)未經(jīng)合規(guī)審查，不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。具體要求如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，處置結(jié)果應(yīng)及時(shí)上報(bào)牽頭部門和專責(zé)部門。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織處置，處置過(guò)程中應(yīng)明確責(zé)任分工，協(xié)同配合。（三）應(yīng)急流程：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)并采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反專項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)違規(guī)情形、后果嚴(yán)重程度進(jìn)行責(zé)任追究。具體要求如下：（一）違規(guī)情形：明確各類違規(guī)行為的界定標(biāo)準(zhǔn)，如違反采購(gòu)制度、財(cái)務(wù)制度、數(shù)據(jù)安全制度等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情形、后果嚴(yán)重程度，制定相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同等。（三）聯(lián)動(dòng)考核：將違規(guī)行為納入績(jī)效考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，及時(shí)改進(jìn)制度流程，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)明確專項(xiàng)管理職責(zé)，推動(dòng)專項(xiàng)管理工作落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，確保專項(xiàng)管理工作有序推進(jìn)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)在專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反專項(xiàng)管理制度的行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、專責(zé)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。通過(guò)培訓(xùn)提升員工合規(guī)意識(shí)和操作技能，確保專項(xiàng)管理制度有效落地。第二十八條信息化支撐通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。具體措施包括：（一）建立專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置全流程管理。（二）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，減少人工操作，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條文化建設(shè)通過(guò)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。具體措施包括：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確專項(xiàng)管理要求，指導(dǎo)員工合規(guī)操作。