高校選課制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國高等教育法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范高校選課管理行為，防控選課過程中的系統(tǒng)風(fēng)險、操作風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，提升選課管理效率與服務(wù)質(zhì)量。第二條本制度適用于公司各業(yè)務(wù)部門、下屬單位及全體員工，覆蓋高校選課系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)營、維護(hù)及教學(xué)管理全過程，包括選課規(guī)則制定、系統(tǒng)平臺建設(shè)、數(shù)據(jù)安全保障、用戶權(quán)限管理等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指針對高校選課系統(tǒng)實行的全流程風(fēng)險管控，涵蓋制度設(shè)計、流程優(yōu)化、技術(shù)保障、合規(guī)監(jiān)督等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險”指選課過程中可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障、資源分配不公、違規(guī)操作等潛在危害；（三）“XX合規(guī)”指選課管理活動必須符合國家教育法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)范，確保程序合法、權(quán)責(zé)清晰、數(shù)據(jù)安全。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保管理范圍覆蓋選課活動的所有環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人原則，明確各級主體職責(zé)并落實到具體崗位；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，重點防控高發(fā)風(fēng)險并優(yōu)先資源投入；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動態(tài)調(diào)整管理措施以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督與資源調(diào)配。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)保障單位代表及業(yè)務(wù)單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專項管理制度與實施細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置與系統(tǒng)升級；（三）審定專項管理考核方案與獎懲措施。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，具體職能劃分如下：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)驗證、風(fēng)險處置；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域XX管理要求，開展日常風(fēng)險防控。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）每季度牽頭開展風(fēng)險排查，形成評估報告；（二）每月匯總XX管理數(shù)據(jù)并上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）組織年度管理評審并修訂制度。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）制定并維護(hù)XX操作手冊，確保技術(shù)規(guī)范；（二）每月開展系統(tǒng)壓力測試，保障運(yùn)行穩(wěn)定；（三）建立風(fēng)險臺賬，跟蹤整改落實。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）執(zhí)行選課規(guī)則，保障資源公平分配；（二）開展師生培訓(xùn)，提升使用規(guī)范性；（三）及時上報異常情況，協(xié)助調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，恪守操作規(guī)范；（二）主動上報XX風(fēng)險隱患，配合檢查監(jiān)督；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)系統(tǒng)安全。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條選課規(guī)則制定：業(yè)務(wù)操作須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）規(guī)則公開透明，通過系統(tǒng)公告或手冊明確；（二）設(shè)置優(yōu)先級機(jī)制，優(yōu)先保障關(guān)鍵課程；（三）引入隨機(jī)分配機(jī)制，解決熱門課程沖突。第十三條系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范：禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁采集非必要個人信息；（二）嚴(yán)禁埋設(shè)惡意程序或后門；（三）嚴(yán)禁泄露核心算法與數(shù)據(jù)接口。第十四條數(shù)據(jù)安全管控：重點防控以下風(fēng)險：（一）傳輸加密風(fēng)險，要求傳輸協(xié)議不低于TLS1.2；（二）存儲安全風(fēng)險，敏感數(shù)據(jù)脫敏處理并定期銷毀；（三）訪問控制風(fēng)險，實行多級授權(quán)與操作日志。第十五條選課流程監(jiān)控：禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁人工干預(yù)選課結(jié)果；（二）嚴(yán)禁通過技術(shù)手段批量搶課；（三）嚴(yán)禁偽造選課記錄。第十六條系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)：風(fēng)險處置要求：（一）一般故障30分鐘內(nèi)啟動預(yù)案；（二）重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（三）定期開展應(yīng)急演練，驗證預(yù)案有效性。第十七條用戶服務(wù)保障：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）7×24小時技術(shù)支持熱線；（二）選課系統(tǒng)可用率不低于99.9%；（三）投訴響應(yīng)時限不超過24小時。第十八條供應(yīng)商管理：禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁與利益相關(guān)方進(jìn)行非公開合作；（二）嚴(yán)禁選擇性披露系統(tǒng)缺陷；（三）嚴(yán)禁超預(yù)算支付服務(wù)費(fèi)用。第十九條資源分配監(jiān)督：重點防控以下風(fēng)險：（一）熱門課程分配不公風(fēng)險；（二）行政權(quán)力尋租風(fēng)險；（三）利益輸送風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年1月30日前完成年度修訂；（二）系統(tǒng)重大升級后30日內(nèi)補(bǔ)充條款；（三）法規(guī)調(diào)整時15日內(nèi)同步調(diào)整條款。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展風(fēng)險掃描，形成矩陣分析；（二）設(shè)置預(yù)警閾值，如并發(fā)用戶超50%時自動觸發(fā)預(yù)案；（三）每月發(fā)布風(fēng)險通報，明確改進(jìn)要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）選課規(guī)則變更需經(jīng)合規(guī)部門審核；（二）系統(tǒng)接口對接須通過技術(shù)驗證；（三）違規(guī)操作必須留痕可查，未經(jīng)審查不得實施。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)單位自行處置，每日17:00前上報結(jié)果；（二）重大風(fēng)險須成立應(yīng)急小組，24小時內(nèi)形成處置方案；（三）跨部門風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，3日內(nèi)完成協(xié)同處置。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)操作視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告至降級處分；（二）系統(tǒng)故障導(dǎo)致重大損失，追究直接責(zé)任人責(zé)任；（三）考核結(jié)果與績效直接掛鉤，連續(xù)兩次考核不達(dá)標(biāo)予以調(diào)崗。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月30日前提交管理報告；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集師生意見；（三）針對薄弱環(huán)節(jié)制定專項整改方案。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署XX管理責(zé)任書；（二）每半年開展一次責(zé)任履行情況檢查；（三）將XX管理納入干部考核體系。第十九條考核激勵機(jī)制：（一）專項合規(guī)得分占年度考核30%；（二）優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍；（三）連續(xù)三年達(dá)標(biāo)單位授予“XX示范單位”稱號。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年參加合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）定期組織技能競賽，提升全員意識。第二十一條信息化支撐：（一）通過大數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)選課行為分析；（二）利用AI技術(shù)自動識別異常交易；（三）建設(shè)XX管理駕駛艙，實現(xiàn)可視化監(jiān)控。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制XX合規(guī)手冊，人手一冊；（二）設(shè)立宣傳角，張貼合規(guī)海報；（三）簽訂全員合規(guī)承諾書。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門；（二）年度報告須包含數(shù)據(jù)分析、案例剖析及改進(jìn)建議