鳥(niǎo)籠繼承制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套制度，結(jié)合本公司實(shí)際情況，為規(guī)范XX專項(xiàng)管理行為，防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，特制定本制度。同時(shí)，為滿足公司治理現(xiàn)代化要求，完善內(nèi)控體系，防范重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性、制度化的管理措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的全面管控。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及XX專項(xiàng)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于XX業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等全流程管理。各部門(mén)、單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保XX專項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理。指公司為實(shí)現(xiàn)XX業(yè)務(wù)目標(biāo)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，對(duì)XX專項(xiàng)領(lǐng)域?qū)嵤┑娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。指在XX專項(xiàng)管理過(guò)程中可能發(fā)生的，對(duì)公司的合法權(quán)益、資產(chǎn)安全、聲譽(yù)形象等產(chǎn)生不利影響的潛在或現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)。指公司及員工在XX專項(xiàng)管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性及正當(dāng)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。XX專項(xiàng)管理范圍應(yīng)覆蓋所有XX業(yè)務(wù)場(chǎng)景及環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人。明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任主體，做到責(zé)任清晰、落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別、評(píng)估、處置重大風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)工作。公司領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)定期研究XX專項(xiàng)管理工作，解決重大問(wèn)題，確保管理要求落實(shí)到位。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為XX專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究解決重大問(wèn)題；（二）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況及成效。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，掛靠在[牽頭部門(mén)名稱]部門(mén)。辦公室主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門(mén)、單位XX專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況；（四）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的具體問(wèn)題。第八條牽頭部門(mén)（[牽頭部門(mén)名稱]）作為XX專項(xiàng)管理的牽頭單位，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度體系完整、有效；（二）組織開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及處置；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、單位XX專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況；（四）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣傳及信息匯總。第九條專責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、風(fēng)控部、信息安全部等）作為XX專項(xiàng)管理的支撐單位，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)行為符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度；（二）參與XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化，提升業(yè)務(wù)操作規(guī)范性；（三）協(xié)助處置XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行單位，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織本領(lǐng)域員工進(jìn)行XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問(wèn)題，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗作為XX專項(xiàng)管理的一線落實(shí)者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)并協(xié)助處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條XX業(yè)務(wù)操作應(yīng)嚴(yán)格遵守供應(yīng)商盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，確保供應(yīng)商資質(zhì)合法、信譽(yù)良好、履約能力達(dá)標(biāo)。嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)或轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十三條XX業(yè)務(wù)采購(gòu)流程必須符合招標(biāo)投標(biāo)法及公司采購(gòu)管理制度，確保流程公開(kāi)、公平、公正。嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為，確保采購(gòu)結(jié)果最優(yōu)。第十四條XX業(yè)務(wù)資金審批應(yīng)嚴(yán)格遵循權(quán)限管理原則，明確各層級(jí)審批權(quán)限及限額。嚴(yán)禁超權(quán)限審批、虛假審批，確保資金使用合規(guī)、安全。第十五條XX業(yè)務(wù)稅務(wù)處理應(yīng)嚴(yán)格遵守稅收法律法規(guī)，確保納稅申報(bào)準(zhǔn)確、及時(shí)。嚴(yán)禁偷稅、漏稅等違法行為，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條XX業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理應(yīng)落實(shí)數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度，明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的安全要求。嚴(yán)禁非法獲取、泄露客戶數(shù)據(jù)，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)。第十七條XX業(yè)務(wù)合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格審核合同條款，確保合同內(nèi)容合法、完整、無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁簽訂霸王條款、無(wú)效合同，防范法律糾紛。第十八條XX業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開(kāi)展安全隱患排查，及時(shí)整改重大隱患。嚴(yán)禁違規(guī)操作、冒險(xiǎn)作業(yè)，防范安全事故。第十九條XX業(yè)務(wù)服務(wù)交付應(yīng)遵守客戶服務(wù)規(guī)范，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)。嚴(yán)禁虛假宣傳、服務(wù)敷衍，損害客戶利益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司制度變化，及時(shí)修訂完善相關(guān)制度，確保制度的適用性、有效性。第十三條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋XX業(yè)務(wù)全流程，重點(diǎn)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。第十四條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。合規(guī)審查應(yīng)覆蓋XX業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、安全性等關(guān)鍵要求。第十五條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)有效化解。第十六條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。責(zé)任追究應(yīng)覆蓋違規(guī)主體、違規(guī)行為、處罰措施等，確保責(zé)任落實(shí)到位。第十七條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)優(yōu)化流程、完善制度，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條公司應(yīng)落實(shí)XX專項(xiàng)管理的組織保障，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決重大問(wèn)題；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署、協(xié)調(diào)相關(guān)工作，確保管理要求落實(shí)到位。第十九條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理的考核激勵(lì)機(jī)制，將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人的年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為進(jìn)行處罰。第二十條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理的培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋XX專項(xiàng)管理制度、操作指南、風(fēng)險(xiǎn)防控要求等，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十一條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理的信息化支撐，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率、降低操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理的文化建設(shè)，通過(guò)發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)宣傳活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十三條公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理的報(bào)告制度，明確