黑龍江完善法律援助制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控管理要求及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范企業(yè)法律援助制度的實(shí)施，明確管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升法律事務(wù)處理效率與質(zhì)量，保障企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋法律援助申請(qǐng)、審核、實(shí)施、監(jiān)督等全流程管理，以及涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議、合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合規(guī)審查等法律事務(wù)的場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)內(nèi)部針對(duì)法律事務(wù)開(kāi)展系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、責(zé)任追究的管理活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)”指因法律事務(wù)處理不當(dāng)可能導(dǎo)致的合規(guī)處罰、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)審查”指對(duì)法律援助事項(xiàng)的合法性、合理性進(jìn)行的事前、事中、事后審查，確保決策與操作符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度。第四條法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)防控與動(dòng)態(tài)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度實(shí)施、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。第七條法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）制定和完善法律援助管理制度，審批重大事項(xiàng)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)法律援助需求，確保資源合理配置；（三）監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理效果，定期向公司主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)（如法務(wù)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)法律援助制度的建設(shè)與修訂；（二）組織開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督法律援助流程執(zhí)行情況，實(shí)施考核與培訓(xùn)宣貫。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、業(yè)務(wù)風(fēng)控部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)法律援助事項(xiàng)的合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；（二）參與重大法律援助事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專(zhuān)業(yè)建議；（三）跟蹤法律援助領(lǐng)域的法規(guī)變化，及時(shí)更新制度。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)法律援助制度要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）及時(shí)上報(bào)法律援助需求，配合調(diào)查取證；（三）執(zhí)行法律援助操作規(guī)范，確保合規(guī)性。第十一條基層執(zhí)行崗位員工責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，遵守法律援助操作指引；（二）主動(dòng)識(shí)別并向主管報(bào)告潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合完成合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條法律援助申請(qǐng)環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)提交申請(qǐng)需附法律事實(shí)說(shuō)明、初步解決方案及證據(jù)材料；（二）嚴(yán)禁虛構(gòu)或夸大法律問(wèn)題，禁止以法律援助名義謀取不正當(dāng)利益。第十三條法律援助審核環(huán)節(jié)管控：（一）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)審查，重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的合法性、合理性；（二）審核通過(guò)需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，重大事項(xiàng)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條法律援助實(shí)施環(huán)節(jié)管控：（一）律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)事項(xiàng)類(lèi)型匹配專(zhuān)業(yè)資源，確保服務(wù)質(zhì)量；（二）涉及重大利益的法律援助需建立第三方監(jiān)督機(jī)制，防范利益沖突。第十五條法律援助風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）勞動(dòng)爭(zhēng)議領(lǐng)域需重點(diǎn)關(guān)注合同簽訂、離職流程等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)；（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域需加強(qiáng)侵權(quán)行為監(jiān)測(cè)與證據(jù)保全。第十六條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自代表企業(yè)處理重大法律事務(wù)；（二）禁止泄露法律援助過(guò)程中獲取的商業(yè)秘密或敏感信息。第十七條法律援助效果評(píng)估：（一）每季度對(duì)法律援助事項(xiàng)的解決率、滿(mǎn)意度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；（二）針對(duì)未達(dá)標(biāo)事項(xiàng)開(kāi)展復(fù)盤(pán)分析，優(yōu)化處理流程。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年對(duì)法律援助制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大法律事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)制度修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）法律援助事項(xiàng)需經(jīng)合規(guī)部門(mén)預(yù)審，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）重大事項(xiàng)審查需邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與，確?？陀^(guān)性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)；（二）建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括違反制度操作、泄露信息、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成分析報(bào)告；（二）針對(duì)制度漏洞制定優(yōu)化方案，實(shí)施閉環(huán)管理。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行法律援助專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究推進(jìn)工作；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將法律援助合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展法律援助制度培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線(xiàn)員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）通過(guò)內(nèi)部刊物、培訓(xùn)視頻等方式加強(qiáng)宣傳，提升全員意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)法律援助管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子檔案，確保數(shù)據(jù)安全與可追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制法律援助合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）每年向公司主要負(fù)責(zé)人提交法律援助專(zhuān)