PAGE衛(wèi)生局風(fēng)險(xiǎn)評估制度一、總則（一）目的為有效識別、評估和控制衛(wèi)生局工作中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高衛(wèi)生局管理水平，保障衛(wèi)生事業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本風(fēng)險(xiǎn)評估制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生局機(jī)關(guān)各科室、直屬事業(yè)單位以及下屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.全面性原則風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)涵蓋衛(wèi)生局工作的各個(gè)方面，包括行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、公共衛(wèi)生管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等，確保無遺漏。2.科學(xué)性原則運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，提高風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性和可靠性。3.動(dòng)態(tài)性原則風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)定期進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并對已識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估，確保風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的時(shí)效性。4.實(shí)用性原則風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)能夠?yàn)樾l(wèi)生局的決策提供依據(jù)，為風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和實(shí)施提供指導(dǎo)，具有實(shí)際可操作性。二、風(fēng)險(xiǎn)評估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組成立以衛(wèi)生局局長為組長，副局長為副組長，各科室負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)衛(wèi)生局的風(fēng)險(xiǎn)評估工作，審議風(fēng)險(xiǎn)評估制度、程序和報(bào)告，決策重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組，由局辦公室牽頭，各相關(guān)科室業(yè)務(wù)骨干為成員。工作小組負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估工作，制定風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和分析，編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議。（三）各部門職責(zé)1.局辦公室負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估工作的組織協(xié)調(diào)，匯總各部門的風(fēng)險(xiǎn)信息，編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。2.各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和分析，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議，并配合工作小組開展相關(guān)工作。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對衛(wèi)生局財(cái)務(wù)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，參與制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。4.人力資源部門負(fù)責(zé)對人力資源管理方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，如人員招聘、培訓(xùn)、績效考核等，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。三、風(fēng)險(xiǎn)識別（一）風(fēng)險(xiǎn)識別方法1.問卷調(diào)查法設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，發(fā)放給各科室、直屬事業(yè)單位和下屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，廣泛收集風(fēng)險(xiǎn)信息。2.訪談法與衛(wèi)生局工作人員、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、患者及家屬等進(jìn)行訪談，了解工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.案例分析法收集國內(nèi)外醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)案例，分析其發(fā)生原因、影響后果，從中識別類似的風(fēng)險(xiǎn)。4.流程圖法繪制衛(wèi)生局各項(xiàng)工作流程，分析流程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)容1.行政管理風(fēng)險(xiǎn)包括政策法規(guī)執(zhí)行不力、決策失誤、行政效率低下、信息溝通不暢、內(nèi)部管理混亂等。2.醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)如醫(yī)療質(zhì)量安全問題、醫(yī)療糾紛、不合理用藥、過度醫(yī)療、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.公共衛(wèi)生管理風(fēng)險(xiǎn)涵蓋傳染病防控不力、突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)對不當(dāng)、疫苗接種安全、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測不到位等。4.財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)算編制不合理、資金使用不當(dāng)、財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制失效、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)包含人員配備不足、人員流失、人才培養(yǎng)不力、績效考核不科學(xué)、勞動(dòng)糾紛等。四、風(fēng)險(xiǎn)評估（一）風(fēng)險(xiǎn)可能性評估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和概率，將風(fēng)險(xiǎn)可能性分為高、中、低三個(gè)等級。1.高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，預(yù)計(jì)在一年內(nèi)可能發(fā)生。2.中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等，預(yù)計(jì)在13年內(nèi)可能發(fā)生。3.低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，預(yù)計(jì)在3年以上可能發(fā)生。（二）風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估從對衛(wèi)生局工作目標(biāo)、社會形象、公眾健康等方面的影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級。1.嚴(yán)重：對衛(wèi)生局工作目標(biāo)產(chǎn)生重大影響，可能導(dǎo)致衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展受阻，社會形象嚴(yán)重受損，公眾健康受到極大威脅。2.較大：對衛(wèi)生局工作目標(biāo)有較大影響，可能影響局部工作的正常開展，社會形象受到一定損害，公眾健康受到較大影響。3.一般：對衛(wèi)生局工作目標(biāo)有一定影響，可能引起局部工作波動(dòng)，社會形象略有受損，公眾健康受到一定影響。4.較?。簩πl(wèi)生局工作目標(biāo)影響較小，基本不影響工作正常進(jìn)行，社會形象影響不大，公眾健康影響較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級確定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。1.重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性高且影響程度嚴(yán)重。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性高且影響程度較大，或風(fēng)險(xiǎn)可能性中且影響程度嚴(yán)重。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性中且影響程度較大，或風(fēng)險(xiǎn)可能性低且影響程度嚴(yán)重，或風(fēng)險(xiǎn)可能性中且影響程度一般。4.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性低且影響程度較小。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對于重大風(fēng)險(xiǎn)，如可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果且無法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，停止相關(guān)業(yè)務(wù)或活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低對于較大風(fēng)險(xiǎn)，通過采取控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。如加強(qiáng)質(zhì)量管理、完善應(yīng)急預(yù)案等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對于低風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)過評估認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可控且對衛(wèi)生局工作影響較小時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，定期監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)狀況。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施制定與實(shí)施針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組會同相關(guān)部門制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施得到有效實(shí)施。1.對于行政管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)政策法規(guī)培訓(xùn)，提高工作人員執(zhí)行能力；完善決策機(jī)制，加強(qiáng)決策論證；優(yōu)化工作流程，提高行政效率；建立信息溝通平臺，加強(qiáng)內(nèi)部信息交流；加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督，規(guī)范工作行為。2.對于醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理，建立健全醫(yī)療質(zhì)量控制體系；完善醫(yī)療糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解矛盾；加強(qiáng)合理用藥監(jiān)管，規(guī)范醫(yī)療行為；加強(qiáng)醫(yī)療技術(shù)培訓(xùn)與準(zhǔn)入管理，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。3.對于公共衛(wèi)生管理風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)傳染病防控體系建設(shè)，提高疫情監(jiān)測和應(yīng)對能力；完善突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)演練；加強(qiáng)疫苗接種管理，確保接種安全；加強(qiáng)環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測，保障公眾健康環(huán)境。4.對于財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)編制預(yù)算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督；規(guī)范資金使用審批流程，確保資金安全；加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算管理，提高財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確性；完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；合理控制債務(wù)規(guī)模，防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。5.對于人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)合理規(guī)劃人員配備，根據(jù)工作需要及時(shí)補(bǔ)充人員；加強(qiáng)人才培養(yǎng)與引進(jìn)，提高人員素質(zhì)；完善績效考核制度，充分調(diào)動(dòng)員工積極性；加強(qiáng)勞動(dòng)法律法規(guī)宣傳，依法處理勞動(dòng)糾紛。六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，選取關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如醫(yī)療糾紛發(fā)生率、傳染病發(fā)病率、預(yù)算執(zhí)行偏差率等，對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況各部門定期向風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組報(bào)告本部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況變化情況。工作小組匯總后形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.設(shè)置預(yù)警閾值根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，設(shè)定不同的預(yù)警閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號。2.預(yù)警處理接到預(yù)警信號后，風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)趨勢，并通知相關(guān)部門采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。七、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（一）報(bào)告內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)評估工作概況包括評估目的、范圍、方法、組織實(shí)施情況等。2.風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果詳細(xì)列出識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式。3.風(fēng)險(xiǎn)評估過程與結(jié)果說明風(fēng)險(xiǎn)可能性、影響程度的評估方法和結(jié)果，以及風(fēng)險(xiǎn)等級劃分情況。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，提出具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施建議。5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警建議方案包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系、預(yù)