PAGE審廠考核制度一、總則（一）目的本審廠考核制度旨在確保公司的運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，提升產(chǎn)品質(zhì)量和管理水平，增強(qiáng)公司的市場競爭力，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各生產(chǎn)車間、各分支機(jī)構(gòu)以及與公司相關(guān)的所有供應(yīng)商、合作伙伴等涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。（三）考核原則1.合法性原則：審廠考核嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，包括但不限于質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理、供應(yīng)鏈管理等各個(gè)方面。3.客觀性原則：考核依據(jù)明確、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，考核過程公正、透明，確?？己私Y(jié)果真實(shí)、客觀地反映實(shí)際情況。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過審廠考核，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，制定改進(jìn)措施，不斷優(yōu)化公司管理體系，持續(xù)提升公司整體運(yùn)營水平。二、考核組織與職責(zé)（一）考核領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司總經(jīng)理為組長，各副總經(jīng)理為副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的審廠考核領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)審定考核制度、考核計(jì)劃、考核結(jié)果等重大事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)考核工作的開展。（二）考核工作小組考核工作小組設(shè)在質(zhì)量管理部門，由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括各相關(guān)部門的業(yè)務(wù)骨干。負(fù)責(zé)制定具體的考核方案、實(shí)施考核工作、匯總考核數(shù)據(jù)、撰寫考核報(bào)告等工作。（三）各部門職責(zé)1.質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)制定和完善質(zhì)量管理相關(guān)的考核標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的審廠考核工作，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行跟蹤和督促整改。2.環(huán)境管理部門：負(fù)責(zé)制定和完善環(huán)境管理相關(guān)的考核標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施環(huán)境管理相關(guān)的審廠考核工作，對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)整改。3.職業(yè)健康安全管理部門：負(fù)責(zé)制定和完善職業(yè)健康安全管理相關(guān)的考核標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施職業(yè)健康安全管理相關(guān)的審廠考核工作，對(duì)職業(yè)健康安全隱患進(jìn)行排查和整改跟蹤。4.生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)按照審廠考核要求組織生產(chǎn)活動(dòng)，確保生產(chǎn)過程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，配合考核工作小組開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)的考核工作，對(duì)考核提出的問題及時(shí)進(jìn)行整改。5.采購部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審廠考核，確保所采購的原材料、零部件等符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等要求，督促供應(yīng)商對(duì)考核問題進(jìn)行整改。6.銷售部門：負(fù)責(zé)了解客戶對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)等方面的反饋，及時(shí)將相關(guān)信息傳遞給考核工作小組，協(xié)助推動(dòng)公司整體運(yùn)營水平的提升。7.其他部門：按照各自職責(zé)，配合做好審廠考核相關(guān)工作，落實(shí)考核提出的各項(xiàng)要求。三、考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）質(zhì)量管理考核1.質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系文件的完整性、有效性和適宜性，是否符合ISO9001等相關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，包括內(nèi)部審核、管理評(píng)審、數(shù)據(jù)分析等活動(dòng)的開展情況及效果。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的制定與實(shí)施，是否與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，是否得到有效貫徹執(zhí)行。2.原材料檢驗(yàn)原材料檢驗(yàn)制度的執(zhí)行情況，是否對(duì)所有進(jìn)廠原材料進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否完整、準(zhǔn)確。原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的合理性和適用性，是否與產(chǎn)品質(zhì)量要求相匹配。原材料不合格品的處理情況，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置。3.過程質(zhì)量控制生產(chǎn)過程中的工藝文件、操作規(guī)程是否齊全、有效，是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。過程質(zhì)量檢驗(yàn)的頻次、方法和記錄是否符合要求，是否能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問題。生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，是否確保設(shè)備正常運(yùn)行，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無不良影響。生產(chǎn)環(huán)境的控制情況，是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)要求，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有保障作用。4.成品檢驗(yàn)成品檢驗(yàn)制度的執(zhí)行情況，是否對(duì)所有出廠成品進(jìn)行全面檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否完整、準(zhǔn)確。成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，是否與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求一致。成品不合格品的處理情況，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置，是否采取有效措施防止不合格品流出。5.質(zhì)量改進(jìn)質(zhì)量問題的統(tǒng)計(jì)分析情況，是否定期對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理和分析，找出質(zhì)量問題的規(guī)律和趨勢(shì)。針對(duì)質(zhì)量問題采取的改進(jìn)措施及效果，是否有效解決質(zhì)量問題，是否持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)的開展情況，是否建立質(zhì)量改進(jìn)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與質(zhì)量改進(jìn)工作。（二）環(huán)境管理考核1.環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系文件的完整性、有效性和適宜性，是否符合ISO14001等相關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，包括環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)的制定與實(shí)施、環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況等。內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)的開展情況及效果，是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決環(huán)境管理中的問題。2.污染防治措施廢氣處理設(shè)施的運(yùn)行情況，是否正常運(yùn)行，處理效果是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)要求。廢水處理設(shè)施的運(yùn)行情況，是否達(dá)標(biāo)排放，是否對(duì)廢水進(jìn)行分類收集、處理和回用。噪聲控制措施的落實(shí)情況，是否采取有效的降噪措施，確保廠界噪聲符合標(biāo)準(zhǔn)要求。固體廢棄物的管理情況，是否對(duì)固體廢棄物進(jìn)行分類收集、存放和處置，是否符合環(huán)保要求。3.環(huán)境監(jiān)測與應(yīng)急管理環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃的執(zhí)行情況，是否定期對(duì)環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確。突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案的制定與演練情況，是否制定完善的應(yīng)急預(yù)案，是否定期組織演練，確保在突發(fā)環(huán)境事件時(shí)能夠有效應(yīng)對(duì)。4.環(huán)境績效主要污染物的排放情況，是否達(dá)到總量控制指標(biāo)要求。能源資源的消耗情況，是否采取節(jié)能降耗措施，降低能源資源消耗。環(huán)境管理對(duì)公司形象和社會(huì)聲譽(yù)的影響，是否通過有效的環(huán)境管理提升公司的社會(huì)形象。（三）職業(yè)健康安全管理考核1.職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系文件的完整性、有效性和適宜性，是否符合OHSAS18001等相關(guān)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況，包括危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)與方案的制定與實(shí)施、法律法規(guī)的遵守情況等。內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)的開展情況及效果，是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除職業(yè)健康安全隱患。2.職業(yè)健康管理工作場所的職業(yè)危害因素檢測與評(píng)價(jià)情況，是否定期對(duì)工作場所的職業(yè)危害因素進(jìn)行檢測，檢測結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度的執(zhí)行情況，是否對(duì)員工進(jìn)行定期的職業(yè)健康檢查，建立員工職業(yè)健康檔案。職業(yè)病防治措施的落實(shí)情況，是否采取有效的防護(hù)措施，預(yù)防職業(yè)病的發(fā)生。3.安全管理安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況，各級(jí)管理人員和員工的安全生產(chǎn)職責(zé)是否明確，是否得到有效履行。安全管理制度的執(zhí)行情況，包括安全教育培訓(xùn)、安全檢查、安全事故應(yīng)急預(yù)案等制度的執(zhí)行情況。安全設(shè)施設(shè)備的配備與運(yùn)行情況，是否配備必要的安全設(shè)施設(shè)備，是否正常運(yùn)行，確保安全生產(chǎn)。危險(xiǎn)作業(yè)的管理情況，是否對(duì)動(dòng)火、受限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審批和現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，確保作業(yè)安全。4.應(yīng)急管理應(yīng)急救援預(yù)案的制定與演練情況，是否制定完善的應(yīng)急救援預(yù)案，是否定期組織演練，提高應(yīng)急救援能力。應(yīng)急救援物資的配備與管理情況，是否配備必要的應(yīng)急救援物資，是否定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保物資完好有效。5.職業(yè)健康安全績效事故發(fā)生率和傷亡率情況，是否控制在規(guī)定的指標(biāo)范圍內(nèi)。員工對(duì)職業(yè)健康安全管理工作的滿意度，是否通過有效的管理措施提高員工的職業(yè)健康安全意識(shí)和滿意度。（四）供應(yīng)鏈管理考核1.供應(yīng)商管理供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)機(jī)制，是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面、科學(xué)的評(píng)估，選擇合格的供應(yīng)商。供應(yīng)商的審核與監(jiān)督情況，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審廠考核，確保供應(yīng)商的產(chǎn)品和服務(wù)符合公司要求。供應(yīng)商的績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)措施，是否根據(jù)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。2.采購過程管理采購合同的簽訂與執(zhí)行情況，是否簽訂規(guī)范的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的有效履行。采購訂單的下達(dá)與跟蹤情況，是否及時(shí)下達(dá)采購訂單，跟蹤訂單執(zhí)行進(jìn)度，確保按時(shí)到貨。采購物資的驗(yàn)收與入庫情況，是否按照規(guī)定程序?qū)Σ少徫镔Y進(jìn)行驗(yàn)收，確保物資質(zhì)量合格后入庫。3.物流管理物流運(yùn)輸?shù)陌踩耘c及時(shí)性，是否選擇可靠的物流合作伙伴，確保物資運(yùn)輸安全、及時(shí)到達(dá)。物流成本的控制情況，是否優(yōu)化物流方案，降低物流成本。物流信息的管理情況，是否建立物流信息管理系統(tǒng)，及時(shí)掌握物流信息，提高物流效率。四、考核方式與頻率（一）考核方式1.文件審查：對(duì)公司各部門、各環(huán)節(jié)涉及的相關(guān)文件，如管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等進(jìn)行審查，檢查其是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否完整、有效、適宜。2.現(xiàn)場檢查：考核工作小組定期或不定期對(duì)公司各部門、各生產(chǎn)車間、各分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查看實(shí)際運(yùn)行情況是否符合考核標(biāo)準(zhǔn)。3.數(shù)據(jù)分析：收集、分析公司的各類數(shù)據(jù)，如質(zhì)量數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、安全事故數(shù)據(jù)等，評(píng)估公司的運(yùn)營績效和管理水平。4.人員訪談：與公司員工、供應(yīng)商、客戶等進(jìn)行訪談，了解公司在質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理等方面的實(shí)際情況，獲取相關(guān)信息和意見建議。（二）考核頻率1.內(nèi)部定期考核質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理等方面的內(nèi)部定期考核每季度進(jìn)行一次。供應(yīng)鏈管理考核每半年進(jìn)行一次。2.外部審廠考核按照相關(guān)法律法規(guī)和客戶要求，定期接受外部機(jī)構(gòu)的審廠考核，一般每年進(jìn)行一次全面的外部審廠。對(duì)于重點(diǎn)客戶或特殊訂單，根據(jù)客戶要求可能隨時(shí)進(jìn)行外部審廠考核。五、考核程序（一）制定考核計(jì)劃考核工作小組根據(jù)考核周期和公司實(shí)際情況，制定詳細(xì)的考核計(jì)劃，明確考核目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排、人員分工等。（二）準(zhǔn)備考核資料各部門按照考核計(jì)劃要求，準(zhǔn)備相關(guān)的文件、記錄、數(shù)據(jù)等考核資料，確保資料真實(shí)、完整、有效。（三）實(shí)施考核考核工作小組按照考核計(jì)劃和考核方式，對(duì)公司各部門、各環(huán)節(jié)進(jìn)行考核，通過文件審查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、人員訪談等方式收集考核信息。（四）匯總考核結(jié)果考核工作小組對(duì)考核收集到的信息進(jìn)行匯總、整理和分析，形成考核結(jié)果報(bào)告，明確各部門、各環(huán)節(jié)的考核得分、存在問題及改進(jìn)建議。（五）反饋與溝通考核工作小組將考核結(jié)果報(bào)告反饋給被考核部門，與被考核部門進(jìn)行溝通，聽取意見和建議，對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。（六）制定整改措施被考核部門針對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。（七）跟蹤整改落實(shí)考核工作小組對(duì)被考核部門的整改措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決，整改措施得到切實(shí)執(zhí)行。（八）考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和員工的績效掛鉤，作為績效獎(jiǎng)金分配、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)。2.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)公司的管理體系、制度、流程等進(jìn)行優(yōu)化和完善，持續(xù)提升公司的管理水平。六、考核結(jié)果等級(jí)劃分與處理（一）考核結(jié)果等級(jí)劃分考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。1.優(yōu)秀：考核得分在90分及以上，各項(xiàng)考核指標(biāo)均達(dá)到或超過標(biāo)準(zhǔn)要求，公司運(yùn)營管理水平高，無任何重大問題。2.良好：考核得分在8089分之間，大部分考核指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，存在一些minor問題，但不影響公司正常運(yùn)營，有一定的提升空間。3.合格：考核得分在6079分之間，部分考核指標(biāo)基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，存在較多問題，需要及時(shí)整改，以確保公司運(yùn)營符合要求。4.不合格：考核得分在60分以下，存在嚴(yán)重不符合考核標(biāo)準(zhǔn)的問題，對(duì)公司運(yùn)營產(chǎn)生較大影響，必須立即采取有效措施進(jìn)行整改。（二）考核結(jié)果處理1.優(yōu)秀等級(jí)對(duì)考核優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金等。在公司內(nèi)部進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享和推廣，鼓勵(lì)其他部門學(xué)習(xí)借鑒。2.良好等級(jí)對(duì)考核良好的部門提出表揚(yáng)，肯定其工作成績。針對(duì)存在的問題，提出改進(jìn)建議，幫助其進(jìn)一步提升管理水平。3.合格等級(jí)向考核合格的部門發(fā)出整改通知，要