施工自檢制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建筑施工質(zhì)量管理體系》（GB/T50430）及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定》制定，旨在規(guī)范公司施工自檢工作，強(qiáng)化過程管控，防控質(zhì)量與安全風(fēng)險，提升項目綜合管理水平。同時，針對企業(yè)內(nèi)部管理需求，通過建立系統(tǒng)化自檢機(jī)制，實現(xiàn)施工全流程的風(fēng)險前置識別與動態(tài)管控，確保工程實體質(zhì)量與施工安全符合設(shè)計要求及行業(yè)規(guī)范。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位（含子公司、項目部）及全體員工，覆蓋所有建筑施工項目、工程改造、設(shè)備安裝等業(yè)務(wù)場景，以及與之相關(guān)的采購、設(shè)計、監(jiān)理、分包等協(xié)作環(huán)節(jié)。凡涉及施工自檢工作的組織、實施、監(jiān)督及考核均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“施工自檢專項管理”指企業(yè)圍繞施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的自檢活動，實現(xiàn)風(fēng)險識別、過程控制、問題整改、持續(xù)改進(jìn)的管理閉環(huán)。其外延包括自檢計劃編制、檢查實施、結(jié)果記錄、整改跟蹤等全流程管理活動。（二）“專項風(fēng)險”指施工過程中可能引發(fā)質(zhì)量缺陷、安全事故、工期延誤或合規(guī)問題的集中性風(fēng)險，如高空作業(yè)墜落風(fēng)險、深基坑坍塌風(fēng)險、混凝土強(qiáng)度不合格風(fēng)險等。（三）“合規(guī)要求”指施工自檢活動必須滿足的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定，包括但不限于質(zhì)量驗收規(guī)范、安全生產(chǎn)條例、環(huán)境保護(hù)條例等。第四條施工自檢專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求自檢活動覆蓋施工準(zhǔn)備、過程、收尾全階段，涉及所有專業(yè)、所有工序、所有參建單位。（二）“責(zé)任到人”明確各級管理人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員的自檢職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、追溯有力。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)自檢重點聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)與關(guān)鍵控制點，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過定期評估自檢成效，優(yōu)化制度流程，完善管理手段，提升整體管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司施工自檢專項管理工作負(fù)總責(zé)，對自檢制度的完整性、有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管生產(chǎn)經(jīng)營、工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)自檢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司施工自檢專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括工程管理部、質(zhì)量安全部、技術(shù)發(fā)展部、法務(wù)合規(guī)部、各下屬單位負(fù)責(zé)人等。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌公司自檢工作的頂層設(shè)計，審定自檢管理制度與重大事項；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的自檢資源，解決重大管理難題；（三）聽取自檢工作月度報告，決策重大風(fēng)險處置方案；（四）對公司年度自檢管理成效進(jìn)行終審。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負(fù)責(zé)日常工作，主要職能包括：（一）起草修訂自檢相關(guān)制度文件；（二）組織編制年度自檢計劃與檢查標(biāo)準(zhǔn)；（三）匯總分析自檢數(shù)據(jù)，形成管理報告；（四）協(xié)調(diào)跨部門的自檢協(xié)作事項。第八條明確三類主體的自檢職責(zé)分工：（一）牽頭部門（工程管理部）：1.統(tǒng)籌自檢制度體系建設(shè)，制定檢查流程與評分細(xì)則；2.每季度組織專項風(fēng)險評估，更新自檢重點清單；3.考核下屬單位自檢工作質(zhì)量，對不合格項實施督辦；4.每半年開展全員自檢意識培訓(xùn)，宣貫典型案例。（二）專責(zé)部門（質(zhì)量安全部、技術(shù)發(fā)展部）：1.質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)自檢標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)審核，監(jiān)督整改落實；2.技術(shù)發(fā)展部負(fù)責(zé)自檢技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，如BIM輔助檢測、智能監(jiān)控系統(tǒng)等；3.雙方聯(lián)合開展重大風(fēng)險專項排查，出具風(fēng)險評估報告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.總承包單位負(fù)責(zé)項目自檢總策劃，分解到專業(yè)分包、勞務(wù)分包；2.專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊落實“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），形成檢查日志；3.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題制定“五定”整改表（定措施、定標(biāo)準(zhǔn)、定人員、定時間、定責(zé)任），閉環(huán)銷項。第九條基層執(zhí)行崗位（質(zhì)檢員、安全員、班組長等）職責(zé)：（一）嚴(yán)格按照自檢標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行檢查，不得漏檢、漏項；（二）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時記錄并上報，拒絕違規(guī)指令；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對檢查結(jié)果終身負(fù)責(zé)；（四）發(fā)現(xiàn)重大安全隱患時，立即停止作業(yè)并上報至項目部。第三章施工自檢重點內(nèi)容與要求第十條施工準(zhǔn)備階段自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計文件、施工方案、專項方案（如腳手架搭設(shè)方案）必須經(jīng)技術(shù)審核、專家論證，且與現(xiàn)場條件匹配；材料進(jìn)場需核查三證（生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、檢測報告），見證取樣比例不低于規(guī)定比例；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用無資質(zhì)供應(yīng)商提供的材料，嚴(yán)禁擅自修改施工方案；（三）風(fēng)險防控點：重點關(guān)注地質(zhì)條件與設(shè)計不符、方案設(shè)計缺陷、材料批次不符等風(fēng)險。第十一條施工過程質(zhì)量自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：混凝土澆筑需嚴(yán)格執(zhí)行配合比，振搗密實度采用回彈儀、取芯法檢測；鋼結(jié)構(gòu)焊接需按焊縫等級進(jìn)行無損檢測（如超聲波探傷）；防水工程需做蓄水試驗，滲漏率≤0.2L/m2·d；（二）禁止行為：嚴(yán)禁混凝土摻水、焊接預(yù)熱不足、防水層厚度不足；（三）風(fēng)險防控點：關(guān)注極端天氣施工、交叉作業(yè)干擾、隱蔽工程隱蔽前未檢查等環(huán)節(jié)。第十二條施工過程安全自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：臨邊洞口設(shè)置防護(hù)欄桿（高度不低于1.2m），高處作業(yè)人員需持證上崗；腳手架搭設(shè)前需驗算承載力，使用期間每月檢測；大型機(jī)械（塔吊、施工電梯）需定期維保，作業(yè)半徑設(shè)置安全距離；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備、擅自拆除安全防護(hù)設(shè)施；（三）風(fēng)險防控點：關(guān)注深基坑支護(hù)變形、臨邊墜落風(fēng)險、物體打擊事故易發(fā)區(qū)域。第十三條關(guān)鍵工序隱蔽工程自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：鋼筋工程需檢查規(guī)格型號、間距排布、錨固長度，混凝土工程需檢查保護(hù)層厚度；防水工程需核對搭接寬度、節(jié)點處理；所有隱蔽工程驗收需經(jīng)監(jiān)理、建設(shè)單位簽字確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自覆蓋隱蔽工程、驗收記錄弄虛作假；（三）風(fēng)險防控點：防止后期因隱蔽工程缺陷導(dǎo)致返工、索賠。第十四條資料管理自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工日志需記錄每日工況、天氣、人員、材料、問題；質(zhì)量驗收資料需按分部分項工程分類歸檔，電子版與紙質(zhì)版同步存檔；竣工圖需經(jīng)設(shè)計單位確認(rèn)蓋章；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造驗收記錄、資料缺失或邏輯矛盾；（三）風(fēng)險防控點：關(guān)注資料同步性、完整性，防止因資料不全導(dǎo)致責(zé)任認(rèn)定困難。第十五條工期與成本自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過掙值法（EVM）動態(tài)監(jiān)控進(jìn)度偏差（SV）與成本偏差（CV），偏差超10%需啟動預(yù)警；關(guān)鍵路徑活動需設(shè)置緩沖時差；分包結(jié)算需核對工程量清單與實際完成量；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報進(jìn)度套取資金、故意窩工抬高成本；（三）風(fēng)險防控點：防止工期延誤導(dǎo)致違約索賠、成本超支形成資金風(fēng)險。第十六條分包單位自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分包單位必須建立內(nèi)部自檢制度，項目部每兩周抽查一次自檢記錄；勞務(wù)分包人員需通過崗前三級安全教育（公司、項目部、班組）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將工程轉(zhuǎn)包至不具備資質(zhì)的單位；（三）風(fēng)險防控點：防止因分包單位管理混亂導(dǎo)致質(zhì)量安全事故。第十七條環(huán)境與文明施工自檢：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：土方開挖需按批準(zhǔn)方案進(jìn)行，裸露土方覆蓋率≥80%；施工現(xiàn)場設(shè)置圍擋，沖洗平臺、車輛沖洗設(shè)施正常使用；夜間施工噪聲控制≤55dB；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)排放泥漿、揚(yáng)塵超標(biāo)未治理；（三）風(fēng)險防控點：防止因環(huán)境問題被行政處罰、影響企業(yè)形象。第四章施工自檢運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年6月、12月評估自檢制度有效性，結(jié)合行業(yè)政策變化、典型事故案例修訂制度；（二）重大法規(guī)調(diào)整（如《建設(shè)工程安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》GB50259更新）需在30日內(nèi)完成制度對接；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并通過OA系統(tǒng)發(fā)布執(zhí)行。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）項目部每月25日填報《月度風(fēng)險排查表》，匯總至工程管理部；（二）專責(zé)部門每季度組織專家對風(fēng)險清單進(jìn)行分級（紅、橙、黃），紅色風(fēng)險需立即整改，橙色風(fēng)險納入重點監(jiān)控；（三）發(fā)布《風(fēng)險預(yù)警通知單》，要求責(zé)任單位5日內(nèi)制定應(yīng)對方案，領(lǐng)導(dǎo)小組每月抽查方案落實情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）所有重大施工決策（如變更設(shè)計、調(diào)整方案）需附自檢審查意見，未經(jīng)審查不得實施；（二）合同簽訂階段需審查施工單位的自檢資質(zhì)，簽訂《自檢責(zé)任書》；（三）竣工驗收前必須完成自檢合規(guī)性審查，審查通過后方可報備備案。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險（黃色）：責(zé)任單位制定整改計劃，項目部跟蹤督辦；（二）重大風(fēng)險（紅色）：項目部立即停工整改，上報至領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急響應(yīng)；（三）應(yīng)急流程：現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)，安撫相關(guān)方，3小時內(nèi)提交處置方案，7日內(nèi)完成整改銷項；（四）責(zé)任協(xié)同：重大風(fēng)險處置需法務(wù)合規(guī)部參與，確保處置符合合規(guī)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：檢查走過場、整改不及時、資料造假等，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰、降級、解聘；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：首次違規(guī)罰款5000元，造成損失的承擔(dān)賠償責(zé)任；二次違規(guī)取消評優(yōu)資格，并移交人力資源部處理；（三）聯(lián)動考核：自檢考核結(jié)果占項目經(jīng)理年度績效的20%，連續(xù)兩次不合格解聘項目經(jīng)理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月召開自檢工作會議，采用PDCA模型評估制度運(yùn)行成效；（二）評估指標(biāo)：自檢覆蓋率（≥95%）、問題整改率（≥90%）、風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確率（≥85%）；（三）對評估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，次年3月前完成優(yōu)化，如增加無人機(jī)巡檢技術(shù)、引入BIM模型輔助檢查等。第五章施工自檢保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會議中布置自檢任務(wù)，將自檢納入述職報告；（二）下屬單位負(fù)責(zé)人對轄區(qū)自檢負(fù)總責(zé)，工程管理部每月抽查履職情況；（三）建立“紅黃牌”督辦制度，對嚴(yán)重失職的領(lǐng)導(dǎo)實行約談通報。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）將自檢成績與部門年度評優(yōu)掛鉤，連續(xù)3年優(yōu)秀單位可獲專項獎勵；（二）員工自檢貢獻(xiàn)納入績效考核，提出重大風(fēng)險預(yù)警者獎勵3000元，避免事故損失者獎勵1-5萬元；（三）設(shè)立“自檢標(biāo)兵”評選，獲獎?wù)邥x升優(yōu)先考慮。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度培訓(xùn)合規(guī)履職要求，重點解讀法規(guī)條款；（二）技術(shù)人員：每月培訓(xùn)檢測標(biāo)準(zhǔn)、儀器使用，組織技能比武；（三）一線員工：每日班前會強(qiáng)調(diào)操作規(guī)范，發(fā)放《自檢手冊》，考核合格后方可上崗。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)“自檢云平臺”，實現(xiàn)檢查任務(wù)派發(fā)、照片上傳、問題跟蹤等功能；（二）在塔吊、升降機(jī)等關(guān)鍵設(shè)備安裝傳感器，實時監(jiān)測運(yùn)行參數(shù)，超標(biāo)自動報警；（三）利用AI圖像識別技術(shù)自動檢測鋼筋保護(hù)層厚度、模板平整度等，識別準(zhǔn)確率≥95%。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《施工自檢合規(guī)手冊》，圖文并茂展示檢查要點；（二）組織全員簽署《自檢承諾書》，張貼在項目顯眼位置；（三）評選年度“自檢之星”，通過內(nèi)網(wǎng)宣傳其事跡，營造“人人講自檢”的氛圍。第二十九條報告制度：（一）項目部每日填報《自檢日報》，內(nèi)