1、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法 二一一年八月 目目 錄錄 一、說明一、說明.1 1 二、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法二、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法.3 3 1安全生產方針與目標.3 1.1 方針（50 分） .3 1.2 目標（50 分） .3 2安全生產法律法規(guī)與其他要求.5 2.1 需求識別與獲?。?0 分）.5 2.2 融入（40 分）.6 2.3 評審與更新（30 分） .7 3安全生產組織保障.7 3.1 安全生產責任制（60 分） .7 3.2 安全機構設置與人員任命（80 分） .9 3.3 員工參與（6

2、0 分） .10 3.4 文件與資料控制（60 分） .12 3.5 外部聯(lián)系與內部溝通（50 分） .14 3.6 系統(tǒng)管理評審(50 分) .15 3.7 供應商與承包商管理（60 分） .17 3.8 安全認可與獎勵（50 分） .18 3.9 工余安全管理（30 分） .19 4. 風險管理.20 4.1 危險源辨識與風險評價要求(50 分) .20 4.2 風險評價（120 分） .22 4.3 關鍵任務識別與分析（80 分） .25 5安全教育與培訓.27 5.1 員工安全意識（80 分） .27 5.2 培訓（120 分） .29 6. 生產工藝系統(tǒng)安全管理.31 6.1 設計要

3、求(50 分) .31 6.2 采礦工藝（150 分） .33 6.3 生產保障系統(tǒng)（150 分） .34 6.4 變化管理（100 分） .37 7. 設備設施安全管理.39 7.1 基本要求(100 分) .39 7.2 設備設施維護（200 分） .40 8作業(yè)現(xiàn)場安全管理.42 8.1 作業(yè)環(huán)境（160 分） .42 8.2 作業(yè)過程（240 分） .45 8.3 勞動防護用品（100 分） .48 9職業(yè)衛(wèi)生管理.50 9.1 健康監(jiān)護（60 分） .50 9.2 職業(yè)危害控制（80 分） .51 9.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60 分） .52 10安全投入、安全科技與工傷保險.54 10

4、.1 安全投入（100 分） .54 10.2 安全科技(60 分) .55 10.3 工傷保險（40 分） .56 11檢查.57 11.1 一般要求(80 分) .57 11.2 巡回檢查(80 分) .58 11.3 例行檢查（80 分） .59 11.4 專業(yè)檢查（100 分） .60 11.5 綜合檢查（80 分） .61 11.6 糾正和預防措施（80 分） .62 12應急管理.63 12.1 應急準備(60 分) .63 12.2 應急預案（100 分） .65 12.3 應急響應(100 分) .67 12.4 應急保障(80 分) .68 12.5 應急評審與改進(60 分

5、) .70 13事故、事件報告、調查與分析.71 13.1 報告（50 分） .71 13.2 調查（50 分） .73 13.3 統(tǒng)計與分析（60 分） .75 13.4 事故、事件回顧（40 分） .76 14績效測量與評價.77 14.1 績效測量(50 分) .77 14.2 系統(tǒng)評價（50 分） .79 一、說明一、說明 1.為規(guī)范全國金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評審工作，合理確定評審等級，根 據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施指南 （AQ2007.2-2006）的有關規(guī)定， 制定本評分辦法。 2.本評分辦法適用于金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評審。 3.在評審年度（

6、申請之日起前一年）內生產安全事故死亡人數(shù)在 3 人（不含 3 人）以 下，且滿足下列要求的金屬非金屬地下礦山，方可參加安全生產標準化等級評審： 建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、職能部門、崗位安全生 產責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管 理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產檔案管理制 度、安全生產獎懲制度、領導帶班下井制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作 規(guī)程； 安全投入符合安全生產要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產費用； 設置安全生產管理機構，或者配備專職安全生產管理人員； 主要負責人和安全

7、生產管理人員經安全生產監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資 格證書； 特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書； 其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產教育和培訓，并經考試合格； 依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費； 制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的 勞動防護用品； 危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗； 制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織,配備必要的應急救援器材、設備； 生產規(guī)模較小可以不建立事故應急救援組織的，應當指定兼職的應急救援人員，并與鄰近 的礦山救護隊或者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議； 每個礦井至少應

8、有兩個獨立的直達地面的安全出口，安全出口的間距應不小于 30 米；每個生產水平（中段）均應有兩個便于行人的安全出口，并應同通往地面的安全出口 相通。 必須建立機械通風系統(tǒng)。 必須建立排水系統(tǒng)。 礦井提升運輸系統(tǒng)有可靠的安全保護裝置。 一級負荷須采用雙回路、雙電源供電。 4.本評分辦法使用標準化得分和安全績效兩個指標，確定金屬非金屬地下礦山安全生 產標準化等級。 5.金屬非金屬地下礦山安全生產標準化系統(tǒng)由 14 個元素組成，每個元素劃分為若干子 元素，每一子元素包含若干個問題。 6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策 劃、執(zhí)行、符合、績效 4 個部分，每個部

9、分權重分別為 10%、20%、30%、40%。各元素分值 明細表如下： 元素分值明細表 標準化評審得分總分為 4000 分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下： 標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分4000100。 7.7.金屬非金屬地下礦山安全生產標準化的評審工作每 3 年至少進行一次。 8.8.標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。評審等級須同時滿足標準化兩個 指標的要求。等級劃分標準如下： 金屬非金屬地下礦山安全生產標準化等級劃分表 評審等級標準化得分安全績效 一級 90 評審年度內未發(fā)生人員死亡的生產安全事故 二級 75 評審年度內生產安全事故死亡人數(shù)在 2 人（不含

10、2 人）以下 三級 60 評審年度內生產安全事故死亡人數(shù)在 3 人（不含 3 人）以下 9.金屬非金屬地下礦山安全生產標準化等級有效期為 3 年,在有效期內，一級企業(yè)、 二級企業(yè)、三級企業(yè)相應發(fā)生生產安全事故死亡 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含 3 人）以上的，取消其安全生產標準化等級，經整改合格后，可重新進行評審。 元 素分 值 1.安全生產方針與目標 1. 100 2.安全生產法律法規(guī)與其他要求 100 3.安全生產組織保障 2. 500 4.風險管理 3. 250 5.安全教育與培訓 4. 200 6.生產工藝系統(tǒng)安全管理 5. 450 7.設備設施安全管理

11、6. 300 8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理 7. 500 9.職業(yè)衛(wèi)生管理 200 10.安全投入、安全科技與工傷保險 8. 200 11.檢查 9. 500 12.應急管理 400 13.事故、事件報告、調查與分析 10. 200 14.績效測量與評價 11. 100 總分 4000 二、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法二、金屬非金屬地下礦山安全生產標準化評分辦法 1 1安全生產方針與目標安全生產方針與目標 1.11.1 方針（方針（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5 分）分） 是否建立了針對安全生產方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產方針管理制度？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分)

12、 安全生產方針管理制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產方針？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 安全生產方針制定是否有員工參與并與相關方溝通? (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 安全生產方針是否已傳達至全體員工？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 符合符合(15(15分分) ) 安全生產方針是否體現(xiàn)： (分數(shù) 是：4分； 最高分：8分) 遵守法律法規(guī)與其他要求； 持續(xù)改進。 是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產方針： (分數(shù) 是：3.5分； 最高分：7分) 顯著位置張貼

13、； 作為員工崗前培訓及再教育的內容； 績效績效(20(20分分) ) 安全生產方針是否易于理解？ (分數(shù) 是：5分； 否：0分) 安全生產方針是否清楚表達管理層對安全生產工作的承諾？ (分數(shù) 是：5分； 否：0分) 員工熟悉并理解安全生產方針的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（10分） 2.75%90%（5分） 3.60%75%（3分） 4.60%以下（0分） 1.21.2 目標（目標（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5分）分） 是否有安全生產目標與指標設立、完成情況評價的管理制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責任

14、人員及評價方法？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否每年都設立了文件化的安全生產目標與指標？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否為安全生產目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？ (分數(shù) 是：1分； 最高分：4分) 人力資源； 財力資源； 物力資源； 技術資源。 是否制定了實現(xiàn)安全生產目標和指標的實施計劃？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 符合符合( (1515 分分) ) 設立安全生產目標時是否考慮： (分數(shù) 是：1分； 最高分：5分) 管理評審的結果； 風險評價的結果； 以往安全生產的績效； 標準化系統(tǒng)評價的結果 法律法規(guī)與其他要求。 安全生產目標是否體現(xiàn)改進

15、安全生產管理的要求； (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 對安全生產目標與指標的完成情況實施監(jiān)測的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%-100%（3分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 安全生產目標中是否只有傷亡指標？ （分數(shù) 是：0分； 否：2分） 是否定期與員工溝通安全生產目標的完成情況？ （分數(shù) 是：2分； 否：0分） 績效績效(20(20 分分) ) 是否完成了所有安全生產目標和指標？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 員工對安全生產目標和指標完成情

16、況的認可程度？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%-100%（6分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 員工理解其行為對完成安全生產目標與指標的影響程度： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%-100%（6分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 2 2安全生產法律法規(guī)與其他要求安全生產法律法規(guī)與其他要求 2.12.1 需求識別與獲取（需求識別與獲?。?030 分）分） 策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是

17、否確定了負責識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、 人員及其職責？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否根據(jù)需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 員工是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 符合符合(9(9 分分) ) 是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 已獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括： (分數(shù) 是：1分； 最高分：

18、6分) 法律； 行政法規(guī)； 地方法規(guī)； 部門規(guī)章； 國家和行業(yè)標準； 規(guī)范性文件及其他要求。 績效績效( (1212 分分) ) 識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：6分) 需求識別方法行之有效； 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分； 需求識別涉及所有部門與員工。 獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：6分) 與企業(yè)安全生產相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 所獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本； 需求響應及時。 2.22.2 融入（融入（4040 分）分） 策劃（策劃（4 4分）分） 針對

19、安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 制度是否明確了責任部門、人員及其職責？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 符合符合(12(12 分分) ) 獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（6分

20、） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 績效績效( (1616 分分) ) 安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：8分) 將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度； 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程； 將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材； 將其規(guī)定融入安全生產活動中。 對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1

21、.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 2.32.3 評審與更新（評審與更新（3030 分）分） 策劃（策劃（3 3分）分） 針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 制度是否明確了責任部門、人員及其職責？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否按制度對獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ (分數(shù) 是：

22、2分； 否：0分) 符合符合(9(9 分分) ) 安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（5分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 績效績效( (1212 分分) ) 評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性： (分數(shù) 是：3分； 最高分：12分) 按規(guī)定定期評審； 及時獲取新的安全生產法律法規(guī)與其他要求，并更

23、新清單； 更新后的安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時融入； 所有受影響的員工得到及時培訓。 3 3安全生產組織保障安全生產組織保障 3.13.1 安全生產責任制（安全生產責任制（6060 分）分） 策劃（策劃（6 6） 是否建立了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 是否明確了負責安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分

24、) 是否對安全生產責任制進行了逐級說明？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 各級管理層是否接受了相關的安全生產職責與權限的培訓？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否對各級安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 符合符合(18(18分分) ) 安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 決策層對安全生產責任制進行逐級說明的程度？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分）

25、3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 主要負責人的安全生產職責是否包含下列各項： (分數(shù) 是：0.5分； 最高分：6分) 建立、健全安全生產責任制； 組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程； 保證安全生產投入的有效實施； 督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患； 組織制定生產安全事故應急預案，并定期組織演練； 及時、如實報告生產安全事故； 組織制定安全生產方針與目標； 主持召開安全生產委員會或安全生產領導機構會議，討論安全生產問題； 定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議； 每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審； 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產職責

26、的承諾； 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況。 對職能部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 績效績效(24(24分分) ) 安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 安全生產責任制考核的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：12分) 至少

27、每季度考核1次； 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核； 考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤； 考核過程認真細致； 考核結果客觀公正； 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預防措施。 3.23.2 安全機構設置與人員任命（安全機構設置與人員任命（8080 分）分） 策劃（策劃（8 8 分）分） 是否有安全管理機構設置和安全管理人員任命的文件？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 是否對安全生產委員會或安全生產領導機構的人員構成、職責、培訓、定期會議與重大事項決策等 作出了規(guī)定？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設立安全

28、生產委員會或安全生產領導機構？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 安全生產委員會或安全生產領導機構成員是否接受了履職培訓？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 安全生產委員會或安全生產領導機構是否定期開會，研究解決存在的安全問題？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否設置了安全生產管理機構或配備了專職安全生產管理人員？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 最高管理者是否已書面任命下列職位？ （分數(shù) 是：1分 最高分：6分） 員工代表； 安全員； 急救員； 事故調查員； 法律法規(guī)需增加的職位； 與風險及其評估相關的職位。 是否明確并在工作場所展示安全生產委員會或安全生產領導機構成員的職責？ (分數(shù) 是：2

29、分； 否：0分) 符合符合( (2424 分分) ) 被任命的人員是否全部有任命書? (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 安全生產委員會或安全生產領導機構成員中是否有員工代表？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 安全生產委員會或安全生產領導機構會議是否有記錄并保存？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 安全生產管理人員的配置是否符合相關規(guī)定并滿足安全生產管理需要？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應職責的能力？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應的資格證

30、？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 績效績效( (3232 分分) ) 安全生產委員會或安全生產領導機構解決安全生產問題的有效性： (分數(shù) 是：3分； 最高分：18分) 至少每季度召開1次會議； 及時傳達、學習上級有關安全生產的規(guī)定和文件； 會議就討論的重大安全生產問題形成決議； 檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況； 定期組織成員進行現(xiàn)場安全生產檢查； 聽取并討論員工對安全生產工作的意見和建議。 安全生產委員會或安全生產領導機構會議決議落實的效果？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 被任命人員能否正確理解并履行其職責與義務？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.是（6

31、分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 3.33.3 員工參與（員工參與（6060 分）分） 策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否建立拒絕制度，確保員工有權拒絕存在安全、健康問題的工作？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 員工是否有參與下列安全生產活動的機會： (分數(shù) 是：0.5分； 最高分：5分) 任務分析； 定期安全學習與

32、培訓活動； 安全操作規(guī)程修訂； 安全操作訓練； 與政府有關部門溝通安全生產事項； 風險評價； 安全合理化建議活動； 變化管理的討論； 安全認可和獎勵活動； 參與安全問題的調查。 是否對員工拒絕的安全生產事項進行了公正的調查？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 符合符合(18(18 分分) ) 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產問題？ (分數(shù) 是：5分； 否：0分) 員工參與安全活動的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（5分） 2.75%90%（3分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 員工拒絕的安全生產事項是否得到了公正的調查？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.是

33、（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 在不符合安全生產要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受 到懲罰？ (分數(shù) 是：4分； 否：0分) 績效績效(24(24分分) ) 收集并反饋員工關注的安全生產事項制度的有效性： (分數(shù) 是：5分； 最高分：10分) 責任部門與人員確定； 職責明確； 渠道暢通； 收集頻率確定； 反饋及時。 員工參與安全生產活動的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：10分) 為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓； 為員工參與提供必要條件； 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應； 員工參與的記錄完整； 員工參與的積極性高。

34、員工對拒絕制度的認可程度： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 3.43.4 文件與資料控制（文件與資料控制（6060 分）分） 策劃（策劃（6 6分）分） 是否有文件與資料控制管理制度？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(12(12 分分) ) 是否對員工進行了相關安全生產標準化文件培訓？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系

35、統(tǒng)文件？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 下列安全生產記錄是否得到有效保留： (分數(shù) 是：0.5分； 最高分：8分) 管理評審報告； 事故、事件的相關記錄； 風險評價信息； 培訓記錄； 標準化系統(tǒng)評估報告； 安全檢查與績效測量記錄； 健康監(jiān)護記錄； 安全生產會議記錄； 安全活動記錄； 法定檢測記錄； 許可文件； 應急管理記錄； 糾正與預防行動記錄； 承包商和供應商信息； 安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄； 技術資料、圖紙。 符合符合(18(18分分) ) 是否制定下列安全生產規(guī)章制度？ (分數(shù) 是：1分；最高分：15分) 安全生產檢查制度； 安全例會制度 安全教育培訓制度； 重大危險源監(jiān)控

36、制度； 隱患排查治理制度； 危險物品管理制度； 應急管理制度 職業(yè)危害防治管理制度； 安全生產費用提取與使用制度 特種作業(yè)管理制度； 事故和事件管理制度； 設備設施安全管理制度； 安全生產檔案管理制度； 安全生產獎懲制度。 領導帶班下井制度 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？ （分數(shù) 選擇一個答案） 1.好（3分） 2.一般（1分） 3.差（0分） 績效績效(24(24分分) ) 標準化文件系統(tǒng)效力與效率： (分數(shù) 是：2分； 最高分：14分) 文件需求響應及時； 文件產生的流程暢通； 文件層次結構清晰、合理； 文件內容精練、正確； 不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾； 文件分發(fā)充分； 文件

37、培訓充分。 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力： (分數(shù) 是：1分； 最高分：10分) 主索引表； 制定時間； 版本； 解釋權； 批準； 變化與廢止； 存儲媒介； 保存期限； 外部文件； 可獲取性。 3.53.5 外部聯(lián)系與內部溝通（外部聯(lián)系與內部溝通（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5 分）分） 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否有與外部聯(lián)系的制度？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 是否有內部溝通制度？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 是否有合理化建議制度？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行( (1010 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？

38、 (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否保存外部的安全投訴記錄？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 基層是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否及時向外界披露重大安全生產事項？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 符

39、合符合( (1515 分分) ) 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： (分數(shù) 是：1分； 最高分：3分) 有明確的聯(lián)系對象； 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員； 有外部聯(lián)系記錄。 安全投訴已報告并進行了調查的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（3分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 員工參與合理化建議活動的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（3分） 2.75%

40、90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（3分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 績效績效(20(20分分) ) 外部聯(lián)系的有效性： （(分數(shù) 是：0.5分； 最高分：2分) 聯(lián)系對象識別充分； 聯(lián)系時機恰當； 投訴響應及時； 外部聯(lián)系記錄齊全。 內部溝通的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：4分) 管理者、員工對溝通機制的信心； 及時、有效地處理員工反映的安全問題。 合理化建議的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：6分) 以公平的方式評審

41、提出的各項建議； 員工對建議機制的信心； 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 外部聯(lián)系與內部溝通制度的效力，包括： (分數(shù) 是：2分； 最高分：8分) 理解溝通的目的； 理解溝通的內容并作出積極反應； 掌握投訴與溝通程序； 對投訴信息反饋的滿意度。 3.63.6 系統(tǒng)管理評審系統(tǒng)管理評審(50(50 分分) ) 策劃（策劃（5 5分）分） 是否有評審標準化系統(tǒng)的制度？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 評審過程是否有文件化要求？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否每年進行標準化系統(tǒng)的評審？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 標準化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負責人組織執(zhí)行？ (分

42、數(shù) 是：2分； 否：0分) 標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 行動計劃是否與責任人、員工及相關方溝通？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 是否保持標準化系統(tǒng)評審的記錄？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 符合符合( (1515 分分) ) 標準化系統(tǒng)評審是否包括： (分數(shù) 是：1分； 最高分：11分) 監(jiān)測與檢測記錄； 以前評審的跟蹤結果； 影響標準化系統(tǒng)的變化； 糾正與預防措施制定及實施有效性； 事故統(tǒng)計分析； 員工和相關方意見和建議； 目標和指標完成情況； 標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性； 標準化系統(tǒng)評估報告； 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）的保

43、障情況； 持續(xù)風險識別結果。 評審的結果是否包括： (分數(shù) 是：1分； 最高分：4分) 標準化系統(tǒng)運行的總體評價； 基于問題的改進措施； 資源需求； 損失預防措施和對識別風險的緩減計劃。 績效績效( (2020 分分) ) 管理評審過程的有效性： (分數(shù) 是：2分； 最高分：6分) 評審頻次符合制度要求； 所有問題已閉環(huán)； 每次評審企業(yè)主要負責人參加，并形成報告或紀要。 是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括： (分數(shù) 是：2分； 最高分：14分) 方針； 風險降低； 目標和指標； 標準化系統(tǒng)評價； 監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析； 糾正與預防措施； 現(xiàn)場人員能力。 3.73.7

44、 供應商與承包商管理（供應商與承包商管理（6060 分）分） 策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 是否已指定與供應商、承包商協(xié)調或聯(lián)系的人員？ (分數(shù) 是：3分； 否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息： (分數(shù) 是：0.5分； 最高分：2分) 相關資質； 安全管理制度； 遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力； 安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？ (分數(shù) 是：1分；

45、否：0分) 是否對供應商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員是否就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通？ (分數(shù) 是：1分； 否：0分) 在許可供應商、承包商員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓： (分數(shù) 是：0.5分； 最高分：4分) 操作規(guī)程； 緊急處置程序； 事故、事件報告程序； 員工安全、健康責任； 與任務相關風險； 法律法規(guī)要求； 防護設施與個體用品要求； 許可要求。 是否對供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)進行了評估？ (分數(shù) 是：2分； 否：0分) 符合符合( (1818 分分) ) 供應商、承包商的選擇遵循有關要求的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 對供應商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括： (分數(shù) 是：1分； 最高分：4分) 嚴格按規(guī)定或計劃進行； 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通； 檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認； 對問題整改結果進行跟蹤復核。 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員就供應商、承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （分數(shù) 選擇一個答案） 1.好（5分） 2.一般（3分） 3.