1、A,1,2013年4月,BT模式運作方式和實施要點介紹,福建省招標采購集團,A,2,BT模式,福建省招標采購集團,BT（Build-Transfer，即建造-轉移） 根據項目業(yè)主通過對選定的投資建設合作方授予投資建設特許權的方式、由投資建設合作方負責進行項目的建設（包括籌措資金）并承擔風險，并在規(guī)定時限內將建成后的符合質量要求的項目設施移交項目業(yè)主，項目業(yè)主根據事先簽訂的BT合同在一定期限內分期向投資者支付項目總投資并加上合理資金回報。 BT模式主要應用于交通、能源、電信、市政設施、工業(yè)等各類項目建設領域，目前在城市公用基礎設施領域被廣泛應用。,A,3,項目特征,福建省招標采購集團,BT項目的

2、主要特征是： 項目業(yè)主將項目融資和建設的特許權授予BT投資人，如項目業(yè)主為國有企業(yè)，則項目仍具有國有企業(yè)投資項目的屬性。 BT投資人設立項目公司（也存在不設立項目公司的情況）負責投資、融資、建設并驗收合格后移交給項目業(yè)主， BT投資人是代投資、代建設，不存在項目建成后進行經營 。 BT投資人融資的資金，可以是銀行的、也可以是其他金融機構或私有的，可以是外資的也可以是國內的。 項目業(yè)主要有項目回購資金來源保證和回購擔保。 項目業(yè)主按比例分期向BT投資人支付合同約定的回購總價款。,A,4,模式主體,福建省招標采購集團,常見的BT模式中四個主體： 項目業(yè)主，也稱項目發(fā)起人，負責項目的投資建設特許權招

3、標。在項目融資建設期間，業(yè)主在法律上不擁有項目，而是通過給予項目一定數額的從屬性貸款或貸款擔保作為項目建設、開發(fā)和融資的支持。在項目建設完成和移交后，將擁有項目的所有權和經營權。 BT投資人，是指通過招標方式從項目業(yè)主獲得項目投資建設的特許權的企業(yè)法人，負責提供項目建設所需的資金、技術，安排融資和組織項目的建設，并承擔相應的項目風險。 項目公司，是指BT投資人在項目所在地依法組建并注冊成立的項目管理公司。對項目的籌劃、資金籌措、建設實施、運營管理、養(yǎng)護維修、債務償還和資產管理實行全過程負責，并按照BT合同的約定，將經驗收合格后項目設施移交給項目業(yè)主。 貸款銀行或其他相關單位，融資渠道在BT模式

4、中扮演很重要的角色，項目的融資渠道一般是BT投資人自有資產、銀團貸款、政府政策性貸款等。而貸款的條件一般取決于項目本身的經濟效益，BT投資人的管理能力和資金狀況，以及項目業(yè)主為BT投資人提供的項目回購資金來源保證和回購擔保及其他優(yōu)惠政策。,A,5,運作方式,福建省招標采購集團,1.項目業(yè)主應根據相關法律法規(guī)要求對建設項目依法申請立項，完成項目立項報批等前期工作后，方可采用BT項目管理模式建設該項目； 2.項目業(yè)主通過招標方式選擇有實力的BT投資人，授予中標的BT投資人項目投資建設特許權，草簽BT合同，負責項目投資、融資和建設并承擔建設期間的風險； 3. BT投資人組建項目公司，項目公司與業(yè)主正

5、式簽署B(yǎng)T合同，在建設期間行使業(yè)主職能，負責BT項目的具體實施；如不成立項目公司則由BT投資人直接與項目業(yè)主簽署B(yǎng)T合同。 4.項目交（竣）工后，項目公司按BT合同約定將項目移交給項目業(yè)主； 5.項目業(yè)主按BT合同約定比例分期償還項目公司的融資和建設費用。,A,6,草簽BT合同 正式簽署B(yǎng)T合同 投資成立 （含工程總承包條款） 雙方認可 的擔保條件 出具回購 融資貸款協議 履約保證 工程總承包合同,BT合同結構,福建省招標采購集團,中標通知書,A,7,招標方式及內容,福建省招標采購集團,1.招標方式 在前期項目推介和招商接洽的基礎上，根據潛在BT投資人響應情況，選擇采用公開招標（邀請）方式進行

6、招標。如果兩次流標，則在招標基礎上進行邀請談判。 2.招標內容和范圍： 招標內容為BT項目投資人及工程總承包招標。中標人應與招標人草簽BT合同，并在項目所在地注冊成立項目公司，由項目公司與招標人正式簽署B(yǎng)T合同，負責BT項目的具體實施；項目公司與中標人或其全資子公司簽署工程施工總承包合同進行工程施工。 招標范圍為BT合同項下全部項目投資和項目工程施工、設備采購、設備安裝與調試以及相關服務等總承包工程，并在項目工程竣工后按照BT合同的約定，將項目設施移交給招標人或其指定接收單位；具體工程范圍以本項目各類設計文件、施工圖紙及相關技術標準和要求為準。,A,8,實施流程,福建省招標采購集團,項目審批（

7、核準）階段 - 項目前期準備階段 - 確定項目實施方案 - 編制招標公告、招標文件和BT合同階段 - 招標階段 -（招商談判階段） - 評標（或談判）階段 - BT合同澄清階段 - 定標階段 - 草簽BT合同階段 - 中標人成立項目公司階段 - 正式簽署B(yǎng)T合同階段 - 融資和審批階段 - 實施階段（包括BT項目的投資、建設和移交）。,A,9,BT項目實施的前置條件,福建省招標采購集團,1.項目立項及批準文件，包括但不限于： （1） 項目立項審批（核準）文件 （2）項目工程可行性研究報告及其批復 （3）建設項目選址意見書 （4）建設用地規(guī)劃許可證 （5）建設工程規(guī)劃許可證 （6）項目環(huán)境影響報

8、告書（表）及其批復 （7） 項目土地使用權證 2.項目（主要指政府投資項目）BT建設方式的批準及支持性文件，包括但不限于： （1） 項目所在地政府對該項目實施方式的核準 （2） 項目所在地財政對該項目還款或支付款項的承諾 （3） 項目所在地人大同意建設項目的決議 3.項目回購擔保的有關文件及資料,A,10,BT合同的主要邊界條件,福建省招標采購集團,（1）BT投資總額的構成 建筑安裝工程費 工程建設其他費用 財務費用 （2）建筑安裝工程費的計算 建筑安裝工程費預算編制、確認 中間費用調整 建筑安裝結算額的審核、確認 （3）財務費用的計算 建設期利息和回購期利息的計取利率 建設期利息和回購期利息的計取基數，支付時間,A,11,BT合同的主要邊界條件,福建省招標采