1、證券基礎(chǔ),證券交易2009, 深交所中小企業(yè)板某股票發(fā)行價(jià)10元，上市首日開(kāi)盤價(jià)15元，達(dá)到以下價(jià)格后需要停牌半小時(shí)的有：A.16.5元B.18元C.20元D.22.5元,證券交易2008（1）, 以下關(guān)于債券買斷式回購(gòu)交易的說(shuō)法，正確的是： A、債券買斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方按一定的價(jià)格買回相等數(shù)量同種債券的交易行為 初始交易時(shí)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)交易的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。 D、在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債買斷式回購(gòu)交易時(shí)，回購(gòu)到期

2、日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，同時(shí)其對(duì)應(yīng)融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足，則交易雙方均為違約。雙方各自繳納的履約金應(yīng)該交付對(duì)方，并免除雙方的實(shí)際履約義務(wù)。,證券交易2008（2）,下列首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的是： A、增發(fā)上市的股票 B、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票 C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D、在上海證券交易所上市的封閉式基金,證券交易2008（3）,下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算與交收原則的說(shuō)法正確的是： A、貨銀對(duì)付原則 B、足額交付證券和資金原則 C、凈額結(jié)算原則 D、分級(jí)結(jié)算原則,證券交易2008（4）, 以下關(guān)于上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易的說(shuō)法哪些是正確的：A、當(dāng)日

3、買入，可當(dāng)日轉(zhuǎn)股B、當(dāng)日轉(zhuǎn)股，可當(dāng)日賣出C、轉(zhuǎn)股申報(bào)不能撤銷、當(dāng)日的轉(zhuǎn)股當(dāng)日不能賣出,證券交易2008（5）, 下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法正確的是：A、是實(shí)行自律管理的法人B、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員C、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。D、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。,證券交易2008（6）,上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示： A、最近2年連續(xù)虧損（凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后低者為依據(jù)） B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載被中國(guó)證監(jiān)

4、會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌2個(gè)月 C、未在規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月 D、最近1年會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其所有者權(quán)益為負(fù)值,證券交易2008（7）,下列證券品種的交易，屬于T0回轉(zhuǎn)交易的有：A、A股B、基金C、權(quán)證D、債券,證券交易2008答案, （1） A、B （2） A、B、C、D （3） A、C、D （4）A、C、D （5）A、B、C、D （6）B、C （7）C、D,證券交易2006年題, 上交所收盤價(jià) 當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） 當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià) 深交所收盤價(jià) 以集合競(jìng)價(jià)方式

5、產(chǎn)生 集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生的，當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） 當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià) 除權(quán)除息價(jià),參考, 當(dāng)交易異常情況出現(xiàn)后，深圳證券交易所規(guī)定，將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取下列（ ）措施。 A技術(shù)性停牌 B臨時(shí)停市 C休市 D暫緩進(jìn)入交收,參考, 當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)（ ）時(shí)，深圳證券交易所根據(jù)規(guī)定，可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。 A.20% B.30% C.40% D.50% E.80%,證券基礎(chǔ)2008（1）, 下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說(shuō)法正確的是： A、只有金融

6、期貨期權(quán)，沒(méi)有金融期權(quán)期貨 B、金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利 C、金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的，金融期權(quán)的買方盈利是無(wú)限的 D、金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金,證券基礎(chǔ)2008（2）, 下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法正確的是：A、普通股必須按照股東持有的股份比例分配利潤(rùn)，優(yōu)先股可以不按股東持有的股份比例分配利潤(rùn)B、優(yōu)先股可以在普通股之前分配利潤(rùn)C(jī)、當(dāng)股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之前 D、優(yōu)先股一般無(wú)表決權(quán),證券基礎(chǔ)2008（3）, 下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)的說(shuō)法正確的是：A、公司法定

7、公積金達(dá)到注冊(cè)資本50%以上的，可以不再提取B、公司資本公積金不能用于彌補(bǔ)虧損C、法定公積金轉(zhuǎn)增股本的，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前注冊(cè)資本的25%D、公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依法提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損,證券基礎(chǔ)2008（4）, 下列各項(xiàng)中，會(huì)引起所有者權(quán)益總額變動(dòng)的是：A、用盈余公積彌補(bǔ)虧損B、股東大會(huì)公布現(xiàn)金分紅方案C、發(fā)放股票股利D、資本公積轉(zhuǎn)增股本,證券基礎(chǔ)2008（5）, 下列屬于證券投資者保護(hù)基金來(lái)源的是：A、上海、深圳交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后交易經(jīng)手費(fèi)的一定比例B、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等申購(gòu)凍結(jié)資金的全部利息收入C、證券公司營(yíng)

8、業(yè)收入的一定比例D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得收入,證券基礎(chǔ)2008（6）, 下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的規(guī)定，正確的是： A、接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月 B、行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作 C、被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用 D、對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn),證券基礎(chǔ)2008（6）, 考點(diǎn) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限，但延長(zhǎng)托管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。 行政清

9、理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。 對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。 對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。,證券基礎(chǔ)2008（7）, 某證券公司注冊(cè)資本4億，其可以從事的業(yè)務(wù)為：A、證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦B、證券投資咨詢和證券自營(yíng)C、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理D、證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理,證券基礎(chǔ)2008（8）, 下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法

10、正確的是：A、上證綜合指數(shù)以在上海證券交易上市的全部股票為樣本B、深證成分股指數(shù)以40種股票為樣本C、恒生指數(shù)以38種股票為樣本D、道-瓊斯指數(shù)以30種股票為樣本,證券基礎(chǔ)2006題,滬深300指數(shù) (1)選樣空間 上市交易時(shí)間超過(guò)一個(gè)季度(流通市值排名前30位除外)； 非ST、*ST股票，非暫停上市股票； 公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近一年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題； 股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱； 剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票,證券基礎(chǔ)2006題,選樣標(biāo)準(zhǔn) 選取規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票作為樣本股。 選樣方法 先計(jì)算樣本空間股票在最近一年(新股為上市以來(lái))的日均總市值

11、、日均流通市值、日均流通股份數(shù)、日均成交金額和日均成交股份數(shù)五個(gè)指標(biāo)，再將上述指標(biāo)的比重按2：2：2：1：1進(jìn)行加權(quán)平均，然后將計(jì)算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。,證券基礎(chǔ)2006題,指數(shù)計(jì)算 指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式進(jìn)行計(jì)算。其中，調(diào)整股本根據(jù)分級(jí)靠檔方法獲得 成份股的定期調(diào)整 1、原則上指數(shù)成份股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。 2、每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。 3、最近一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損的股票原則上不進(jìn)入新選樣本，除非

12、該股票影響指數(shù)的代表性。,2006題,托賓Q理論 市場(chǎng)價(jià)值/重置成本 ETF及LOF ADR,證券基礎(chǔ)答案, （1） A、 B、C、D （2）B、D （3）A、B、C、D （4）B （5）ABCD （6）ABC （7）A、B （8） ABCD,證券投資2009, 某可轉(zhuǎn)換債券的面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元。標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格為25元， 債券的市場(chǎng)價(jià)格為1100元，則目前該可轉(zhuǎn)換債券屬于轉(zhuǎn)換升水。（ ）,證券投資2008(1),某期間市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率為10%，市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)股票必要報(bào)酬率為16%，股票的值為1.1，則股票的成本為： A、10% B、16% C、16.6% D、26%,證券投資2008(2),下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法正確的是: