1、第十一章經(jīng)濟(jì)增長理論,2,經(jīng)濟(jì)增長理論是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要組成部分，是在凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上進(jìn)一步動態(tài)化研究的成果。人類對經(jīng)濟(jì)增長的研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)建立時就開始了。因此，經(jīng)濟(jì)增長理論有古典和現(xiàn)代之分，這里重點介紹現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，主要有哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長模型、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型以及新經(jīng)濟(jì)增長模型。,3,一、經(jīng)濟(jì)增長的含義及度量,經(jīng)濟(jì)增長的含義 經(jīng)濟(jì)增長：一個國家在一定時期內(nèi)實際人均產(chǎn)出水平的提高（或人均實際產(chǎn)品和勞務(wù)的增加）。 兩方面含義： 一方面是指一個國家在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務(wù)的實際增加量或它們的實際增長率； 另一方面是指在一定時期內(nèi)，一個國家潛在的（或充分就業(yè)

2、時的）生產(chǎn)能力的增加。,第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論概述,4,經(jīng)濟(jì)增長的度量 指標(biāo)：一般用一定時期內(nèi)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、國民生產(chǎn)總值（GNP）或國民收入（NI）表示經(jīng)濟(jì)增長。 需要考慮的三個因素： 價格因素：需要剔除通貨膨脹； 人口因素：應(yīng)考慮人口數(shù)量，計算人均值； 生產(chǎn)能力的利用程度：考慮實際經(jīng)濟(jì)增長與潛在的經(jīng)濟(jì)增長的區(qū)別。 一個概念：潛在的經(jīng)濟(jì)增長即如果全部生產(chǎn)能力充分利用可能達(dá)到的產(chǎn)值增長。,5,肯德里克的增長因素分析 肯德里克對生產(chǎn)率概念進(jìn)行了重新界定： 部分生產(chǎn)率。是指產(chǎn)量和某一特定要素投入量的比，如產(chǎn)出資本比Y/K，產(chǎn)出勞動Y/L等。 全要素生產(chǎn)率。是指產(chǎn)量和全部投入的生產(chǎn)要素量之比，也

3、稱為生產(chǎn)率。 經(jīng)濟(jì)的增長源： 一是全部生產(chǎn)要素投入量的增長； 二是全部生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的提高。,二、經(jīng)濟(jì)增長的決定因素,6,丹尼森對經(jīng)濟(jì)增長因素的分析 丹尼森也把經(jīng)濟(jì)增長因素分為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。 生產(chǎn)要素的投入量包括：就業(yè)人數(shù)及其年齡、性別構(gòu)成；包括非全日工作的工人在內(nèi)的工時數(shù)；就業(yè)人員的教育年限；資本存量的多少。生產(chǎn)要素的投入量決定著生產(chǎn)規(guī)模的大??； 生產(chǎn)要素生產(chǎn)率包括：資源配置、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識的進(jìn)展。生產(chǎn)要素生產(chǎn)率決定著單位生產(chǎn)要素的使用效率。,7,庫茲涅茨對經(jīng)濟(jì)增長因素的分析 庫茲涅茨運用統(tǒng)計方法對經(jīng)濟(jì)增長因素的進(jìn)行分析，提出的經(jīng)濟(jì)增長的因素有： 知識存量的增加。知

4、識存量的利用成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高比率的總量增長和迅速的結(jié)構(gòu)變化的源泉。 勞動生產(chǎn)率的提高。以人均產(chǎn)值高增長率為特征的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的主要原因是勞動生產(chǎn)率的提高。 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的變化。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長時期的總體增長和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變速度都比它們在現(xiàn)代化以前高得多，不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動緩慢，結(jié)構(gòu)因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響比較小。,8,三、經(jīng)濟(jì)增長的類型,經(jīng)濟(jì)增長的過程表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素、各種資源的組合和配置過程。主要有三種劃分方式： 從經(jīng)營方式或經(jīng)濟(jì)增長的效率角度劃分為粗放型經(jīng)濟(jì)增長和集約型經(jīng)濟(jì)增長 從擴(kuò)大再生產(chǎn)的角度劃分為外延型經(jīng)濟(jì)增長方式和內(nèi)涵型經(jīng)濟(jì)增長方式 從經(jīng)濟(jì)增長方式選擇所依賴的主要因素角度劃分為資本

5、密集型經(jīng)濟(jì)增長和勞動密集型經(jīng)濟(jì)增長。,9,四、經(jīng)濟(jì)增長的理論的產(chǎn)生與發(fā)展,早期經(jīng)濟(jì)增長理論 斯密的經(jīng)濟(jì)增長理論： 經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為國民財富的增長； 國民財富的增長決定于兩個條件：勞動生產(chǎn)率的高低和從事生產(chǎn)性勞動人數(shù)的多寡； 人口數(shù)量的增加會引起勞動數(shù)量的增長，從而引起經(jīng)濟(jì)增長。 斯密還論證了國際分工通過自由貿(mào)易能促進(jìn)各國勞動生產(chǎn)力的發(fā)展；國外貿(mào)易還增進(jìn)消費者的利益。,10,李嘉圖的經(jīng)濟(jì)增長理論： 和斯密一樣，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為社會物質(zhì)財富的增長，也認(rèn)為社會財富的增長取決于勞動數(shù)量的擴(kuò)大和勞動生產(chǎn)率的提高，也認(rèn)為資本積累的擴(kuò)大是國民財富增長的根本原因； 和斯密的不同之處在于他對報酬遞減律的強調(diào)。

6、馬爾薩斯的經(jīng)濟(jì)增長理論： 將資本過剩狀態(tài)歸結(jié)于有效需求不足； 有效需求的理論是總收入在二者之間的最佳分配比例問題。 他關(guān)于有效需求不足的分析是凱恩斯革命的前奏。,11,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生的背景 1936年凱恩斯通論的發(fā)表為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論奠定了基礎(chǔ)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論直接產(chǎn)生于對凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和擴(kuò)展，或是對凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展和完善的努力。,12,第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長模型,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的重點在于研究經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的長期條件，也就是在長期內(nèi)如何達(dá)到較低的失業(yè)率和通貨膨脹率以及在適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長率這一目標(biāo)，注重研究如何控制各種經(jīng)濟(jì)變量使其滿足穩(wěn)定增長條件。 模型主要有：哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

7、、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型以及新經(jīng)濟(jì)增長模型。,13,一、哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長模型,基本假設(shè)前提 儲蓄率不變。儲蓄率（S/Ys）不變意味著儲蓄傾向不變，所以儲蓄在國民收入中的比重不變； 資本存量的增長不變。一國資本存量與總收入的比率用v來表示，則K/Yv，也就是資本產(chǎn)出比。 其它假設(shè)：不存在政府干預(yù)；封閉的經(jīng)濟(jì)，不存在國際貿(mào)易；固定資本流動資本KI等。,14,15,哈羅德認(rèn)為，假定經(jīng)濟(jì)一開始就處于充分就業(yè)狀態(tài)： 如果要長期保持充分就業(yè)，實際增長率就必須等于自然增長率：GGn； 如果要維持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長，還必須充分利用生產(chǎn)能力，實際增長率就必須等于有保證的增長率：GGw； 如果二者兼

8、而有之，即長期保持充分就業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長（充分發(fā)揮潛能的經(jīng)濟(jì)增長）就必須使三個增長率都相等：GGnGw。,16,經(jīng)濟(jì)增長的不穩(wěn)定原理 哈羅德的三個公式在現(xiàn)實中達(dá)到相等是很困難的，因為無論是G和Gw還是G與Gn之間都不存在內(nèi)在的聯(lián)系。一旦有兩者不能相等，就無法調(diào)整到均衡狀態(tài)，而且二者背離越來越大，其結(jié)果不是經(jīng)濟(jì)停滯就是長期通貨膨脹。,17,18,19,20,哈羅德多馬經(jīng)濟(jì)增長模型的特點 模型本身并不是解釋現(xiàn)實生活中具體的增長情況，而是運用經(jīng)濟(jì)分析中動態(tài)均衡方法來考察實現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)的均衡增長的條件以及均衡的量值。 模型的積極意義在于發(fā)展了凱恩斯的短期的靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論，使其長期化、動態(tài)化。 模型的突出

9、特點是強調(diào)資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。,21,二、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型,索洛模型的假設(shè)前提 所有商品的價格都完全具有彈性； 資本和勞動力兩大生產(chǎn)要素之間存在替代關(guān)系； 充分就業(yè)均衡是隨時可以達(dá)到的，實際產(chǎn)出總是和潛在產(chǎn)出相等； 只有一種商品被生產(chǎn)，這種商品既用于消費也用于投資； 儲蓄就是投資，儲蓄被看作以固定儲蓄率決定的當(dāng)年收入的一部分。,22,索洛斯旺模型 總收入是各種生產(chǎn)要素的函數(shù)。生產(chǎn)方程式為： YF(K,L) 假定生產(chǎn)規(guī)模收益不變，經(jīng)濟(jì)增長率的公式為：,該模型表明：人們就可以通過調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素投入的邊際生產(chǎn)力，即調(diào)節(jié)資本勞動的配合比例，來調(diào)節(jié)資本產(chǎn)出比率，以實現(xiàn)理想的均衡增長。,23,2

10、4,25,新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的特點 假定生產(chǎn)要素具有相互替代性，使資本產(chǎn)出比由固定不變?yōu)榭勺儭?強調(diào)了市場機(jī)制對經(jīng)濟(jì)增長的調(diào)節(jié)作用，從而可以改變生產(chǎn)的要素結(jié)構(gòu)。 說明了經(jīng)濟(jì)增長過程中的收入分配趨勢，收入分配有利于工人而不利于資本家。 突破了“資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素”觀點在經(jīng)濟(jì)增長理論中長期占有的統(tǒng)治地位，第一次提出了“技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長具有最重要貢獻(xiàn)”的觀點，,26,三、新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)增長模型,基本假定與經(jīng)濟(jì)增長公式 基本假定： 一個國家或一個經(jīng)濟(jì)中，只有兩個階級：資本家和工人； 資本家的收入完全來自利潤，工人的收入完全來自工資； 每個階級分別有固定的儲蓄率，并且資本家的儲蓄率大于工人

11、的儲蓄率；工人的儲蓄率很小幾乎接近于零； 長期內(nèi)經(jīng)濟(jì)趨于充分就業(yè)均衡。,27,28,29,羅賓遜的資本積累模型 羅賓遜系統(tǒng)地研究了經(jīng)濟(jì)增長與利潤率之間的關(guān)系，認(rèn)為資本積累主要取決于利潤率。 資本積累與利潤率的關(guān)系 一般的規(guī)律是：過去的投資決定現(xiàn)在的利潤率，現(xiàn)在的利潤率又影響企業(yè)家對未來利潤率的預(yù)期，而未來利潤率的預(yù)期直接影響現(xiàn)在的投資決策。如果預(yù)期利潤率等于可實現(xiàn)的利潤率，則投資量為使經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長所需要的數(shù)量；如果二者不相等，經(jīng)濟(jì)增長就會出現(xiàn)波動。,30,羅賓遜的經(jīng)濟(jì)增長模型 線A為可實現(xiàn)利潤率曲線，曲線I是資本積累函數(shù)線F和E是兩個均衡點，其中F點是一個非穩(wěn)定均衡點，E點決定了理想的資本積累

12、率和經(jīng)濟(jì)增長率。,羅賓遜認(rèn)為，利潤率變動有一個有效區(qū)間。資本家可能接受的最低利潤率是由企業(yè)的壟斷程度決定的，而利潤率的最高限度是由現(xiàn)存分配關(guān)系決定的。,31,考慮到利潤率變動的有效區(qū)間后，將上圖修改為下圖，最高r是資本家所能接受的最低利潤率；最低r是由分配關(guān)系所容許的最高利潤率。,羅賓遜認(rèn)為有兩種增長率，通過利潤率引致的資本積累（投資）達(dá)到的理想資本積累率；可能的經(jīng)濟(jì)增長率； 如果可能的增長率理想的增長率，經(jīng)濟(jì)就會出現(xiàn)增長的“黃金時代”。,32,33,34,新劍橋?qū)W派與新古典綜合派的比較 索洛模型說明了經(jīng)濟(jì)增長處于不均衡狀態(tài)時，市場對K和L價格的影響會使投資者改變K/Y，從而達(dá)到調(diào)節(jié)哈羅德多馬

13、模型中v的作用；而羅賓遜和卡爾多模型通過說明資本積累與利潤率的關(guān)系，找到了調(diào)節(jié)哈羅德多馬模型中s的機(jī)制。 新劍橋增長模式把經(jīng)濟(jì)增長與收入分配結(jié)合起來，說明了經(jīng)濟(jì)增長中收入分配的變化趨勢以及收入分配關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響。,35,四、新經(jīng)濟(jì)增長模型,擴(kuò)展的新古典模型 盧卡斯和羅默等人提出在索洛模型的基礎(chǔ)上加入人力資本的考慮，這樣生產(chǎn)函數(shù)方程式變成： YKH(AL)1(1) 式中，H表示人力資本的存量。1說明廣義資本的規(guī)模報酬遞減。資本比重的大小決定著生產(chǎn)函數(shù)，從而決定著報酬遞減的速度。 擴(kuò)展索洛模型的結(jié)果，加入了人力資本存量，經(jīng)濟(jì)向穩(wěn)定狀態(tài)過渡的過程更加緩慢了。,36,內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論 羅默模型主

14、要顯示新知識的溢出效應(yīng)使得單個廠商資本存量的增加能夠造成廠商知識存量的增加，而單個廠商知識存量增加可以造成整個經(jīng)濟(jì)整體知識水平的提高。 單個廠商生產(chǎn)方程式與經(jīng)濟(jì)增長 新知識因素后，生產(chǎn)生產(chǎn)函數(shù)：Yjf (Kj, AjLj) 每個廠商技術(shù)水平Aj的變化和整個經(jīng)濟(jì)知識水平保持一致，并隨著總資本存量K的變化而成比例地變化，用總資本存量K替換上式中的Aj：Yjf (Kj, KLj) 由于知識這個重要因素帶來了邊際產(chǎn)出遞增的生產(chǎn)力，整個經(jīng)濟(jì)就在規(guī)模報酬遞增條件下增長。,37,AK模型：一個總量新經(jīng)濟(jì)增長模型 AK模型是最簡單的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。假定技術(shù)水平A總是一個正數(shù)，人口增長率為零，廣義資本（物質(zhì)資

15、本人力資本）是決定生產(chǎn)的唯一要素，那么產(chǎn)出水平就和廣義資本存量成比例。 假定資本的邊際產(chǎn)出固定A，人力資本與物質(zhì)資本比例固定，那么AK模型即： YAK 這個模型說明，如果不考慮人口因素，一個國家的收入水平是由技術(shù)水平和廣義資本決定的。,38,AK模型如圖所示。如果經(jīng)濟(jì)開始時位于G點，并有資本存量K0，總產(chǎn)出水平為Y0，那么可以看出與B點對應(yīng)的總投資大于C點對應(yīng)的總折舊，所以資本存量將持續(xù)累積地增加。,39,AK模型的發(fā)展 羅默提出技術(shù)水平真正內(nèi)生化的AK模型有三個假設(shè)前提： 經(jīng)濟(jì)增長的基本推動力是技術(shù)變動。 技術(shù)變動是內(nèi)生決定的。 知識或思想是指“作為研究新思想的成本一旦投入，以后這些新思想就

16、可以不費成本地重復(fù)使用?！?三個假設(shè)前提的兩個重要意義： 人均知識可以無限積累； 新知識的創(chuàng)造必然涉及利益溢出。,40,第三節(jié)經(jīng)濟(jì)增長的極限,一、增長的極限,1969年，梅多斯指導(dǎo)的一個國際小組承擔(dān)了羅馬俱樂部的“關(guān)于人類困境研究計劃”，并出版了研究的報告增長的極限。,增長的極限仔細(xì)研究了人類面臨的影響經(jīng)濟(jì)增長的五大基本因素人口、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、自然資源、工業(yè)生產(chǎn)和環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長速度之間的關(guān)系，提出了一個世界模型。,41,二、世界模型,梅多斯等人采取了四個主要步驟構(gòu)建世界模型，描繪人、糧食、投資、損耗、資源、產(chǎn)量之間的基本關(guān)系： 列出五個因素之間的重要因果關(guān)系，并找出反饋環(huán)路的結(jié)構(gòu)； 盡可能精確

17、地用全球性的數(shù)量資料表示各種關(guān)系； 計算所有這些關(guān)系在一定時期內(nèi)同時發(fā)生的作用，找出對全球系統(tǒng)作用最關(guān)鍵的因素； 檢驗?zāi)壳盀樘岣呋蚋淖內(nèi)蛳到y(tǒng)作用的各種政策影響。,42,人類能不能通過技術(shù)進(jìn)步來克服以上五個基本因素對經(jīng)濟(jì)增長的限制？答案是否定的。 即使人類能夠以新技術(shù)解決世界的資源問題，其他因素的增長趨勢仍然會使世界系統(tǒng)走向增長的極限。 越來越多資源的消耗只會帶來越來越嚴(yán)重的污染； 技術(shù)進(jìn)步對于提高單位土地糧食產(chǎn)量的可能性是存在的，而土地過度（集約）地使用將導(dǎo)致土壤的腐蝕，糧食產(chǎn)量最終還是要降低。 可見人口和資本的增長如果不受以上因素的限制，很快就會在指數(shù)增長趨勢的推動下達(dá)到增長的極限。,三、

18、技術(shù)進(jìn)步與增長的極限,43,四、有計劃的抑制增長,如果人類經(jīng)濟(jì)在相當(dāng)長時期內(nèi)能夠保持平衡，至少要達(dá)到三個必要條件： 資本設(shè)備和人口數(shù)量不變。出生率和死亡率相等，投資率和損耗率相等； 出生率、死亡率、投資率和損耗率都保持在最低限度； 資本和人口水平和二者比率用根據(jù)社會各項數(shù)值予以調(diào)節(jié)。,44,經(jīng)濟(jì)發(fā)展比經(jīng)濟(jì)增長具有更廣泛的涵義，是指隨著經(jīng)濟(jì)增長一同出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)甚至政治結(jié)構(gòu)的變化。,第四節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)容,發(fā)展的“內(nèi)在”含義包括三個基本組成部分或核心價值：即最低生活需要、自尊和自由。它們代表了所有個人和社會追求的共同目標(biāo)，與人類的基本需求相聯(lián)系。,45,二、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)

19、展,經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別 經(jīng)濟(jì)增長是速度指標(biāo)，反映一國社會財富增加的速度；經(jīng)濟(jì)發(fā)展是水平概念，反映一國人民生活水準(zhǔn)的高度。 生產(chǎn)能力和實際收入的增長稱為經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則必須從社會各個方面說明。 從時間上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是研究更長時期的經(jīng)濟(jì)變動，而經(jīng)濟(jì)增長則是研究一定時期內(nèi)（一般是逐年的）經(jīng)濟(jì)活動的變動。,46,經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系 經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，是社會進(jìn)步首要的、必要的物質(zhì)條件；經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)增長是手段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目的。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不必然表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長自然演進(jìn)的結(jié)果。一種情況是經(jīng)濟(jì)增長與結(jié)構(gòu)失調(diào)相伴隨；另一種情況是經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)依附相伴隨。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展比之經(jīng)濟(jì)增長具有更廣泛的涵義，它是指隨著經(jīng)濟(jì)增長一同出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)甚至政治結(jié)構(gòu)的變化。,47,聯(lián)合國社會發(fā)展研究所設(shè)計的綜合指標(biāo) 世界銀行設(shè)計的世界發(fā)展指標(biāo)體系 阿爾德曼莫里斯的發(fā)展指數(shù),三、衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo),48,四、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,進(jìn)口替代戰(zhàn)略 進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略的核心是通過保護(hù)性關(guān)稅和進(jìn)口配額對國內(nèi)進(jìn)口替代品生產(chǎn)企業(yè)實行保護(hù)。進(jìn)口替代生產(chǎn)主要集中于食品加工、飲料、服裝、鞋類、紡織工業(yè)等消費品工業(yè)。 從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來看，進(jìn)口替代是各國為實現(xiàn)工業(yè)化而最