1、ICS03.120.20A 00DB37山東省地方標準DB37/T 40272020食用農(nóng)產(chǎn)品可追溯供應(yīng)商通用規(guī)范果蔬General specifications for traceable suppliers of edible agricultural productsFruits and vegetables2020 - 07 - 09發(fā)布2020 - 08 - 09實施山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB37/T 40262020目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14體系設(shè)計24.1組織資質(zhì)與認證24.2可追溯性要求24.3文件編制與管理24.4人員與培訓(xùn)35體系實施35.1物

2、料采購及貯存35.2種植35.3加工包裝45.4貯運銷售45.5產(chǎn)品檢驗46驗證、評價與改進56.1驗證56.2評價56.3改進5參考文獻6前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省商務(wù)廳提出、歸口并組織實施。本標準起草單位：山東省標準化研究院、山東省消費者協(xié)會、山東浪潮質(zhì)量鏈科技有限公司、德州中農(nóng)農(nóng)業(yè)研究院。本標準主要起草人：王玎、吳菁、王云鵬、王志恒、王亞楠、商廣勇、朱作武、梁厚廣、曹成坤、李瑞兆。5食用農(nóng)產(chǎn)品可追溯供應(yīng)商通用規(guī)范果蔬1 范圍本標準規(guī)定了食用農(nóng)產(chǎn)品（果蔬）可追溯供應(yīng)商的體系設(shè)計、體系實施、驗證評價與改進要求。本標準適用于食用農(nóng)產(chǎn)品（果蔬）可追溯供應(yīng)

3、商體系建設(shè)與實施，第三方評價機構(gòu)可參照使用。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 14881食品安全國家標準食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范GB/T 16716.1包裝與環(huán)境第1部分：通則GB 23350限制商品過度包裝要求食品和化妝品GB/T 29372食用農(nóng)產(chǎn)品保鮮貯藏管理規(guī)范NY/T 391綠色食品產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量NY/T 393綠色食品農(nóng)藥使用準則NY/T 394綠色食品肥料使用準則NY/T 658綠色食品包裝通用準則NY/T 1056綠色食品貯藏運輸準則DB3

4、7/T 4026食用農(nóng)產(chǎn)品可追溯供應(yīng)商評價準則3 術(shù)語和定義DB37/T 4026界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1食用農(nóng)產(chǎn)品edible agricultural products通過種植、養(yǎng)殖（屠宰）、采收、捕撈等產(chǎn)生，未經(jīng)加工或經(jīng)簡單加工，供人食用的農(nóng)產(chǎn)品。包括果蔬、畜牧類產(chǎn)品、水產(chǎn)品等。注： 改寫GB/T 293722012，定義3.1。3.2追溯單元traceability unit需要對其歷史、應(yīng)用情況或所處位置的相關(guān)信息進行記錄、標識并可追溯的單個產(chǎn)品、同一批次產(chǎn)品或同一品類產(chǎn)品。GB/T 381552019，定義2.4 3.3內(nèi)部追溯internal traceabi

5、lity一個組織在自身業(yè)務(wù)操作范圍內(nèi)對追溯單元進行追蹤和（或）溯源的行為。內(nèi)部追溯主要針對一個組織內(nèi)部各環(huán)節(jié)間的聯(lián)系。GB/Z 250082010，定義3.3 3.4物料materials果蔬繁殖材料、農(nóng)藥、肥料及包裝材料。注： 改寫GB/T 220052009，定義3.9。3.5批次lot相似條件下生產(chǎn)和（或）加工的或包裝的某一產(chǎn)品單元的集合。注1： 批次由組織按照預(yù)先建立的參數(shù)確定。注2： 一批次產(chǎn)品也可縮為一個單一的單元產(chǎn)品。GB/T 220052009，定義3.3 3.6組織organization為實現(xiàn)目標，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。GB/T 1900020

6、16，定義3.2.1 4 體系設(shè)計4.1 組織資質(zhì)與認證4.1.1 組織應(yīng)依法注冊登記，且生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所等在登記范圍以內(nèi)。4.1.2 組織申報的產(chǎn)品應(yīng)通過綠色食品等相關(guān)認證，且認證證書在有效期內(nèi)，申報產(chǎn)品信息（如產(chǎn)品名稱、產(chǎn)量、基地信息等）應(yīng)與認證信息一致。4.2 可追溯性要求4.2.1 宜按照GB/Z 250082010第4章、第5章的要求，確定追溯目標、追溯單元和追溯范圍。4.2.2 應(yīng)通過記錄各環(huán)節(jié)批次碼，實現(xiàn)追溯信息的有效關(guān)聯(lián)，形成追溯鏈條。應(yīng)確保各環(huán)節(jié)批次碼唯一性，編碼宜參考DB37/T 3661，編碼原則應(yīng)形成紙質(zhì)或電子文件。4.2.3 應(yīng)對追溯單元進行唯一標識，標識代碼應(yīng)與相

7、關(guān)追溯信息進行關(guān)聯(lián)，宜選擇能被智能設(shè)備方便識讀的載體，鼓勵使用二維條碼。4.2.4 應(yīng)實現(xiàn)信息化追溯，配備信息化追溯所必要的設(shè)備和軟件，并指定專人負責(zé)運行、維護與管理?？墒褂米匪莨芾砥脚_，也可自建信息化追溯系統(tǒng)，確保所有環(huán)節(jié)追溯信息穩(wěn)定上傳追溯管理平臺。應(yīng)支持通過智能移動終端、Web瀏覽器等對追溯信息進行查詢。應(yīng)保障追溯信息安全，追溯信息保存期限應(yīng)不少于2年。4.3 文件編制與管理4.3.1 應(yīng)編制體系管理文件并實施和保存，必要時進行更新，文件包括但不限于： 產(chǎn)品質(zhì)量管理制度（產(chǎn)品用藥管理制度、產(chǎn)品施肥管理制度、產(chǎn)品檢驗制度等）； 產(chǎn)品生產(chǎn)操作規(guī)程（種植操作規(guī)程、加工包裝操作規(guī)程、貯運操作規(guī)程

8、、產(chǎn)品檢驗操作規(guī)程等）； 可追溯計劃文件（內(nèi)容應(yīng)包含追溯目標，追溯單元，內(nèi)部追溯覆蓋環(huán)節(jié)，組織在供應(yīng)鏈中所處位置，追溯信息的確定、記錄和管理，編碼與載體，追溯執(zhí)行流程，內(nèi)部和外部追溯程序等）； 產(chǎn)品可追溯性管理文件（產(chǎn)品追溯流程圖、不合格產(chǎn)品處理制度、召回管理制度等）； 內(nèi)部審核計劃和程序（可追溯體系關(guān)鍵績效指標評價文件等）。4.3.2 應(yīng)設(shè)置受控區(qū)域編制文件，并指定專人負責(zé)文件的儲存和管理。4.4 人員與培訓(xùn)4.4.1 最高管理者應(yīng)重視追溯體系建設(shè)，提供實施追溯必需的各類資源，監(jiān)督追溯體系持續(xù)運行。4.4.2 應(yīng)成立由高層管理者擔任組長的追溯工作組，負責(zé)追溯體系的實施，明確追溯工作組架構(gòu)、成

9、員組成和職責(zé)權(quán)限。4.4.3 應(yīng)制定和實施培訓(xùn)計劃并建立培訓(xùn)檔案，定期對追溯工作人員進行培訓(xùn)。培訓(xùn)檔案應(yīng)記錄培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員等信息。5 體系實施5.1 物料采購及貯存5.1.1 質(zhì)量控制物料采購及貯存環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求包括：a) 農(nóng)藥選擇應(yīng)符合NY/T 393的要求，化肥選擇應(yīng)符合NY/T 394的要求；b) 應(yīng)根據(jù)果蔬的品類、形態(tài)和質(zhì)量特性選用合理的包裝材料，并符合NY/T 658的要求，宜選擇可重復(fù)使用、可回收利用或生物降解的環(huán)保包裝材料、容器及其輔助物；c) 應(yīng)有專門的區(qū)域貯存物料，并對貯存區(qū)域進行編碼，且物料貯存設(shè)施與環(huán)境條件符合相應(yīng)標準要求。5.1.2 記錄追溯信息應(yīng)建立供

10、應(yīng)商信息檔案，包括但不限于供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系方式等信息。應(yīng)記錄和保留完整的物料采購及貯存信息，包括但不限于物料批次碼、物料名稱、供應(yīng)商名稱、入庫日期、入庫數(shù)量、質(zhì)量信息、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、貯存區(qū)域編碼等。5.2 種植5.2.1 質(zhì)量控制種植環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求包括：a) 應(yīng)制定并實施種植操作規(guī)程；b) 果蔬生產(chǎn)產(chǎn)地環(huán)境應(yīng)符合NY/T 391的要求，應(yīng)定期對土壤、水質(zhì)、空氣等進行調(diào)查與監(jiān)控；c) 農(nóng)藥的使用應(yīng)符合NY/T 393關(guān)于A級綠色食品的要求；d) 肥料的使用應(yīng)符合NY/T 394關(guān)于A級綠色食品生產(chǎn)用肥料使用規(guī)定的要求。5.2.2 記錄追溯信息記錄追溯信息要求如下：

11、a) 應(yīng)記錄和保留完整的農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測信息，包括但不限于土壤信息、水質(zhì)信息、大氣信息、溫度信息等；b) 應(yīng)記錄和保留整個種植環(huán)節(jié)的農(nóng)事記錄信息，包括但不限于種植批次碼、施肥信息（肥料批次碼、時間、數(shù)量、作業(yè)人員）、病蟲草害防治信息（用藥批次碼、病蟲草害名稱、發(fā)病時間、劑量、時間、作業(yè)人員、休藥期）等；c) 應(yīng)記錄和保留完整的采收信息，包括但不限于采收批次碼、種植批次碼、采收日期、采收地塊編碼、采收數(shù)量和規(guī)格、采收方式、作業(yè)人員等。5.3 加工包裝5.3.1 質(zhì)量控制加工包裝環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求包括：a) 應(yīng)制定并實施加工包裝操作規(guī)程；b) 產(chǎn)品加工、包裝等環(huán)節(jié)的場所、設(shè)施的衛(wèi)生要求應(yīng)符合GB 1

12、4881的要求；c) 包裝的使用應(yīng)實行減量化，包裝的體積和重量應(yīng)限制在最低水平，包裝的設(shè)計、材料的選用及用量應(yīng)符合GB 23350的要求，包裝廢棄物的處理應(yīng)符合GB/T 16716.1的要求。5.3.2 記錄追溯信息應(yīng)記錄和保留完整的加工、包裝過程的信息，包括但不限于加工批次碼和（或）包裝批次碼、采收批次碼、包材批次碼、關(guān)鍵工序、時間、溫度、人員、衛(wèi)生控制與檢查記錄等。5.4 貯運銷售5.4.1 質(zhì)量控制貯運銷售環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求包括：a) 應(yīng)制定并實施貯運操作規(guī)程；b) 倉儲區(qū)域應(yīng)進行編碼，應(yīng)具有必要的標識；c) 貯藏設(shè)施的管理和產(chǎn)品的保質(zhì)處理應(yīng)符合NY/T 1056的要求，需要保鮮的果蔬貯藏

13、應(yīng)符合GB/T 29372的要求；d) 運輸工具的控溫及運輸過程中的管理應(yīng)符合NY/T 1056的要求。5.4.2 記錄追溯信息應(yīng)建立一級經(jīng)銷商及客戶檔案，包括但不限于經(jīng)銷商或客戶名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。應(yīng)記錄和保留完整的貯運銷售信息，包括但不限于倉儲批次碼和（或）物流批次碼、采收批次碼和（或）包裝批次碼、倉儲區(qū)域編碼、倉庫信息（溫度等關(guān)鍵控制點）運行記錄、成品出入庫記錄、經(jīng)銷商或客戶信息、運輸車輛信息及運輸過程監(jiān)控記錄等。5.5 產(chǎn)品檢驗5.5.1 應(yīng)制定并實施產(chǎn)品檢驗操作規(guī)程，檢驗方法應(yīng)符合相應(yīng)標準要求；應(yīng)配置必要的檢驗設(shè)施設(shè)備，如農(nóng)藥殘留速測儀等，能夠完成快速檢

14、驗且實現(xiàn)檢測數(shù)據(jù)向追溯管理平臺的實時上傳，檢測設(shè)施設(shè)備的數(shù)量及性能指標應(yīng)滿足產(chǎn)品檢驗要求；應(yīng)具有必要的檢驗人員，且具備相應(yīng)資質(zhì)，持證上崗。5.5.2 應(yīng)記錄和保留完整的快速檢驗信息，包括但不限于檢驗批次碼、采收批次碼和（或）加工批次碼和（或）包裝批次碼和（或）倉儲批次碼和（或）物流批次碼、抽樣及檢測記錄等。應(yīng)保留產(chǎn)品每個生產(chǎn)年度上市前的第三方檢驗報告，建立并實施產(chǎn)品留樣制度。6 驗證、評價與改進6.1 驗證應(yīng)建立追溯能力驗證程序，定期實施可追溯演練驗證。應(yīng)記錄和保留追溯演練報告。6.2 評價6.2.1 應(yīng)定期實施關(guān)鍵績效指標評價，測量可追溯體系的有效性。且在出現(xiàn)不符合項時，采取糾正措施，并對糾正措施有效性進行驗證。6.2.2 應(yīng)委托第三方評價機構(gòu)對供應(yīng)商進行系統(tǒng)評價，并定期進行監(jiān)督。6.3 改進不符合或偏離食用農(nóng)產(chǎn)品（果蔬）可追溯供應(yīng)商要求時，應(yīng)采取適當?shù)募m正措施和（或）預(yù)防措施，并對糾正措施和（或）預(yù)防措施實施后的效果進行必要的驗證，提供證據(jù)證明已采取措施的有效性，保證體系的持續(xù)改進。糾正措施和（或）預(yù)防措施應(yīng)包括但不限于： 立即停止不正確的工作方法； 重新學(xué)習(xí)相關(guān)文件，有效進