1、1,第2章 新古典國(guó)際貿(mào)易理論要素稟賦理論,19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你可以了解： 要素稟賦、要素密集度 H-O模型、H-O定理 要素價(jià)格均等化定理 里昂惕夫之謎及其理論解釋,2,2.1 要素稟賦理論的貢獻(xiàn),要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論： 將比較優(yōu)勢(shì)的差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較優(yōu)勢(shì)理論只給人們一種樂(lè)觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒(méi)有確切地講這種貿(mào)易利益究竟

2、會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。,3,2.2 理論的基本模型：H-O模型,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易一書(shū)，書(shū)中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。,Eil Heckscher,1879-1952,4,2.2.1 模型的基本假設(shè),假設(shè)1：只有兩個(gè)國(guó)家（A

3、國(guó)和B國(guó)），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）； 假設(shè)2：兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，則兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例； 假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過(guò)程中規(guī)模收益不變；,5,續(xù)：,假設(shè)4：兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的 ； 假設(shè)5：兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無(wú)差異曲線的位置和形狀是完全相同的； 假設(shè)6：在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng); 假設(shè)7：兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用； 假設(shè)8：沒(méi)有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒(méi)有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。,6,2.2.2 基本概念,等產(chǎn)量曲線 要素稟賦

4、 要素密集度,在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個(gè)重要概念：,7,（1）等產(chǎn)量曲線,等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（K）和勞動(dòng)（L），圖2.1即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線。,X1,K,L,A(K1,L1),B(K2,L2),K1,K2,L1,L2,圖2-1 邊際技術(shù)替代率遞減（MRTS）的等產(chǎn)量曲線,8,兩種特殊的等產(chǎn)量曲線,圖2-2 MRTS不變的等產(chǎn)量曲線,圖2-3 MRTS為0的等產(chǎn)量曲線,如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線是向右下方傾斜的直線，如圖2.2所示；如果兩

5、種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖2.3所示。,E,9,（2）要素稟賦(factor endowments),要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。 判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法： （1）物質(zhì)定義法 （2）價(jià)格定義法,10,要素稟賦的物質(zhì)定義法,若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為T(mén)K，勞動(dòng)數(shù)量為T(mén)L，則其要素稟賦為（TK/TL） 若A國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)A，B國(guó)的要素稟賦為(TK/TL)B ，且有： (TK/TL)A (TK/TL)B 則稱A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。,11,要素稟賦的價(jià)格定義法,如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格（即

6、工資率）為w，資本的價(jià)格（即利率）r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示，即：w/r; 若A國(guó)的要素稟賦為(w/r)A，B國(guó)的要素稟賦為(w/r)B ，且有： (w/r)A (w/r)B 則稱A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。,12,（3）要素密集度(factor intensity),要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例; 若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)Y ，且有： (K/L)X (K/L)Y 則X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,13,要素密集度的圖示,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/

7、L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)2,圖2-5 A國(guó)商品X和Y的要素密集度,圖2-5 B國(guó)商品X和Y的要素密集度,A國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)1，B國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為(w/r)2，但是在兩國(guó)均有 ：(K/L)Y(K/L)X，因此，不管在那國(guó)產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,14,要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,B國(guó)的PPC,A國(guó)的PPC,Y,X,A國(guó)的PPC比B國(guó)的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國(guó)可以比B國(guó)生產(chǎn)相對(duì)更多的X，其原因?yàn)锳國(guó)使勞動(dòng)豐裕度國(guó)家，且X又是勞動(dòng)密

8、集型產(chǎn)品。,圖2-6 要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線,15,2.2.3 模型的核心思想：H-O定理,在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,16,H-O 定理的幾何說(shuō)明,B,A國(guó)將出口X到B國(guó)，并從B國(guó)進(jìn)口Y，其最終消費(fèi)組合為無(wú)差異曲線上的點(diǎn)E；B國(guó)則相反，B國(guó)將出口Y到A國(guó)，并從A國(guó)進(jìn)口X，其最終消費(fèi)組合為與C點(diǎn)重合的E點(diǎn)。由于E點(diǎn)和E點(diǎn)在較高的無(wú)差異曲線上

9、，因此，貿(mào)易后兩國(guó)的福利水平都得到了提高。,A,B,A,EE,Y,X,X,Y,(PX/PY)A,B,A,A國(guó)商品X的相對(duì)價(jià)格,B國(guó)商品X的相對(duì)價(jià)格,貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格,G,F,(PX/PY)B,(PX/PY)*,圖2-7 H-O模型的幾何解釋,17,2.3 H-O 模型的擴(kuò)展之一國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響,1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩謬而森（1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）在HO定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價(jià)格均等化的命題，并對(duì)此進(jìn)行了論證。由于它是HO定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理。,Paul A. Samuelson, 1915,18,2.3.1 H-O-S定理的基本內(nèi)容,自

10、由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤(rùn)率（租金），而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。,19,2.3.2 H-O-S定理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋,在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易的條件下，A國(guó)商品X（勞動(dòng)密集型）的相對(duì)價(jià)格低于B國(guó)，因?yàn)锳國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，其工資率較低。當(dāng)A國(guó)分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求就會(huì)上升，從而提高工資率，同時(shí)，對(duì)資本相對(duì)需求減少，從而降低利息率。而在B國(guó)所發(fā)生的一切正相反，因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國(guó)間的工資于利率的差距。,20,（1）要素

11、相對(duì)價(jià)格的均等化,要素相對(duì)價(jià)格均衡的過(guò)程 要素相對(duì)價(jià)格均衡的正式證明,21,要素相對(duì)價(jià)格均衡的過(guò)程,A國(guó)分工生產(chǎn)X，提高了勞動(dòng)的相對(duì)需求，導(dǎo)致A國(guó)的w/r上升；B國(guó)分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對(duì)需求，導(dǎo)致B國(guó)的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn)E為止，此時(shí)，兩國(guó)X的相對(duì)價(jià)格均為(Px/PY)*，兩國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)均衡價(jià)格均為(w/r)*。,圖2-8 要素相對(duì)價(jià)格均等化,22,要素相對(duì)價(jià)格均衡的埃奇沃斯框圖,YB,OX,OY|A,OY|B,XB,XB,YB,XA,XA,YA,YA,A,B,B,A,L,K,L,K,L,K,B 國(guó),A 國(guó),在兩國(guó)的無(wú)貿(mào)易均衡點(diǎn)A（A國(guó)）和B（B國(guó)），A國(guó)生產(chǎn)兩種商品的(

12、K/L)均小于B國(guó)。由于A國(guó)的(w/r)較小,且X是勞動(dòng)密集型的，A國(guó)將分工生產(chǎn)X直至達(dá)到A點(diǎn)。B國(guó)分工生產(chǎn)Y直至達(dá)到點(diǎn)B。在A和B點(diǎn)，兩國(guó)的(K/L)和(w/r)均都是相同的。,(w/r)B,(w/r)A,(w/r)*,(w/r)*,圖2-9 要素相對(duì)價(jià)格均等化的證明,23,（2）要素絕對(duì)價(jià)格的均等化,生產(chǎn)函數(shù)： 為一階齊次函數(shù)（即規(guī)模報(bào)酬不變），則根據(jù)歐拉定理有：,(2.1),又由于產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)均為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此：,(2.2),(2.3),由式2.1有：,(2.4),24,續(xù)：,式2.4可以變形為：,(2.5),因?yàn)樵诰鈺r(shí)（如上圖中的A和B點(diǎn)所示）有：,(K/L)A=(K/L)

13、B (2.6) (w/r)A=(w/r)B=(w/r)* (2.7),又因?yàn)椋a(chǎn)均衡時(shí)，因此有：,(2.8),根據(jù)式（2.5）-（2.8）可知：,(2.9),由（2.2）和（2.9）可知兩國(guó)實(shí)際工資相等，即：,(2.10),25,2.4 H-O模型的擴(kuò)展之二國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響,斯托怕薩繆爾森定理(貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的長(zhǎng)期影響) 特定要素模型,26,2.4.1 斯托帕-薩繆爾森定理,斯托帕-薩繆爾森定理是建立在產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)和要素在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)的基礎(chǔ)之上的，其主要結(jié)論是：一國(guó)豐裕要素的所有者的收入會(huì)因國(guó)際貿(mào)易而增加，而稀缺要素所有者的收入則會(huì)因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易而減少。,（ ） （ ）

14、 （）,27,2.4.2 特定要素模型,模型的基本假設(shè) 模型的內(nèi)容的幾何表述 模型的基本結(jié)論,28,（1）模型的基本假設(shè),生產(chǎn)要素分為兩種，一種要素在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間可以自由流動(dòng)（即為流動(dòng)要素，比如勞動(dòng)L），另一種要素不能在產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)（即特定要素，假設(shè)為資本K）； 產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。,29,（1）模型的幾何表述,E,貿(mào)易后，在新的均衡點(diǎn)（E）：(1) X行業(yè)的L投入量增加，Y行業(yè)L投入量減少；(2)名義工資上升，但升幅小于X價(jià)格的升幅（即w PX ）;(3)以名義工資衡量的勞動(dòng)收益增加，而實(shí)際工資是否增加取決于用什么產(chǎn)品衡量，若用PX 衡量，實(shí)際工資（w/ PX ）下降；若以PY衡量，實(shí)際工

15、資（ w/ PY）上升。,OX,OY,D,D,w,w,問(wèn)：K所有者的收入如何變化？,30,2.5 對(duì)H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)里昂惕夫之謎,1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)的主)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國(guó)1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。,Wassily Leontief,1906-1999,31,2.4.1 實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯,里昂惕夫的邏輯是： 如果H-O理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集

16、型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即：(K/L)X/(K/L)M1,32,2.4.2 實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：里昂惕夫之謎,資料來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等國(guó)際貿(mào)易，P96，上海人民出版社，2003,實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。,表21 H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù),33,2.4.3 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋,要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘 技能和人力資源不同 其他自然資源不

17、同,34,（1）解釋1：要素密集度逆轉(zhuǎn),要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義 要素密集度逆轉(zhuǎn)的圖示 要素密集度逆轉(zhuǎn)對(duì)H-O定理的影響,35,要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義,在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價(jià)格比率下，商品X是勞動(dòng)密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價(jià)格比率下，商品X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家（如A國(guó)）是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家（如B國(guó)）卻是資本密集型產(chǎn)品。,36,要素密集度的圖示,K,L,X,Y,(w/r)A,(w/r)B,X,Y,L,K,(w/r)B,(w/r)A,圖2-11

18、商品要素密集度不變,圖2-12 商品要素密集度逆轉(zhuǎn),圖2-10中不管是在A國(guó)（工資率與利率比為(w/r)A）還是在B國(guó)（工資率與利率比為(w/r)B）商品X始終是勞動(dòng)密集型的，Y始終是資本密集型的，而在圖2-11中X在A國(guó)是勞動(dòng)密集的，而在B國(guó)是資本密集型的。,37,要素密集度對(duì)H-O定理的影響,如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國(guó)向美國(guó)出口玩具，對(duì)中國(guó)而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對(duì)美國(guó)而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。,3