1、管理層和員工鼓勵(lì)持股獎(jiǎng)勵(lì)方案目錄第一章總則21.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的21.2股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施原則2第二章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施和管理機(jī)構(gòu)22.1薪酬與考核委員會的設(shè)立22.2薪酬與考核委員會的職責(zé)3第三章股權(quán)激勵(lì)方案3的內(nèi)容3.1股權(quán)激勵(lì)的對象33.2獎(jiǎng)勵(lì)基金提取33.3獎(jiǎng)勵(lì)股份的轉(zhuǎn)換43.4個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額額度的確定53.5風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制5第四章持股的權(quán)利和義務(wù)64.1股權(quán)64.2分擔(dān)義務(wù)6第五章股份回購(結(jié)合信托計(jì)劃)75.1回購主體75.2回購條件75.3回購價(jià)格75.4回購資金的來源75.5回購支付方式85.6股權(quán)變更程序8第六章附則8第一章總則1.1股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的第一條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的

2、進(jìn)一步將高級管理人員的利益與股東的利益聯(lián)系起來，確保高級管理人員的決策符合股東的長遠(yuǎn)利益，鼓勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價(jià)值，追求公司的可持續(xù)發(fā)展；進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；吸引并留住關(guān)鍵人才；1.2股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施原則第二條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵循以下原則l .公開、公平和公正的原則；激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長期利益與公司的長期利益和價(jià)值增長相聯(lián)系，利益和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益遞延；l不變股和增量激勵(lì)的原則，即在保持和增加國有資產(chǎn)價(jià)值的前提下，解決凈資產(chǎn)增值中獎(jiǎng)勵(lì)股的來源問題；第二章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施和管理機(jī)構(gòu)2.1薪酬與考核委員會的設(shè)立第三條公司董事會下設(shè)薪酬與考核委員會，作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)

3、行和管理機(jī)構(gòu)。第四條薪酬與考核委員會向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會和股東大會報(bào)告工作。2.2薪酬與考核委員會的職責(zé)第五條薪酬與考核委員會的主要工作l .制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體條款，包括激勵(lì)對象、激勵(lì)資金提取比例、實(shí)施方式、個(gè)人分配系數(shù)等；與信托機(jī)構(gòu)建立工作聯(lián)系；l .定期修訂和完善股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，發(fā)生重大事件時(shí)變更或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；第三章股權(quán)激勵(lì)方案的內(nèi)容3.1股權(quán)激勵(lì)對象第六條股權(quán)激勵(lì)的對象是公司高層管理人員，包括首席執(zhí)行官和其他高層管理人員。第七條股權(quán)激勵(lì)對象與信托機(jī)構(gòu)的關(guān)系首席執(zhí)行官作為自然人持有股份；其他高級管理人員和新任命的高級管理人員的股份委托信托機(jī)構(gòu)持有。3.2獎(jiǎng)勵(lì)基金提取第八提取指標(biāo)

4、的確定l本方案獎(jiǎng)勵(lì)資金以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo)提取，獎(jiǎng)勵(lì)資金從凈資產(chǎn)增值額中提取。第九條凈資產(chǎn)增值率的計(jì)算公式以上公式中的所有數(shù)據(jù)以經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。第十條超額累進(jìn)提取標(biāo)準(zhǔn)l參照財(cái)政部近幾年制定的國有資本保值增值標(biāo)準(zhǔn)值，確定激勵(lì)資金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)為5%，即當(dāng)年度凈資產(chǎn)增值率在5%以下時(shí)，激勵(lì)資金不提??；l在此基礎(chǔ)上，設(shè)定四個(gè)等級，凈資產(chǎn)增值率分別為10%、20%、30%和40%；l根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，股權(quán)激勵(lì)基金不應(yīng)超過凈資產(chǎn)增值的35%，因此提取比例以35%為上限，并設(shè)置四個(gè)提取等級：10%、20%、30%和35%；l具體提取方法如下：-增值率不超過5%的凈資產(chǎn)增值部分不予提??；-凈資產(chǎn)的增值

5、部分，增值率為20%30%超過30%激勵(lì)基金提取率更不用說10%20%30%35%在表中，m%-n%不是m%而是n%。3.3獎(jiǎng)勵(lì)股份的轉(zhuǎn)換第十一條獎(jiǎng)勵(lì)資金轉(zhuǎn)化為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為期末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。第十二條獎(jiǎng)勵(lì)股份總額將所有獎(jiǎng)勵(lì)資金轉(zhuǎn)換為股份，形成總獎(jiǎng)勵(lì)股份3.4個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額額度的確定第十三條個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例的確定采用崗位組比例法，將激勵(lì)對象分為兩類：首席執(zhí)行官和其他高級管理人員；l首席執(zhí)行官(CEO)占總獎(jiǎng)勵(lì)股份的40%，其他高級管理人員占60%；l其他高級管理人員的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例按人數(shù)平均分配，即：第十四條個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額的計(jì)算公式第十五條本方案獎(jiǎng)勵(lì)股份為一次性流動獎(jiǎng)勵(lì)。3.5風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制第十六條

6、本計(jì)劃采用風(fēng)險(xiǎn)抵押金形式對激勵(lì)對象進(jìn)行約束l .在獎(jiǎng)勵(lì)基金中設(shè)立個(gè)人預(yù)留賬戶，每年將分配給每個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)對象的獎(jiǎng)勵(lì)股份的5%-10%作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金存入個(gè)人賬戶；如果凈資產(chǎn)增值率達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)，每年1/3的風(fēng)險(xiǎn)抵押股票(連同其增值)可以轉(zhuǎn)換為普通獎(jiǎng)勵(lì)股票；l .如果凈資產(chǎn)增值率未達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)，將按同等比例扣除，扣除的股份將轉(zhuǎn)入公司的預(yù)留股份賬戶：第零年風(fēng)險(xiǎn)抵押金來源：個(gè)人原股份的一部分可存入個(gè)人預(yù)留賬戶，或個(gè)人給予同等金額的現(xiàn)金，具體金額由薪酬與考核委員會根據(jù)下一年的預(yù)計(jì)支取金額確定；l資產(chǎn)重組導(dǎo)致凈資產(chǎn)大幅減少時(shí)，薪酬與考核委員會可提出變更抵押股份的扣除比例或方法，并報(bào)股東大會批準(zhǔn)。第四章持股的權(quán)利和

7、義務(wù)4.1股權(quán)第十七條分紅權(quán)已確定授予高級管理人員的股份產(chǎn)生的股息歸個(gè)人所有；第十八條表決權(quán)作為自然人持有股份的首席執(zhí)行官享有表決權(quán)；通過信托機(jī)構(gòu)持有股份的其他高級管理人員沒有表決權(quán)。第十九條轉(zhuǎn)讓權(quán)我在任期內(nèi)不能調(diào)動。具體轉(zhuǎn)讓規(guī)定見“第六章股份回購相關(guān)條款”l股可以繼承。具體規(guī)定見“第六章股份回購相關(guān)條款”4.2股份義務(wù)第二十條嚴(yán)禁從事任何損害公司利益的活動，包括橫向競爭。第五章股份回購(結(jié)合信托計(jì)劃)5.1回購主體第二十一條大股東應(yīng)當(dāng)優(yōu)先回購。持股比例最大的員工有優(yōu)先回購權(quán)，優(yōu)先回購權(quán)按持股順序遞減。第二十二條全體股東不愿回購且必須回購的，可以委托信托機(jī)構(gòu)代為回購，并存入公司預(yù)留股份賬戶。5

8、.2回購條件第二十三條自愿回購條件當(dāng)高級管理層出現(xiàn)以下情況時(shí)，公司可以根據(jù)自己的意愿決定是否回購：l辭職：辭職審核通過后授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；l退股：通過審核后授予的股份歸個(gè)人所有，可以保留或轉(zhuǎn)讓；喪失勞動能力或死亡：與退休一樣，所有權(quán)利和利益都屬于法定繼承人，可以保留或轉(zhuǎn)讓。第二十四條強(qiáng)制回購條件高級管理人員發(fā)生下列情況時(shí)，公司將進(jìn)行強(qiáng)制回購：l自動離職：自確認(rèn)之日起一個(gè)月后自動回購；l解聘：一般原因解聘按自動離職處理；因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成重大損失而被解聘，無償收回被授予的股份，并追究相關(guān)責(zé)任；從離開公司之日起三年內(nèi)，如果股東進(jìn)行橫向競爭，他們將收回股份第二十七條信托公司

9、代為回購的，所需資金可以通過預(yù)留股份的分紅解決；不足部分可以由信托公司一次借入，然后本金和利息可以用年度股份分紅償還。5.5回購支付方式第二十八條鑒于高級管理人員行為的后效性，除了無償收回的條件外，其余一律延期支付。從員工有權(quán)調(diào)動之日起，一年后，公司可以購買其40%的股份；兩年后，公司可以購買所持股份的30%；三年后，公司可以購買30%的股份。5.6股權(quán)變更程序第二十九條股份回購必須辦理相應(yīng)的股權(quán)變更手續(xù)，否則將被視為無效，嚴(yán)禁買賣私下持有的股份。第六章附則第三十條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，當(dāng)經(jīng)營環(huán)境和外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，薪酬與考核委員會可提出變更激勵(lì)約束甚至終止計(jì)劃，并報(bào)股東大會批準(zhǔn)?？赡艿淖兏ㄒ韵聝?nèi)容：市場環(huán)境發(fā)生了不可預(yù)測的重大變化，嚴(yán)重影響了