1、第十二講,合作寡頭Cartel,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-1,Adam Smith：國富論 （1776）,People of the same trade seldom meet together, even for merriment and diversion, but the conversation ends in a conspiracy against the public, or in some contrivance to raise prices It is impossible indeed to prevent such meetings, by any law

2、 which either could be executed, or would be consistent with liberty and justice. But though the law cannot hinder people of the same trade from sometimes assembling together, it ought to do nothing to facilitate such assemblies; much less to render them necessary,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-2,卡特爾（Cartel）的含義,

3、Cartel是一種正式的相互競爭的企業(yè)之間的協議和組織 只有當的廠商足夠少，而生產的又是大宗商品一般產品時容易產生 各廠商之間就價格、市場份額和總產量、客戶分配、出價機制、生產數量作出規(guī)定，有時甚至建立共同的銷售機構 這種勾結（collusion）的目標是通過降低競爭的激烈程度，增加單個成員企業(yè)的利潤,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-3,卡特爾（Cartel）的起源,Cartel 起源于大約1880年左右的普魯士：當時德國的一些大企業(yè)為了避免廠商生產能力擴大之后帶來的相互競爭，就瓜分市場達成協議 1930年代引入英語，在此之前很多詞匯來描述這種形式：association, combina

4、tion, combine or pool 在1940年代，Cartel具有反德偏見，具有敵方經濟制度的含義 Cartels成為美國反壟斷法（Anti-trust Campaign）全球禁止的經濟結構,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-4,私人Cartel與政府Cartel,政府 cartel：政府參與的并保證實施的cartel協議 民間 cartels：要承擔反壟斷法的法律義務（目前絕大多數發(fā)達國家都有反壟斷法） 認定及解散私人cartel是絕大多數先進市場經濟國家非常重要的經濟政策，因此在這些國家，私人Cartel都是以默認的形式存在 過去200年中對于Cartel的研究及法律訴訟發(fā)現C

5、artel中位數價格提高了25%；私人的國際Cartels 平均是價格提高了28%；國內Cartels 平均提價 18%；所有 cartel中，大約有10%未能成功的提價,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-5,歷史上的Cartel,大蕭條和二戰(zhàn)時期美國的煤炭開采和石油生產有一些政府cartel，在兩次世界大戰(zhàn)之間，Cartels 在德國也很重要 國際政府間商品協議覆蓋的產品包括：咖啡、糖、及石油等等 當某些行業(yè)和產品出現危機時，某些國家的政府也會組織各種cartel以穩(wěn)定價格、在極度短缺時配給產品 Murray Rothbard認為美國的聯邦儲備是一個私人銀行的政府cartel,張智革，20

6、14,產業(yè)經濟學,12-6,Cartel的長期不可持續(xù)性,Cartel天然的不穩(wěn)定：成員具有囚徒的困境問題 每一個成員都具有破壞協議（降價和增加利潤）的沖動，但是如果所有成員都破壞協議，大家都變得更糟 由于欺詐的沖動使得Cartel很難長期存在 20世紀的實證研究發(fā)現已知的Cartel存在大約5至8 年。也有人別私人 cartel存在超過了100年 當cartel解散時，原有企業(yè)也有可能從新回歸建立新的cartel,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-7,Cartel與法西斯和共產黨,成員是否欺詐取決于短期收益和長期損失之間的對比 囚徒困境也取決于試一次博弈還是重復博弈 這二者的對比也取決于C

7、artel的監(jiān)督和懲罰能力 對于監(jiān)督和懲罰都非常困難的情況下，Cartel將會變得非常不穩(wěn)定 黑社會團伙為什么不如正式的政府穩(wěn)定，從社會經濟學的角度出發(fā)，中國共產黨政權類似于黑社會Cartel,影響Cartel監(jiān)督和懲罰機制的因素,行業(yè)中的廠商數目：廠商數越少，越容易監(jiān)督，隨著監(jiān)督的困難，欺詐的收益就越大，當其中的某一個成員出現欺詐時，對團體帶來損害 王岐山：國企領導人的腐敗行為影響了黨的威信 產品的特征：產品穩(wěn)定而且沒有差異 生產成本及其結構：各廠商的生產成本基本相同 消費者行為與需求結構：如果需求是波動的，監(jiān)督和懲罰就會困難很多 銷售的頻率與特征：每一次銷售合同的批量,Cartel、完全競

8、爭與完全壟斷的價格,價格和成本,廠商產量,價格和成本,行業(yè)產量,注意不同市場結構的產量與價格對比,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-10,為什么反對Cartels,競爭性的廠商總是愿意聯合起來提高價格而不是通過相互競爭來壓低價格 利潤動機廠商希望通過勾結（ collude）組織起來的同時，也難以抵擋欺詐組織的誘惑，任何單個廠商可以通過降價獲得更大的市場份額，廠商的個體理性會帶來Cartel的組織非理性 為什么某些 cartels比其他更有效，有些行業(yè)在實踐中不可能有Cartel George Stigler認為成功 cartel存在兩大障礙： 1）達成一致的合作條件 2） 建立一套違約的監(jiān)督

9、和懲罰體系,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-11,建立Cartel的三個主要因素,有能力在不導致非成員競爭壓力的情況下，提高價格 沒有形成Cartel的阻力或阻力很低 設定和執(zhí)行協議的成本較低 Cartel成員的一致可以通過明確的協議來規(guī)定價格、限制競爭、確定各自的產量與市場份額 必須對各自的潛在產出進行控制 簡單地說，Cartel必須在服務的質量、產品的等級和新產品的出現等方面有控制措施,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-12,如何降低組織成本,行業(yè)的生產高度集中 參加Cartel的廠商數目不能太多 產品是同質的 欺詐行為很容易發(fā)現,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-13,石油輸出國

10、組織（歐佩克OPEC）,1959 年美國對石油及成品油的進口實行配額管理 限制石油進口，同時對于加拿大、墨西哥和后來的委內瑞拉的產品給予特殊優(yōu)惠，導致中東石油降價，油價在1959年2月和1960年8月下降了 1960年9月，海灣國家（伊朗、伊拉克、科威特、沙特）和委內瑞拉價格建立了OPEC. 1973年，Algeria, Ecuador, Gabon, Indonesia, Libya, Nigeria, Qatar, and the United Arab Emirates加入OPEC；Ecuador和Gabon分別于1992年和1994年退出,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-14,歐佩

11、克OPEC與國際油價,1960年代，OPEC未能成功的提高油價 1960年每桶原油的實際價格（2004年美元價格）為 $9.78，1970年為$7.08 自1971年開始，原油的實際價格開始緩慢的上升 1973年下半年（ Arab-Israeli War）、1974年開始迅速上升，從大約每桶 $10.00漲到 $36.00,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-15,歐佩克OPEC與石油短缺,很多非經濟學家認為19731974的油價上升并非由于OPEC中的阿拉伯國家對美國和荷蘭的石油禁運所引起 對于美國和荷蘭石油禁運（Embargo）的影響并不大：它們可以從其他國家以同樣的價格買到，禁運是無效的

12、，不同賣家的產品可以替代 Embargo實際上是一種價格歧視，國際市場上的差價一定會導致套利（arbitrage） 并非OPEC的禁運造成了美國的石油短缺，而是由于OPEC削減了產量，引起油價大幅上升,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-16,美國石油短缺的政策原因,實際上美國的石油短缺是由于President Richard Nixon 1971年實施的經濟穩(wěn)定計劃造成：該計劃實行的價格控制不允許油價上漲到自由價格水平 政府按照價格上漲前的消費模式進行配給 高油價減少了長途駕駛和農用燃料的消費，這種配給造成了農村地區(qū)的相對過剩和城市地區(qū)的相對短缺，進一步加劇了價格控制的影響 向外沒有進行價格控制的德國和瑞士沒有經歷過同樣的油品短缺和加油站外的長隊,張智革，2014,產業(yè)經濟學,12-17,作為Cartel的OPEC,由一群生產者組成，通過限制產量使價格提高到高于競爭性價格的水平 OPEC的決策中心是石油部長會議：各成員國石油部長每年聚會兩次，討論石油的產量和價格，并且分配各產油國的生產配額 配額是各產油國所允許的最高產量 當然如果出現緊急狀況，特別是油價下跌的壓力非常緊迫時，會召開特別會議 目前OPEC的石油產量大約占世界石油產量的50%左右