1、中小企業(yè)板培訓(xùn) 結(jié)算部分,天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632,天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第2頁,實施方案的要點,兩個不變，四個獨立 法律法規(guī)、上市標準 運行 、監(jiān)察、代碼、指數(shù) 是主板市場的一部分 結(jié)算模式與主板一致，沒有改變,天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第3頁,實施辦法的要點,市值配售方式發(fā)行； 面向滬、深兩市的投資者； 深市交易主機進行交

2、易撮合； 滬市投資者只能賣出不能買入； 登記結(jié)算業(yè)務(wù)按兩市規(guī)則辦理； 與滬市進行市值配售的業(yè)務(wù)是反相相似的；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第4頁,二級配售的流程,T-3日，市值計算 哪些股份納入市值計算（流通股份）： 凍結(jié)的 高管買入鎖定的 質(zhì)押的 要約收購，處于保管期的 哪些證券納入市值計算（上市A股證券） *ST也納入計算 如何計算價格（收盤價） 如該日無收盤價，則依上一交易日的收盤價計算,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第5頁,二級配售的流程,T-2日，發(fā)送可申購數(shù)據(jù) 不同托管席位收到的可申購數(shù)量是一樣的； 該可申購量已經(jīng)根據(jù)發(fā)行的申購

3、上限進行了處理，基金除外； 結(jié)算信息庫SJSGF.dbf 業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A4; 確認股數(shù)GFQRGS=可申購股數(shù)；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第6頁,二級配售的流程,T日，申報申購委托 申報不可以撤單； 填寫正確的價格； 申報數(shù)量必須是1000的整數(shù)倍； 在T日前更改了帳戶的，用新帳戶進行申購； 在T日更改帳戶的，用老帳戶進行申購；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第7頁,二級配售的流程,T日，如何避免申報數(shù)量的錯誤 個人投資者，按T-2日的可申購量進行申報，或按發(fā)行的申購上限進行申報； 基金，按T-2日的可申購量進行申報，或按系統(tǒng)

4、上限999,999,000進行申報；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第8頁,二級配售的流程,T日收市，接收配號數(shù)據(jù) 結(jié)算信息庫SJSGF.dbf； 業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A2; 委托股數(shù)GFWTGS=起始配號； 確認股數(shù)GFQRGS=配號數(shù)量； 一個帳戶一條配號記錄；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第9頁,二級配售的流程,T+1日收市，接收中簽數(shù)據(jù) 結(jié)算信息庫SJSGF.dbf； 業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A3; 委托股數(shù)GFWTGS=中簽號碼； 確認股數(shù)GFQRGS=中簽股數(shù)(1000)； 一個帳戶多個中簽就有多條中簽記錄；,2004年5月31

5、日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第10頁,二級配售的流程,T+3日，申報放棄認購委托 認購資金不足才需要申報； 該委托可以撤單； 建議在下午進行申報，截止時間為15:00； 放棄股數(shù)可以不是1000的整倍數(shù)；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第11頁,二級配售的流程,T+3日收市，接收新股認購數(shù)據(jù) 結(jié)算信息庫SJSGF.dbf； 業(yè)務(wù)類別GFYWLB=A5; 委托股數(shù)GFWTGS=中簽股數(shù)； 確認股數(shù)GFQRGS=認購股數(shù)； 資金金額GFZJJE=認購價格； 一個帳戶一條記錄； 認購資金=GFQRGS*GFZJJE；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分

6、） 楊璐,第12頁,二級配售的流程,T+3日，扣劃認購資金 實際金額=認購資金認購手續(xù)費； 認購手續(xù)費=認購資金3.5； 資金結(jié)算信息庫SJSZJ.dbf； 用途代號ZJYTDH=E002； 證券代碼ZJZQDM=002*；(003*一樣),2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第13頁,二級配售的流程,T+4日收市，接收新股登記數(shù)據(jù) 結(jié)算信息庫SJSGF.dbf； 業(yè)務(wù)類別GFYWLB=01; 確認股數(shù)GFQRGS=新股登記股數(shù)； 至此，可以進行轉(zhuǎn)托管申報了；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第14頁,發(fā)行過程中的轉(zhuǎn)托管,發(fā)行期間（TT+3期間）不允

7、許進行轉(zhuǎn)托管； 發(fā)行結(jié)束、上市前可以進行轉(zhuǎn)托管； 辦理進行轉(zhuǎn)托管后，及時終止投資者的自動申報功能，以避免中簽后沒有資金需要放棄；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第15頁,不能進行二級配售申購的賬戶,個人投資者 沒有姓名； 沒有身份證號碼； 機構(gòu)投資者 沒有單位全稱； 沒有注冊號碼； 解決方法 到任一開戶代理點，盡快補充資料；,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第16頁,二級配售數(shù)據(jù)接口總結(jié),結(jié)算信息庫SJSGF.dbf,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第17頁,中小企業(yè)板塊股票與滬市股票的區(qū)別,申購、上市的代碼 交易撮合 代理部分的申報 交易委托 資金清算 股東名冊,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第18頁,申購、上市的代碼比較,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第19頁,資金清算的比較,資金結(jié)算信息庫SJSZJ.dbf,2004年5月31日,中小企業(yè)板培訓(xùn)（結(jié)算部分） 楊璐,第20頁,相關(guān)幫助,中國結(jié)算深圳分公司