1、第九章 市場失效與政府干預(yù),為什么許多國家對壟斷企業(yè)進(jìn)行限制或禁止？ 為什么基礎(chǔ)設(shè)施大多由國家投資？ 為什么企業(yè)不愿意投資基礎(chǔ)研究？ 為什么國有企業(yè)的管理者管理企業(yè)的平均績效較低？ 為什么一些企業(yè)不愿意大張旗鼓地打假？,市場失效及其原因,市場失效：市場機(jī)制不能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置。 導(dǎo)致市場失效的主要原因： A 壟斷； B 公共物品； C 外部效應(yīng)； D 信息不對稱；,壟斷對資源配置的影響,靜態(tài)影響： 生產(chǎn)不足； 消費(fèi)者福利下降； 社會凈損失； 動(dòng)態(tài)影響： 影響技術(shù)進(jìn)步； 妨礙社會進(jìn)步；,Q,P,MC,D,MR,0,PM,PC,QM,QC,社會凈損失,政府對壟斷的干預(yù)政策,政策干預(yù)的理論基礎(chǔ)：

2、 市場結(jié)構(gòu) 市場行為 市場效果 對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)政策： 阻止一個(gè)企業(yè)在某一市場中占有過大的市場份額或者對潛在競爭對手給予扶持； 對市場行為的干預(yù)政策： 懲罰不正當(dāng)競爭行為；限制有可能導(dǎo)致壟斷的行為；,對自然壟斷的管制,什么是自然壟斷？ 當(dāng)一個(gè)行業(yè)存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而市場容量只允許一家以經(jīng)濟(jì)規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)存在，這就形成了自然壟斷。 競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)“魚和熊掌不可兼得” 對自然壟斷的一般處理方法： 允許壟斷，但對壟斷企業(yè)的價(jià)格進(jìn)行管制。,對自然壟斷管制的難點(diǎn),如何確定自然壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格？ 如果價(jià)格定得過高，將會導(dǎo)致企業(yè)缺乏改進(jìn)動(dòng)力以及分配不公平； 如果價(jià)格定得過低，將會導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)能力不

3、足，社會供給不足； 常見的做法是根據(jù)平均投資利潤率來確定價(jià)格。 優(yōu)點(diǎn)：確保壟斷企業(yè)沒有超額利潤； 缺點(diǎn)：壟斷企業(yè)將缺乏改進(jìn)的刺激，并且可能導(dǎo)致過度投資；,例：專利與壟斷,盡管在許多場合政府扮演著反壟斷的腳色，但并非總是如此。專利制度就是一個(gè)明顯的例子。許多國家的專利法允許專利持有者在長達(dá)十多年的時(shí)間里獲得壟斷地位，作為對公開其發(fā)明內(nèi)容的一種交換。 支持專利制度的主要理由有三個(gè)方面：第一，專利是對發(fā)明的重要激勵(lì)；第二，專利可以刺激企業(yè)的投資，因?yàn)閷＠贫忍岣吡烁偁帉κ值哪７鲁杀荆坏谌?，專利有利于知識的傳播，因?yàn)樯暾垖＠捅仨毠_發(fā)明的主要內(nèi)容； 然而，專利制度從某種意義上來講也阻礙了技術(shù)擴(kuò)散的速

4、度，從而引起一定的負(fù)面效應(yīng)。專利保護(hù)期究竟多長最好？這是一個(gè)比較難以回答的問題。此外，專利的重要性是否被夸大了，這也是一個(gè)有爭議的問題。例如，在軟件產(chǎn)業(yè)中，很少有人去申請專利。,公共物品,公共物品是相對于私有物品 私有物品的特征： 競爭性當(dāng)某人占有時(shí)，其他人就不可能同時(shí)占有； 例如：當(dāng)你購置了一套住房后，其他人就不可能擁有這套住房； 排他性當(dāng)某人多消費(fèi)一個(gè)單位物品時(shí)，其他人就會少消費(fèi)； 例如： 當(dāng)資源有限時(shí)，生產(chǎn)者只為那些愿意出高價(jià)的消費(fèi)者生產(chǎn)。誰不出錢誰就不可能得到所需要的物品。,公共物品的特征：,非競爭性增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零； 例如：天氣預(yù)報(bào)增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零。 非排他性

5、不能夠?qū)⒛切]有付錢的消費(fèi)者排除在消費(fèi)過程之外； 例如：國防一旦建立之后，就不能把那些不付錢的消費(fèi)者排除在外。,準(zhǔn)公共物品,有些物品是競爭性的，但是非排他性的； 例如：在海洋中捕魚，如果你捕得越多，別人捕魚的代價(jià)越大。但捕魚是非排他性的（因?yàn)楹茈y只讓那些付錢的人捕魚）。 有些物品是排他的，但是非競爭性的； 例如：在長江大橋上可以設(shè)立收費(fèi)站，只有付錢后才能過橋；但如果橋面不擁擠，則是非競爭性的（增加一個(gè)過橋者的邊際成本為零）；,公共物品的供給,公共物品無法由私人提供 邊際成本為零要求價(jià)格為零，否則資源無法實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)配置； 非排他性意味著不能將那些獲得收益但又不付錢的消費(fèi)者排斥在外，生產(chǎn)者無法占

6、有所應(yīng)得的收益； 政府如何確定公共物品的供給？ 由于公共物品市場中存在大量“搭便車”現(xiàn)象，市場信號無法正確指示公共物品的最優(yōu)供給量。公共物品的供給在更大意義上是一種政治決策。,例：為什么政府在居民區(qū)內(nèi)免費(fèi)提供滅鼠、滅蚊、滅蟑螂藥物？,環(huán)境是一種公共物品。個(gè)人缺乏有效刺激去改善環(huán)境。如果在一個(gè)居民區(qū)內(nèi)滅鼠、蚊、蠅、蟑螂等需要花費(fèi)10000元，每戶居民應(yīng)分?jǐn)?00元。由于無法阻止那些不付錢而又能夠獲益的行為，因此，許多人將會產(chǎn)生“搭便車”的沖動(dòng)。資源的投入將會低于有效配置水平。,例：誰愿意為節(jié)日焰火付錢？,節(jié)日放焰火可以烘托出節(jié)日氣氛。然而，如果向每位觀看焰火的消費(fèi)者收費(fèi)來籌集所需要的資金，這一做

7、法行得通嗎？你能夠?qū)⒛切┎桓跺X的消費(fèi)者排斥在外嗎？顯然是很困難的。除非某人或某個(gè)公司大發(fā)善心，否則只能由政府出面。,外部效應(yīng),外部效應(yīng)是指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對非當(dāng)事人的第三者所產(chǎn)生的影響。 當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在外部效應(yīng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體將不會承擔(dān)全部成本或占有全部收益。,外部效應(yīng)產(chǎn)生的形式,生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的外部效應(yīng)： A. 高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者遭受滅頂之災(zāi); B. 一個(gè)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，造成供過于求，其他廠商的產(chǎn)品價(jià)格隨之下降； C. 漁民過度捕撈; D. 生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染; . 消費(fèi)過程中的外部效應(yīng): A. 旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲; B. 你的鄰居使用高檔轎車、居室裝修豪華

8、使你倍感壓抑； .,外部效應(yīng)的影響,正的外部效應(yīng)收益外溢 當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，將會 導(dǎo)致資源投入不足。 負(fù)的外部效應(yīng)社會負(fù)擔(dān) 當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，將會 導(dǎo)致資源過度使用。,MC,MR私,MR社,Q,Q1,Q2,MR,MC私,MC社,Q,Q1,Q2,例：公地的悲劇,近年來，我國不少牧區(qū)出現(xiàn)過度放牧而導(dǎo)致草場無法維持正常的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會做出這樣的選擇？ 如果一個(gè)牧場由100戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數(shù)量為每戶50頭牛。當(dāng)其中一戶牧民將放牧的數(shù)量增加到55頭牛時(shí)，將會導(dǎo)致資源的過度使用。但這戶牧民得到了所增加放牧5頭牛的全部收益，而其受到的損失僅僅為全部損失的

9、1/100。因此，這必然刺激大家增加放牧的數(shù)量。當(dāng)所有人都這樣做時(shí)，社會資源就處于低效配置狀態(tài)。 上述問題就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂“公地的悲劇”的一種典型。公共資源都面臨著過度使用的結(jié)局。 有什么途徑可以解決這一問題。,例：為什么居民不自愿使用無磷洗衣粉？,從1999年10月1日開始，根據(jù)深圳市人大常委會通過的法令，在深圳市范圍內(nèi)，禁止出售含磷洗衣粉。 在這之前，盡管商場里有多種品牌的無磷洗衣粉出售，政府及宣傳媒體也呼吁居民使用無磷洗衣粉，但居民似乎對無磷洗衣粉不太感興趣。根據(jù)1999年7月對市場的調(diào)查結(jié)果，含磷洗衣粉與無磷洗衣粉的市場份額之比為80%：20%。居民之所以不愿意購買無磷洗衣粉的主要原因

10、是價(jià)格問題。每500克無磷洗衣粉的價(jià)格比含磷洗衣粉高出0.30.4元，按照深圳目前的人口及年人均洗衣粉的使用量計(jì)算，居民若購買無磷洗衣粉，一年將多支出1800萬元左右。 但是，由于洗衣粉中的磷是城市生活用水的主要污染源，政府每年為處理污水付出很大代價(jià)。據(jù)深圳市環(huán)保局公布的數(shù)據(jù)，1998年，深圳市用于處理生活污水的費(fèi)用高達(dá)4億元。顯然，先污染后治理的做法是一種低效的資源配置方式。,糾正外部效應(yīng)的途徑,對于具有正的外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)； 例如：對教育與科學(xué)研究給予支持 對于具有負(fù)的外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該懲罰； 例如：對污染環(huán)境的企業(yè)征收排污費(fèi) 明確產(chǎn)權(quán),排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費(fèi)的比較,排

11、放標(biāo)準(zhǔn)是用法律的形式規(guī)定最大排放量，超過這一標(biāo)準(zhǔn)將會受到嚴(yán)厲懲罰； 排放費(fèi)是規(guī)定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政府交納的費(fèi)用； 哪種方式更好？ 如果不考慮管理成本上的差異，排放費(fèi)比排放標(biāo)準(zhǔn)更好。 第一，削減同樣數(shù)量的污染，以排放費(fèi)方式實(shí)現(xiàn)的成本更低； 第二，排放費(fèi)可以刺激企業(yè)進(jìn)一步降低污染程度；,產(chǎn)權(quán)與科斯定理,在一個(gè)完全競爭的經(jīng)濟(jì)中，即使存在許多外部效應(yīng)，也能夠有效率地分配資源。為什么？ 芝加哥大學(xué)的羅納德科斯認(rèn)為：完全競爭經(jīng)濟(jì)中，在談判成本很小或沒有談判成本的條件下，市場機(jī)制能夠有效地分配資源。 減低談判成本的重要條件明確產(chǎn)權(quán) 當(dāng)產(chǎn)權(quán)明晰時(shí)，例如下游居民擁有清潔水質(zhì)的權(quán)利，上游生產(chǎn)者若對水

12、產(chǎn)生污染，就必須將下游的損失考慮在內(nèi)。 科斯進(jìn)一步證明，無論產(chǎn)權(quán)如何界定，結(jié)果都一樣。,例：被動(dòng)吸煙的經(jīng)濟(jì)學(xué),被動(dòng)吸煙或“吸二手煙”是一種典型的外部效應(yīng)問題，同時(shí)也是一種低效的資源配置狀態(tài)，因?yàn)槲鼰熣卟坏晕椅廴荆乙苍黾恿藙e人的負(fù)擔(dān)。這個(gè)問題如何解決。政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用明晰產(chǎn)權(quán)的辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權(quán)利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應(yīng)看作是一項(xiàng)成本。他們也可以花錢將這一權(quán)利買下來，但這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產(chǎn)權(quán)后決策權(quán)交給了決策者個(gè)人。,信息不對稱,信息不對稱是指交易過程中雙方對有關(guān)交易對象的信息占有程度不同； 占

13、有信息較多的一方將可以利用信息不對稱而獲利； 信息不對稱將會破壞市場交易的公平性，從而引起市場失靈；,例：舊車市場劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品,在一個(gè)舊車市場中，有50%的性能較好的舊車和50%性能較差的舊車，車主對自己所擁有舊車性能好壞比潛在的購車者了解更多。由于買主缺乏有效的檢驗(yàn)手段，為了避免在購車時(shí)受到損失，一般會盡可能壓低成交價(jià)格。如果好車的賣主愿意在￥30000之上成交，差車賣主愿意在￥18000之上成交，而對好車買主愿意支付的價(jià)格上限為￥35000，對差車買主愿意支付的價(jià)格上限為￥22000，那么，在信息充分的條件下，好車將會在￥30000￥35000之間成交，差車將會在￥18000￥22

14、000之間成交。 但是，由于買主無法確認(rèn)車的質(zhì)量，所出的價(jià)格將會較低。按照好車與差車的概率分布，買主愿意支付的平均價(jià)格為￥28500。按照這一價(jià)格，好車的車主不愿意成交，而差車的車主將愿意成交。由于成交的大多數(shù)為差車，買主將會改變對市場中好車與差車概率分布的判斷，從而會進(jìn)一步降低愿意支付的價(jià)格。市場中最后只有差車能夠成交。,逆選擇,當(dāng)市場中發(fā)生優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐劣質(zhì)產(chǎn)品時(shí)，就出現(xiàn)了逆選擇； 逆選擇的出現(xiàn)將會導(dǎo)致市場交易規(guī)模萎縮，甚至市場逐漸消失； 逆選擇在大多數(shù)市場中都可能發(fā)生；,例：公司的退貨政策,一些公司為了在市場中樹立良好形象，實(shí)行 了不滿意就退貨的銷售政策。例如在某些大型商 場規(guī)定，購買后一

15、星期內(nèi)可以無條件退貨（只要 物品沒有受損）。有些消費(fèi)者利用這一退貨 政策，免費(fèi)使用商場的商品。據(jù)報(bào)道，北京市與 哈爾濱市有一些時(shí)髦女郎，經(jīng)常在一些大型商場 購買高級服裝，在使用23天后，又退回商場，令 這些商場叫苦不迭。 你認(rèn)為商場的這一政策應(yīng)該繼續(xù)實(shí)行下去嗎？,委托與代理,委托與代理關(guān)系是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要也是最基本的關(guān)系。由于股份制企業(yè)是至今為止最適合于大企業(yè)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，由此導(dǎo)致所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。在股份制（國有獨(dú)資、有限責(zé)任等）企業(yè)中，企業(yè)經(jīng)理是代理人，其所掌握的有關(guān)企業(yè)的信息比所有者（委托人）多，代理人可以利用信息不對稱來謀取自己的利益，而不是把委托人的利益放在首位。 由于獲取

16、信息的代價(jià)非常高，委托人往往無法對代理人的行為進(jìn)行有效監(jiān)督； 委托代理關(guān)系廣泛地存在與各種組織中。,國有企業(yè)的改革,國有企業(yè)的低效率是長期以來困擾我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要問題之一。但這并不是我國特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即使在美國、英國這樣的以私有制為主體的國家，也有為數(shù)不多的國有企業(yè)存在，這些企業(yè)的效率一般也比較低。與私有企業(yè)相比，國有企業(yè)最大的問題之一是產(chǎn)權(quán)主體虛位。雖然我國目前建立了國有資產(chǎn)管理體系，但各級國有資產(chǎn)管理局并非真正的所有者，他們與中央政府的關(guān)系仍然是委托代理關(guān)系。他們對國有資產(chǎn)的關(guān)切程度與所有者對自己資產(chǎn)的關(guān)切程度相比，仍然有較大的差距。,委托代理關(guān)系中的激勵(lì)問題,如何對企業(yè)的經(jīng)營者進(jìn)行有效激勵(lì)，這是近百年來一直在探索的問題。到目前為止，尚無一種公認(rèn)的有效激勵(lì)方式。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家，年薪制加股票期權(quán)是大公司常用的做法。年薪與當(dāng)年的經(jīng)營效果有關(guān)，而股票期權(quán)則是刺激經(jīng)營者注重長期目標(biāo)。然而，這種做法是否能夠真正對經(jīng)營者起到有效激勵(lì)的作用呢？,道德風(fēng)險(xiǎn),道德風(fēng)險(xiǎn)是指一方利用信息不對稱做出有損對方的行為； 例如：投保人向保險(xiǎn)公司隱瞞健康狀況； 借款人從事