1、第二講 文獻(xiàn)檢索的方法與技術(shù),第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法 第二節(jié) 文獻(xiàn)檢索途徑 第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,1 追溯法 從已有的文獻(xiàn)后所列的參考文獻(xiàn)著手，逐一追查原文，再?gòu)倪@些原文后所附的參考文獻(xiàn)逐一檢索，獲得一批相關(guān)文獻(xiàn)的方法。它是科研人員常喜歡用的一種簡(jiǎn)便的獲得文獻(xiàn)的途徑。其優(yōu)點(diǎn)是：在沒(méi)有檢索工具或檢索工具不齊全的情況下，借助此法可較快地獲得一批相關(guān)文獻(xiàn)。但是，原文作者所引用的參考文獻(xiàn)有一定局限性，也不可能全部列出相關(guān)文獻(xiàn)，有的參考文獻(xiàn)相關(guān)性不大。這種方法的漏檢和誤檢的可能性較高，但仍不失為一種簡(jiǎn)便的獲得相關(guān)文獻(xiàn)的方法。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,2 常用法 也稱工具法，就是利用文摘

2、或題錄等各種文獻(xiàn)檢索工具查找文獻(xiàn)的方法。由于檢索工具書(shū)刊的種類繁多，一般應(yīng)根據(jù)課題內(nèi)容特點(diǎn)首先利用綜合性的檢索工具，然后使用專業(yè)性的檢索工具，二者結(jié)合，才不致造成主要資料的漏檢。 常用法根據(jù)時(shí)間范圍又分為順查法、倒查法和抽查法。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,2.1 順查法 以所查課題起始年代為起點(diǎn)由遠(yuǎn)而近地按時(shí)間順序的查找方法。查找前要確定該課題研究的歷史背景，從研究開(kāi)始的年代查起，一年年或一卷卷地通過(guò)檢索工具查找。這種方法比較費(fèi)時(shí)，且問(wèn)題發(fā)生的起始時(shí)間不容易一下子確定，但查得的文獻(xiàn)比較齊全。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,2.2 倒查法 這是一種由近而遠(yuǎn)逆時(shí)間順序的查找方法。從近期往遠(yuǎn)期查找，一般將注意力

3、放在查找近期文獻(xiàn)上。因?yàn)榻谖墨I(xiàn)不僅反映了現(xiàn)在的研究水平，而且一般都引用、論證和概述了早期的文獻(xiàn)資料。因此，查找時(shí)不必一年一年地查找完，只要查到基本掌握所需文獻(xiàn)就行了。與順差法相比，倒查法比較省時(shí)省力，但有可能漏查一些有用的文獻(xiàn)。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,2.3 抽查法 根據(jù)課題研究的特點(diǎn)，抓住該課題研究發(fā)展迅速，出版文獻(xiàn)較多的年代，抽取一段時(shí)間（幾年或十幾年）或一段時(shí)間內(nèi)的幾個(gè)點(diǎn)，再進(jìn)行順時(shí)查找的檢索方法。使用抽查法，檢索時(shí)間較少，查得文獻(xiàn)較多，但也有漏檢文獻(xiàn)的可能，并要求檢索者對(duì)課題研究的歷史情況有較多的了解和掌握。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,3 循環(huán)法 也稱綜合法，這是上述追溯法和常用法的結(jié)合

4、。具體地說(shuō)，采用這種方法查找文獻(xiàn)時(shí),既要利用一般檢索工具書(shū)刊，又要利用文獻(xiàn)后附的參考文獻(xiàn)進(jìn)行追溯，分期分段地交替使用，直到獲得滿意的相關(guān)文獻(xiàn)為止。該方法的檢索效果較好，查得全面而準(zhǔn)確，是一種“立體型”的檢索方法，可彌補(bǔ)因檢索工具收藏不齊全而造成的漏檢。 推而廣之，在數(shù)字信息高速發(fā)展的時(shí)代，該法可推廣為手工檢索與國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索的交替檢索或手工檢索與網(wǎng)絡(luò)檢索的交替檢索。,第一節(jié) 文獻(xiàn)檢索方法,實(shí)際課題的檢索選用哪一種方法，要根據(jù)具體情況而定。一是根據(jù)課題研究的需要，二是視所能利用的檢索工具和檢索手段。在檢索工具書(shū)刊比較豐富的條件下，可以利用常用法；在獲得針對(duì)性很強(qiáng)文獻(xiàn)的條件下即可利用追溯法獲得相關(guān)性

5、較強(qiáng)的文獻(xiàn)；如獲悉研究課題出版文獻(xiàn)較多的年代即可利用抽查法?？傊?，只有視條件的可能和課題的需要選用相應(yīng)的檢索方法，才能迅速地獲得相關(guān)的文獻(xiàn)，完成課題檢索的任務(wù)。,第二節(jié) 文獻(xiàn)檢索途徑,所謂檢索途徑，就是在檢索文獻(xiàn)時(shí)所通過(guò)（使用）的渠道。而檢索工具本身提供的檢索途徑又是多種多樣的，它是以檢索的對(duì)象文獻(xiàn)的特征而定的。 科技文獻(xiàn)具有兩種特征：一種是外表方面的特征，即從文獻(xiàn)載體的外表上標(biāo)識(shí)的、易見(jiàn)的線索；另一種是內(nèi)容方面的特征，即從文獻(xiàn)內(nèi)容包含的知識(shí)信息中內(nèi)隱的、潛在的線索。 根據(jù)不同的文獻(xiàn)特征，檢索途徑也不同。,2.1 按文獻(xiàn)外表特征的檢索途徑,可分三種： 1) 名稱途徑 即根據(jù)文獻(xiàn)的外部特征，利用

6、書(shū)名（圖書(shū)）、刊名（期刊）、篇名（單份資料）來(lái)查找的途徑。但是，科技文獻(xiàn)數(shù)量多，文獻(xiàn)名稱又復(fù)雜，文獻(xiàn)名稱相同或相似的甚多，容易造成誤檢。有的檢索工具沒(méi)有將內(nèi)容主題相同的文獻(xiàn)集中，缺乏相關(guān)文獻(xiàn)的反映等，所以在文摘性和題錄性刊物中，一般不采用文獻(xiàn)名稱途徑。,2.1 按文獻(xiàn)外表特征的檢索途徑,2) 著（作）者途徑 所謂著者，包括個(gè)人著者(Personal Author)、團(tuán)體著者(Corporate Author)、專利發(fā)明人(Inventor)、專利權(quán)人(Patentee)、合同戶(Contractor)和學(xué)術(shù)會(huì)議主辦單位(Sponsor)等等。 著者途徑就是根據(jù)文獻(xiàn)的外部特征，利用著者目錄和著者

7、索引進(jìn)行檢索的途徑。 國(guó)外比較重視著者途徑的利用，許多檢索工具（包括光盤檢索、國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索文獻(xiàn)庫(kù)）都把著者索引作為最基本的必備的輔助索引之一。它是按著者的姓名字順，將有關(guān)文獻(xiàn)排序而成。以著者為線索可以系統(tǒng)、連續(xù)地掌握他們的研究水平和研究方向，同一著者的文章往往具有一定的邏輯聯(lián)系，著者途徑能滿足一定的族性檢索功能要求。已知課題相關(guān)著者姓名，便可以依著者索引迅速準(zhǔn)確地查到特定的資料，因此亦具有特性檢索的功能。,2.1 按文獻(xiàn)外表特征的檢索途徑,隨著網(wǎng)絡(luò)信息檢索的不斷發(fā)展，一些專門用來(lái)查詢個(gè)人地址、電話、電子郵箱等相關(guān)信息的特色檢索工具網(wǎng)站應(yīng)運(yùn)而生。只要通過(guò)有關(guān)線索預(yù)先掌握著（作）者姓名及所在單位名

8、稱及城市、國(guó)別，將這些基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的網(wǎng)站作為著者途徑之一，獲得相關(guān)信息后便可以直接溝通，進(jìn)行科技咨詢、研討、或索取原始文獻(xiàn)。例如，目前在網(wǎng)絡(luò)上查詢此類信息的網(wǎng)站： Yahoo! People Search. () IAFInternet Address Finder. ().,2.1 按文獻(xiàn)外表特征的檢索途徑,3) 序號(hào)途徑 根據(jù)文獻(xiàn)的序號(hào)特征，利用其序號(hào)索引進(jìn)行檢索的途徑。許多文獻(xiàn)具有唯一性或一定的序號(hào)，如專利號(hào)(NP)、文摘號(hào)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)圖書(shū)編號(hào)(ISBN)、電子元件型號(hào)等等。根據(jù)各種序號(hào)編制成了不同的序號(hào)索引，在已知序號(hào)的前提下，利用序號(hào)途徑能查到所需文獻(xiàn)，滿足特性檢索的需要。利用序號(hào)途徑

9、，需對(duì)序號(hào)的編碼規(guī)則和排檢方法有一定的了解；往往可以從序號(hào)判斷文獻(xiàn)的種類，出版的年份等等，有助于文獻(xiàn)檢索的進(jìn)行。序號(hào)途徑一般作為一種輔助檢索途徑。,2.1 按文獻(xiàn)外表特征的檢索途徑,以文獻(xiàn)外表特征的以上諸途徑進(jìn)行檢索，最大優(yōu)點(diǎn)是它的排列與檢索方法以字順或數(shù)字為準(zhǔn)，比較機(jī)械、單純，不易錯(cuò)檢和漏檢。因而適用于查找那些已知篇名（書(shū)名、刊名）、著者姓名或序號(hào)數(shù)碼的文獻(xiàn)，可直接判斷該文獻(xiàn)的有或無(wú)。,2.2 按文獻(xiàn)內(nèi)容特征的檢索途徑,該檢索途徑與上一檢索途徑不同的是：它更適宜用來(lái)檢索未知線索的文獻(xiàn)。 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)開(kāi)始著手為某個(gè)課題項(xiàng)目查找文獻(xiàn)時(shí)，往往既不知道著者姓名，也不知道某篇文獻(xiàn)名稱或序號(hào)。考慮的出發(fā)

10、點(diǎn)是不管文獻(xiàn)的外表特征如何，無(wú)論在哪個(gè)國(guó)家發(fā)表的，由哪個(gè)人或哪個(gè)機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)，也不管是專利還是科技報(bào)告，或者用什么文種發(fā)表，只要與科研主題的參考范圍有用或有關(guān)的都要掌握。要完成這樣的檢索任務(wù)，就需要以文獻(xiàn)的內(nèi)容特征作檢索途徑。 這些途徑有以下幾種：,2.2 按文獻(xiàn)內(nèi)容特征的檢索途徑,1) 分類途徑 根據(jù)文獻(xiàn)的內(nèi)容特征，利用分類目錄或分類索引查找文獻(xiàn)的途徑。分類檢索途徑在我國(guó)具有悠久的歷史。許多目錄大多以分類方法編排，也稱為體系分類途徑。體系分類索引是指利用科技文獻(xiàn)的體系分類法所建成的索引系統(tǒng)。利用這一途徑檢索文獻(xiàn)，首先要明確課題的學(xué)科屬性、分類等級(jí)，獲得相應(yīng)的分類號(hào)，然后逐類查找。按分類途徑檢索文

11、獻(xiàn)便于從學(xué)科體系的角度獲得較系統(tǒng)的文獻(xiàn)線索，即具有族性檢索功能。它要求檢索者對(duì)所用的分類體系有一定的了解；熟悉分類語(yǔ)言的特點(diǎn)；熟悉學(xué)科分類的方法，注意多學(xué)科課題的分類特征。,2.2 按文獻(xiàn)內(nèi)容特征的檢索途徑,2) 主題途徑 根據(jù)文獻(xiàn)的主題特征，利用各類主題目錄和索引進(jìn)行檢索的途徑。主題目錄和主題索引就是將文獻(xiàn)按表征其內(nèi)容特征的主題詞組織起來(lái)的索引系統(tǒng)。利用主題途徑檢索時(shí)，只要根據(jù)所選用主題詞的字順（字母順序、音序或筆劃順序等等）找到所查主題詞，就可查得相關(guān)文獻(xiàn)。主題途徑具有直觀、專指、方便等特點(diǎn)，不必象使用分類途徑那樣，先考慮課題所屬學(xué)科范圍、確定分類號(hào)等。主題途徑表征概念較為準(zhǔn)確、靈活，不論

12、主題多么專深都能直接表達(dá)和查找，并能滿足多主題課題和交叉邊緣學(xué)科檢索的需要，具有特性檢索的功能。,2.2 按文獻(xiàn)內(nèi)容特征的檢索途徑,3) 其它途徑 除上述介紹的名稱途徑、著者途徑、序號(hào)途徑、分類途徑、主題索引途徑外，一些檢索工具還提供分子式索引、環(huán)系索引、化學(xué)物質(zhì)索引（美國(guó)化學(xué)文摘）、屬種索引（美國(guó)生物學(xué)文摘）、地理索引（英國(guó)動(dòng)物學(xué)記錄）、會(huì)議索引、圖書(shū)索引等，作為某些專業(yè)或?qū)W科檢索用的輔助性檢索途徑。,2.3 選擇檢索途徑的原則,1）從已知文獻(xiàn)特征選擇檢索途徑 如果事先已知文獻(xiàn)名稱、著者、序號(hào)等條件，應(yīng)相應(yīng)采用篇名目錄、著者索引、號(hào)碼索引或有關(guān)的目錄索引。用這些途徑進(jìn)行檢索比較快速、方便、有

13、效。 2）從課題檢索要求選擇檢索途徑 如果課題檢索的泛指性較強(qiáng)，也就是說(shuō)所需文獻(xiàn)的范圍廣，要求“特性檢索”，則選用主題途徑為好。檢索途徑選擇不當(dāng)，將會(huì)造成誤檢和漏檢，影響檢索效果。 3）從檢索工具提供的索引選擇檢索途徑 檢索工具提供的每種索引，都是一種檢索途徑，應(yīng)充分熟悉和使用。目前國(guó)內(nèi)外檢索工具提供的索引情況不一，如美國(guó)化學(xué)文摘提供的索引達(dá)10多種，而有的檢索工具只提供12種索引。因此，選擇索引途徑還要根據(jù)檢索工具的具體情況來(lái)決定。,第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,一個(gè)完整的文獻(xiàn)檢索過(guò)程大致包括以下6個(gè)步驟： 1 分析研究課題 分析研究課題是指在著手查找文獻(xiàn)前對(duì)課題進(jìn)行分析，弄清檢索的真正意圖及實(shí)質(zhì)。

14、 1）首先要明確研究的目的，弄清課題的學(xué)科性質(zhì)和學(xué)科范圍； 2）其次，要了解課題的歷史發(fā)展概況，以便確定檢索年限，盡量減少盲目性； 3）要?dú)w納和整理并確定檢索標(biāo)識(shí)，如專業(yè)名詞、主題詞、著者姓名、分類號(hào)和系統(tǒng)分類等級(jí)等。,第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,2. 選擇檢索工具 選擇檢索手段和檢索工具，就是確定用手工檢索還是計(jì)算機(jī)檢索？擬用國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索還是光盤檢索或是網(wǎng)絡(luò)檢索？是用綜合性檢索工具還是用專業(yè)性檢索工具或用單一性檢索工具？這是根據(jù)檢索目的和課題內(nèi)容、要求，館藏情況，對(duì)檢索手段的熟悉程度，對(duì)檢索工具、檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)的了解如何以及檢索經(jīng)費(fèi)預(yù)算等確定，影響要素頗多。 選擇檢索工具還應(yīng)根據(jù)課題內(nèi)容及具體要

15、求而有所不同。 在查找課題文獻(xiàn)時(shí)，要留意有無(wú)對(duì)口的專題目錄或文摘刊物，這樣可節(jié)省時(shí)間，減少重復(fù)勞動(dòng)。,第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,3. 確定檢索途徑 即應(yīng)根據(jù)已知條件選擇最易查獲所需文獻(xiàn)的途徑（如前述）。 4. 選定檢索方法 就是要尋求一種花費(fèi)時(shí)間少、檢索效果好的檢索方法。 5. 查找文獻(xiàn)線索 利用上述途徑與方法，我們可以查出文獻(xiàn)題名、著者、出版源（書(shū)刊名稱，年、卷、期、頁(yè)等）和文獻(xiàn)的內(nèi)容摘要等文獻(xiàn)線索。如需進(jìn)一步閱讀全文，首先必須正確識(shí)別文獻(xiàn)出處。要注意做好以下2點(diǎn)：,第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,1）將出版物名稱縮寫(xiě)（或代號(hào)）轉(zhuǎn)換成全稱。為縮減篇幅，國(guó)外出版的檢索工具常將文獻(xiàn)出處的出版物名稱縮寫(xiě)。一般的

16、檢索工具都附有“引用出版物一覽表”或“來(lái)源索引”等，供查對(duì)出版物全稱用。也有專門編輯的刊名縮寫(xiě)等工具。 2）對(duì)于非拉丁語(yǔ)文字（中文、日文、俄文等）出版物的拉丁譯文，要還原成原文的名稱。英美等國(guó)出版的檢索工具常將非英文的篇名、著者姓名和著者所在單位及出版物名稱等用音譯法轉(zhuǎn)換成拉丁字母。所以，檢索出文獻(xiàn)線索后，需將音譯的拉丁字母名稱還原成原文名稱。,幾個(gè)例子：,烏利希國(guó)際期刊指南網(wǎng)站： LIST OF JOURNAL TITLES ABBREVIATIONS J. Ecol. | Journal of Ecology Am. J. Bot. | American Journal of Botany Zool. J. Linn. Soc. | Zoological Journal of the Linnean Society Acta Zool. Sin. | Acta Zoologica Sinica Ann. Zool. | Annales Zoologici,第三節(jié) 文獻(xiàn)檢索步驟,6. 獲取原始文獻(xiàn) 獲取原始文獻(xiàn)是檢索程序的最后一個(gè)步驟。當(dāng)把文獻(xiàn)類型和出版物全稱查對(duì)清楚之后，即可根據(jù)文獻(xiàn)出處獲取原始文獻(xiàn)。一般應(yīng)由近（本地）及遠(yuǎn)（外地）。首先要充分利用本單位、本系統(tǒng)、本地區(qū)圖書(shū)館或科技情報(bào)部門的“館藏目錄”或“館藏卡片”查找，爭(zhēng)取就近借閱或復(fù)制。如不能滿足，則可進(jìn)一步