1、壟斷資本主義的形成和發(fā)展,第十二章,壟斷資本主義的形成和發(fā)展,資本主義生產(chǎn)方式隨著生產(chǎn)力的發(fā)展要經(jīng)歷其自身發(fā)展的兩個階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義。從本章開始考察壟斷資本主義。通過闡述資本主義如何從自由競爭階段發(fā)展為壟斷階段的，分析壟斷資本主義階段的基本經(jīng)濟特征及其變化與發(fā)展，進而把握壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)。,第十二章,壟斷資本主義 的形成和發(fā)展,第一節(jié) 從自由競爭資本主義到壟斷資本主義 第二節(jié) 國家壟斷資本主義,第十二章,第一節(jié) 從自由競爭資本主義到 壟斷資本主義,一、自由競爭走向壟斷 二、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征 三、壟斷利潤和壟斷價格,一、自由競爭走向壟斷,（一）自由競爭資本主義

2、 1.自由競爭的含義 自由競爭是指商品生產(chǎn)者為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件、獲取高額利潤而進行的不受限制的競爭。 自由競爭資本主義是資本主義的初級階段。,2.自由競爭資本主義的基本特點,（1）社會資本分散，企業(yè)規(guī)模較??； （2）市場主要有產(chǎn)品市場、勞動力市場和資本市場組成； （3）競爭的手段主要是價格競爭； （4）資本家按等量資本獲取等量利潤原則瓜分剩余價值。,3. 19世紀末20世紀初資本積聚與集中的加劇,第二次產(chǎn)業(yè)革命，以電、電機和內(nèi)燃機的發(fā)明與應(yīng)用為主要標志，產(chǎn)生了許多新的重化工業(yè)部門，重化工業(yè)部門企業(yè)生產(chǎn)社會化水平高，必須具備較大的經(jīng)濟規(guī)模，才能獲得規(guī)模經(jīng)濟，因此，往往需要巨額資本。而單個

3、私人資本對此又無能為力。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司以及企業(yè)購并推動了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產(chǎn)集中。 技術(shù)創(chuàng)新,背景圖片：第二次工業(yè)革命,（二）壟斷資本主義,1.自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中 （1）自由競爭使大企業(yè)擠垮或吞并中小企業(yè)，生產(chǎn)和資本集中在大資本家手中； （2）股份公司和信用的發(fā)展促進了生產(chǎn)和資本集中（資本集中的兩個途徑）；, 馬克思曾評論道：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了?！?馬克思：資本論第1卷，第688頁。,（3）經(jīng)濟危機也推進了生產(chǎn)和資本集中。,經(jīng)

4、濟危機的連續(xù)爆發(fā)，帶來了資本主義發(fā)展史上空前猛烈、規(guī)模巨大的企業(yè)兼并與合并的浪潮，資本和生產(chǎn)的集中得到了迅速發(fā)展。,2.生產(chǎn)和資本集中必然導(dǎo)致壟斷,（1）壟斷的含義。是指少數(shù)大企業(yè)為獲得高額壟斷利潤而聯(lián)合起來，控制或獨占一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和銷售市場。,（2）壟斷形成的可能性,在資本主義自由競爭階段，單個資本規(guī)模很小，競爭激烈，彼此間難以達成限制競爭的協(xié)定。隨著電力及其應(yīng)用引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產(chǎn)集中，在一個產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數(shù)資本主義大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團。,（3）

5、壟斷形成的必然性,大企業(yè)間為避免兩敗俱傷，客觀上有謀求達成協(xié)議的必要性；生產(chǎn)和資本的集中使生產(chǎn)極度膨脹，有必要通過壟斷組織加以調(diào)節(jié)；壟斷使中小企業(yè)難以與大企業(yè)競爭抗衡。 19世紀末20世紀初，壟斷最終代替自由競爭成為資本主義國家全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)，自由競爭資本主義發(fā)展為壟斷資本主義。,（4）壟斷條件下的競爭,第一，壟斷不可能消滅競爭 首先， 自由競爭中成長起來的壟斷，仍然是以資本主義私有制為基礎(chǔ)，壟斷資本家之間為了各自利益必然進行競爭。 其次，無所不包的純粹壟斷是不存在的。壟斷形成后，仍然存在著大量的非壟斷部門和企業(yè)，這些部門和企業(yè)之間仍然存在著競爭。,第二，壟斷階段的競爭與自由競爭的區(qū)別,一

6、是競爭的目的不同。自由競爭時期，競爭的目的是為了取得平均利潤和超額利潤；而壟斷時期則是為了獲取高額壟斷利潤。 二是競爭的手段不同。自由競爭時期，競爭手段主要是價格競爭；壟斷時期，壟斷組織之間更多地采取非價格競爭。,三是競爭的范圍不同。自由競爭時期，主要是國內(nèi)經(jīng)濟領(lǐng)域；壟斷時期，則從國內(nèi)擴展到了國外，從經(jīng)濟領(lǐng)域擴展到了政治、軍事、科技和文化領(lǐng)域。 四是競爭的激烈程度和后果不同。自由競爭時期，限制了競爭的激烈程度；壟斷時期，競爭特別激烈和持久，這種競爭造成的破壞作用更加嚴重。,3.壟斷組織形式,壟斷組織是指控制某個或某些生產(chǎn)部門的生產(chǎn)和銷售，以獲得高額壟斷利潤的資本主義大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合。比較典

7、型的壟斷組織形式有: 卡特爾（Cartel）、辛迪加（syndicate）、 托拉斯（Trust）、康采恩（Konzern）。 短期價格協(xié)定也是壟斷組織的一種表現(xiàn)形式。 20世紀50年代以后，混合聯(lián)合公司(conglomerate )有了很大發(fā)展。80年代，隨著發(fā)達資本主義國家生產(chǎn)和資本輸出的加速，跨國公司成了壟斷組織的新形式。,一、自由競爭走向壟斷,二、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征,（一）壟斷在經(jīng)濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位 壟斷是現(xiàn)代資本主義的最深厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，在社會經(jīng)濟生活中占統(tǒng)治地位。,二十世紀80年代美國部分行業(yè)壟斷企業(yè)市場占有率 汽車（通用、福特、克萊斯勒） 85-95% 重型電力設(shè)備（通用

8、電氣、西屋） 55-60% 石油（?？松⒛葼?、印第安納、美孚）50-55% 鋼鐵（美國、伯利恒、國民國際、共和） 65-70% 飛機（波音、聯(lián)合技術(shù)、麥道、通用動力）75-85% 玻璃（ PPG工業(yè)、利比-歐文-福特、科寧）80-90% 藥品（強生、阿默豪、菲澤、默克） 45-55 肥皂（普羅克特.甘市爾、愛芳） 65-75 照相器材（伊士曼柯達） 70-80,（二）金融資本的形成與金融寡頭的統(tǒng)治,1.銀行業(yè)的集中和壟斷,工業(yè)的集中與壟斷,銀行的集中與壟斷,工業(yè)壟斷資本,銀行壟斷資本,金融資本,金融寡頭,銀行從普通的信貸中介人變成了萬能的壟斷者,2.金融資本的形成,金融資本是由銀行壟斷資本

9、和工業(yè)壟斷資本融合或混合生長而形成的一種新型壟斷資本。 金融資本的形成及其統(tǒng)治，是壟斷資本主義的重要標志。壟斷資本主義同自由競爭資本主義的一個重要區(qū)別，就在于它不是工業(yè)資本的統(tǒng)治，而是金融資本的統(tǒng)治。,3.金融寡頭的統(tǒng)治,金融寡頭的統(tǒng)治示意圖,經(jīng)濟,政治,參與制,個人聯(lián)合人事參與,金字塔控股的資本控制體系,在國會和政府內(nèi)部充當或安插政治代言人,所謂金融寡頭是指掌握著巨額金融資本的少數(shù)最大的壟斷資 本家或壟斷資本家集團，即通常所說的壟斷財團或金融財團。 （如洛克菲勒、摩根等）,（1） 金融寡頭在經(jīng)濟領(lǐng)域的統(tǒng)治,金融寡頭在經(jīng)濟領(lǐng)域的統(tǒng)治，主要是通過“參與制”實現(xiàn)的?！皡⑴c制”是指通過掌握一定數(shù)量的

10、股票來層層控制企業(yè)的制度。金融寡頭通過自己所控制的股份公司購買許多其他公司的股票，獲得控股地位，使被控股的公司成為自己公司的“子公司”。這些“子公司”又通過購買其他公司的股票，取得控股權(quán)，使之變?yōu)樽约旱摹皩O公司”。如此不斷地控股，使金融寡頭支配起比自有資本大幾十倍，甚至上百倍的社會資本，從而實現(xiàn)他們對社會經(jīng)濟的控制和統(tǒng)治。 此外，金融寡頭還還通過創(chuàng)辦企業(yè)而掠取“創(chuàng)業(yè)利潤”，改組企業(yè)實行“資本摻水”以及發(fā)行有價證券、辦理公債、從事各種金融投機和房地產(chǎn)買賣等等，來牟取高額利潤。,例如：1974年，美國十大金融資本集團（洛克菲勒，摩根，美洲銀行，第一花旗銀行，芝加哥，波士頓，梅隆，得克薩斯，杜邦，克

11、利夫蘭）控制的資產(chǎn)總額12505億美元，占美國全部公司資產(chǎn)總額的30%。其中最大的兩家（洛克菲勒財團和摩根財團）控制的資產(chǎn)額共占十大財團資產(chǎn)總額的一半。 洛克菲勒財團以大通曼哈頓銀行為核心，控制的主要企業(yè)有89家，包括商業(yè)銀行，投資公司，保險公司及石油，軍火，化學(xué)，冶金，汽車，機器制造，紡織，食品，醫(yī)藥，廣播，出版等企業(yè)，并經(jīng)營鐵路，航空，商業(yè)，公用事業(yè)。此外，還建立各種基金會，舉辦藝術(shù)中心公司，成立科研小組，出版報紙雜志，創(chuàng)辦和控制一些大學(xué)，經(jīng)營房地產(chǎn)。1974年，洛克菲勒財團控制的資產(chǎn)額共計3305億美元。 摩根財團是以銀行資本控制工業(yè)資本，溶合成為金融資本的典型。它的主要金融支柱是摩根保

12、證信托公司，其信托業(yè)務(wù)在美國占第一位。摩根財團控制的主要企業(yè)有122家，包括金融業(yè)，輕、重工業(yè)和軍事工業(yè)，運輸業(yè)，商業(yè)，公共事業(yè)等部門。一些大壟斷企業(yè)如通用汽車公司，國際商業(yè)機器公司，國際電話電報公司，通用電氣公司，美國鋼鐵公司等都為摩根財團所控制或與其他財團共同控制。1974年，摩根財團所控制的資產(chǎn)總額共計3019億美元。洛克菲勒財團和摩根財團不僅是美國最大的兩家金融資本集團，也是世界上最大的兩家金融資本集團。,（2）金融寡頭在政治領(lǐng)域的統(tǒng)治, 金融寡頭建立政治統(tǒng)治的手段，最突出的是通過“個人聯(lián)合”，采用“打進去、拉出來”的辦法，實現(xiàn)在政治上的統(tǒng)治。 一方面金融寡頭親自出馬或委派其代理人到政

13、府機構(gòu)中擔任各種重要職務(wù)。 例如，戰(zhàn)后美國歷屆政府是名符其實的“富豪內(nèi)閣”。據(jù)分析，在艾森豪威爾內(nèi)閣的272個決策人或高級行政人員中，至少有150人是大資本家，其余122人大多是同壟斷資本集團保持密切聯(lián)系的軍人，政客，律師，官僚等。,再比如在美國，金融寡頭們巧妙利用所謂的兩黨制作為民主遮羞布，以自己雄厚的金融資本左右著美國的大選和國家政策以及意識形態(tài)。他們對民主、共和兩黨的斗爭常常靜觀時變。兩黨中誰能更好地代表他們的利益，他們便出資支持誰的競選。2000年美國大選期間，西方石油公司是克林頓政府期間副總統(tǒng)戈爾的主要競選贊助商。戈爾此后在一宗私有化交易中將21公頃國有土地批給了該公司。而戈爾的競爭

14、對手布什則在競選期間得到安然天然氣公司捐獻的55萬美元。布什上任后，便頒布了放寬有害物質(zhì)排放的規(guī)定。可見，壟斷資本和金融寡頭在政治領(lǐng)域是如何地肆無忌憚和一手遮天！金融寡頭們通過這種類似“垂簾聽政”的方式干預(yù)美國政府的各項決策，儼然成為白宮的幕后主子。,另一方面金融寡頭又以各種手段收買政府高級官員、國會議員等，直接操縱國家機器。2000年4月1日撞機事件使中美關(guān)系降至冰點。然而美國財團不滿布什政府高調(diào)同中國對抗，損害同中國經(jīng)貿(mào)往來的利益。因為美國財團有幾百億美元投資中國，且每年有六百億美元的電子、鞋、衣等產(chǎn)品返銷美國，中美戰(zhàn)略對抗，必使美國財團投資泡湯失去大量賺錢的機會。結(jié)果，美國財團動員共和黨

15、參議員退黨，轉(zhuǎn)投民主黨，使共和黨喪失了參院兩個最重要的委員會的主席位置，失去了對外交和軍事委員會的控制權(quán)。這使得布什政府兜售的同中國全面對抗的政策步履維艱。在這一情況下，布什不得不改變其強硬態(tài)度。六月一日，布什總統(tǒng)正式要求國會延長對華正常貿(mào)易關(guān)系，還說：“最近一些事情表明，我們不僅有必要坦率和直接地談?wù)撐覀冎g的分歧，而且也有必要在具有共同利益的領(lǐng)域進行對話?！边@些話，無疑給美國的大財團的寡頭們吃了一粒定心丸。,（3）金融寡頭在文化、教育等領(lǐng)域的統(tǒng)治, 金融寡頭對新聞、通訊、出版、廣播、電視、教育、科學(xué)、文藝、體育等各部門施加影響，以維護和加強他們的統(tǒng)治。例如，以美國洛克菲勒財團為例，它掌握著

16、世界最大的石油、軍火、鋼鐵、無線電、航空等大公司，控制著資本主義世界影響最大的大學(xué)(哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué))、廣播公司(哥倫比亞廣播公司)、藝術(shù)中心(紐約林肯表演藝術(shù)中心)、出版社(時代公司出版時代、幸福等刊物)等等；還以名目繁多的獎學(xué)金、研究基金，集中了一大批科技人才和其他高級人才。洛克菲勒財團對國家的控制和影響，是金融寡頭統(tǒng)治的縮影。,2005年全美大學(xué)前20位排名 （為公立）,1 Harvard University (MA) 哈佛大學(xué)(馬薩諸塞州) 1 Princeton University (NJ) 普林斯頓(新澤西州) 3 Yale University (CT) 耶

17、魯大學(xué)(康涅狄格州) 4 University of Pennsylvania 賓夕法尼亞大學(xué) 5 Duke University (NC) 杜克大學(xué)(北卡羅來納州) 5 Stanford University (CA) 斯坦福大學(xué)(加利福尼亞州) 7 California Institute of Technology 加州理工學(xué)院 7 Massachusetts Inst. of Technology 麻省理工學(xué)院 9 Columbia University (NY) 哥倫比亞大學(xué)(紐約州) 9 Dartmouth College (NH) 達特茅斯學(xué)院(新罕布什爾州) 11 Washin

18、gton University in St. Louis 華盛頓大學(xué)圣路易斯分校 12 Northwestern University (IL) 西北大學(xué)(伊利諾斯州) 13 Cornell University (NY) 康奈爾大學(xué)(紐約州) 13 Johns Hopkins University (MD) 約翰霍普金斯大學(xué)(馬里蘭州) 15 Brown University (RI) 布朗大學(xué)(羅德島州) 15 University of Chicago 芝加哥大學(xué) 17 Rice University (TX) 美國萊斯大學(xué)(得克薩斯州休斯敦) 18 University of Notr

19、e Dame (IN) 圣母大學(xué)(印第安納) 18 Vanderbilt University (TN) 范德比大學(xué)(田納西) 20 Emory University (GA) 艾莫雷大學(xué)(佐治亞) 20 University of California-Berkeley* 加州大學(xué)伯克利分校,（三）資本輸出有了特別重要的意義,自由競爭資本主義時期主要是商品輸出； 壟斷資本主義階段生產(chǎn)過剩導(dǎo)致資本過剩，以 借貸資本（間接投資）和生產(chǎn)資本輸出（直接投資）為主的資本輸出增加； 二戰(zhàn)后，金融資本輸出急劇增加。輸出形式由戰(zhàn)前的間接投資為主轉(zhuǎn)向直接投資為主。,（四）國際壟斷同盟在經(jīng)濟上分割世界,國際壟斷

20、同盟是指壟斷資本主義各國一些大的壟斷組織，通過訂立協(xié)定而結(jié)成的國際性經(jīng)濟聯(lián)盟。其本質(zhì)在于分割世界市場，分享利益。 戰(zhàn)后，國際壟斷同盟的組織形式發(fā)生了重大變化?？鐕救〈藨?zhàn)前的國際卡特爾而成為國際壟斷組織的主要形式。,（五）壟斷資本主義國家從領(lǐng)土上瓜分世界,壟斷資本主義國家瓜分世界市場的方式從二戰(zhàn)前的舊殖民主義轉(zhuǎn)向新殖民主義，即由直接占領(lǐng)和統(tǒng)治轉(zhuǎn)向推行強權(quán)政治通過經(jīng)濟滲透的方法實現(xiàn)其統(tǒng)治。 列寧總結(jié)的壟斷資本主義的五個基本特征是相互聯(lián)系的，共同反映了壟斷是壟斷資本主義經(jīng)濟的實質(zhì)和基礎(chǔ)。前兩個特征反映了壟斷資本在國內(nèi)的統(tǒng)治，后三個特征反映了壟斷資本的國際統(tǒng)治。,三、壟斷利潤和壟斷價格,1.壟斷

21、利潤 壟斷利潤是指壟斷組織憑借壟斷地位長期獲得的大大超過平均利潤的超額利潤。 2.壟斷價格 壟斷價格是指壟斷組織在銷售商品和購買生產(chǎn)資料時，憑借其壟斷地位制定的、旨在保證最大限度獲取壟斷利潤的一種價格。,3.壟斷價格的形成并沒有違背價值規(guī)律,（1）壟斷價格的確定不能完全脫離商品的價值，價值仍是壟斷價格的基礎(chǔ)。壟斷價格的總和加上非壟斷價格的總和也必然等于價值的總和； （2）壟斷價格的制定不能超越市場條件的限制，會受到市場供求和成本的制約； （3）壟斷價格不能改變社會商品的價值總量，只能使剩余價值發(fā)生有利于壟斷資本的重新分配，從全社會看，商品的價格總額和價值總額仍然是一致的。,4、價值規(guī)律在不同商

22、品經(jīng)濟下采取不同的形式,在簡單商品經(jīng)濟和資本主義發(fā)展的初期，價值規(guī)律通過以價值為中心，市場價格圍繞價值上下擺動的形式，發(fā)揮著作用。 在資本主義自由競爭階段，商品價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，價值規(guī)律轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格規(guī)律，即以生產(chǎn)價格為中心，市場價格圍繞生產(chǎn)價格上下擺動的形式，發(fā)揮著作用。 在資本主義壟斷階段，商品價值分別采取生產(chǎn)價格和壟斷生產(chǎn)價格的形式發(fā)揮著作用，價值規(guī)律在壟斷部門范圍內(nèi)表現(xiàn)為以壟斷生產(chǎn)價格為中心，市場價格圍繞壟斷生產(chǎn)價格上下擺動，在競爭和供求規(guī)律的支配下發(fā)揮作用，這就是壟斷價格規(guī)律。 （見圖示）,A、簡單商品經(jīng)濟階段 價值 市場價格 轉(zhuǎn) 化 B、自由競爭階段 生產(chǎn) 市場價格 價格 轉(zhuǎn) 化

23、 C、壟斷階段 壟斷生 產(chǎn)價格 市場價格,價值規(guī)律在不同商品經(jīng)濟下采取不同的形式圖示,5.壟斷利潤的來源,壟斷組織內(nèi)部工人創(chuàng)造的剩余價值,壟斷組織外部轉(zhuǎn)移過來的價值和剩余價值,以壟斷高價出售，低價買入占有非壟斷組織工人所創(chuàng)造的一部分剩余價值,以國民收入再分配形式，將現(xiàn)有社會一部分價值和剩余價值轉(zhuǎn)為壟斷利潤,以對外擴張、資本輸出和國家貿(mào)易中的不等價交換，占有他國一部分財富,歸根到底來源于工人創(chuàng)造的剩余價值和其他勞動者創(chuàng)造的一部分價值,壟斷利潤,第二節(jié) 國家壟斷資本主義,第二節(jié) 國家壟斷資本主義,一、國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性 二、國家壟斷資本主義的形式 三、國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段 四、國家壟斷資本

24、主義的作用與局限性,一、國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性,1929-1933年的世界經(jīng)濟大蕭條,一、國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性,1. 國家壟斷資本主義 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本與國家政權(quán)相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義。它是國家通過對經(jīng)濟生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)，來保證社會再生產(chǎn)的順利進行，從而使壟斷資本獲取穩(wěn)定的高額利潤。 私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義的轉(zhuǎn)化，是資本主義基本矛盾尖銳化的必然結(jié)果。,2.壟斷資本主義矛盾加劇的表現(xiàn),（1）生產(chǎn)能力巨大增長與勞動人民有支付能力的需求相對縮小之間的矛盾進一步加?。?（2）生產(chǎn)社會化高度發(fā)展同私人壟斷資本盲目競爭和生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾進一步加??； （3

25、）社會化大生產(chǎn)所需巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對不足之間的矛盾進一步加?。?（4）科學(xué)技術(shù)研究高度社會化與私人壟斷資本利益狹隘性的矛盾進一步加劇。,一、國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性,從自由主義轉(zhuǎn)向國家干預(yù) 【從赫伯特.胡佛到富蘭克林.羅斯?！?二、國家壟斷資本主義的形式,1.國家直接所有和經(jīng)營的企業(yè) 國家直接掌握和經(jīng)營的壟斷資本簡稱國有壟斷資本，以國有企業(yè)的組織形式存在。 國有企業(yè)產(chǎn)生的途徑： 國家對私人企業(yè)實行“國有化”； 國家直接投資興建國有企業(yè)。,背景資料： 主要發(fā)達資本主義國家部門國有化比例,主要發(fā)達資本主義國家部門國有化比例,資料來源：哈佛企業(yè)評論1979年3-4月刊，161頁。,0,25,50,75,100,百分比,2.國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合,國有企業(yè)將一部分股份出售給