1、國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)查,2009年12月,1調(diào)查目的 了解科技計(jì)劃進(jìn)度、資源投入規(guī)模和分布、以及產(chǎn)生的效果； 反映科技計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展，展現(xiàn)成效； 反映自主創(chuàng)新能力提高； 為改進(jìn)科技計(jì)劃管理提供參考； 發(fā)揮科技統(tǒng)計(jì)的監(jiān)測(cè)與引導(dǎo)作用； 為科技計(jì)劃評(píng)估和科技項(xiàng)目評(píng)估提供依據(jù)。,一、調(diào)查目的及調(diào)查種類(lèi),2調(diào)查種類(lèi) 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)查是以國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行的年度調(diào)查，分為兩類(lèi)： 執(zhí)行情況調(diào)查針對(duì)在研的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目； 跟蹤調(diào)查針對(duì)已經(jīng)完成的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目。,一、調(diào)查目的及調(diào)查種類(lèi),1調(diào)查范圍 (1)歷年立項(xiàng)且報(bào)告期仍在實(shí)施的國(guó)家973計(jì)劃、 863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目； 對(duì)于2009年新立

2、的863項(xiàng)目和國(guó)家科技支撐項(xiàng)目，因年內(nèi)資金大部分未到位，承擔(dān)單位基本未開(kāi)展課題研究，今年不進(jìn)行調(diào)查。 (2)歷年立項(xiàng)且報(bào)告期仍在實(shí)施、或驗(yàn)收不滿兩年的國(guó)家級(jí)火炬項(xiàng)目（科技部火炬中心負(fù)責(zé)實(shí)施）。 (3)立項(xiàng)不滿三年的國(guó)家級(jí)星火項(xiàng)目。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 調(diào)查表的種類(lèi) 執(zhí)行情況調(diào)查時(shí)，每一類(lèi)計(jì)劃采用各自的調(diào)查表： 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表(973計(jì)劃) 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表(863計(jì)劃) 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表(國(guó)家科技支撐計(jì)劃) 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表(火炬計(jì)劃) 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表(星火計(jì)劃),二、執(zhí)行情況調(diào)查,3 .調(diào)查表的主要內(nèi)容

3、執(zhí)行情況調(diào)查關(guān)注的是項(xiàng)目執(zhí)行期間的狀況，具體說(shuō)是報(bào)告期內(nèi)項(xiàng)目的進(jìn)展、人員和資金投入、人才培養(yǎng)和成果產(chǎn)出等為重點(diǎn)，內(nèi)容包括： 概況：項(xiàng)目屬性(社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、活動(dòng)類(lèi)型、學(xué)科、行業(yè)等)、聯(lián)系方式、參加單位、計(jì)劃投資額 執(zhí)行狀態(tài)：進(jìn)度、受阻原因、結(jié)題信息 人員：投入人員、培養(yǎng)人才、引進(jìn)人才 資金：到位資金、支出等 成果及效益：論文、專(zhuān)利、獲獎(jiǎng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)效益,二、執(zhí)行情況調(diào)查,4.調(diào)查采用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的變化 學(xué)科分類(lèi)與代碼 在一、二、三級(jí)學(xué)科的設(shè)置上都有很大變化。一級(jí)學(xué)科從原來(lái)的58個(gè)調(diào)整為62個(gè)，增設(shè)一級(jí)學(xué)科名稱(chēng)與代碼如下： 190 心理學(xué) 413 信息與系統(tǒng)科學(xué)相關(guān)工程與技術(shù) 416 自然科學(xué)相關(guān)

4、工程與技術(shù) 535 產(chǎn)品應(yīng)用相關(guān)工程與技術(shù),二、執(zhí)行情況調(diào)查,社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)分類(lèi)與代碼 01. 環(huán)境保護(hù)、生態(tài)建設(shè)及污染防治 02. 能源生產(chǎn)、分配和合理利用 03. 促進(jìn)衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展 04. 促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展 05. 基礎(chǔ)設(shè)施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃 06. 社會(huì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù) 07. 地球和大氣層的探索與利用 08. 民用空間探測(cè)及開(kāi)發(fā) 09. 促進(jìn)農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展 10. 促進(jìn)工商業(yè)發(fā)展 11. 非定向研究 12. 其他民用目標(biāo) 13. 國(guó)防,二、執(zhí)行情況調(diào)查,分為三級(jí)目標(biāo) 一級(jí)目標(biāo)與國(guó)際規(guī)范接軌 二、三級(jí)目標(biāo)針對(duì)我國(guó)國(guó)情設(shè)置 目前在統(tǒng)計(jì)中只填寫(xiě)到一、二級(jí),結(jié)合我國(guó)科技管理和科技活動(dòng)特點(diǎn)，從社會(huì)經(jīng)

5、濟(jì)的角度，綜合反映項(xiàng)目的目標(biāo)，如： 所有與能源有關(guān)的目標(biāo)都?xì)w到 02 目標(biāo)下。例如：煤、煤層氣、天然氣、石油、鈾及其他能源礦藏的開(kāi)采加工，不是歸入10目標(biāo)中的采掘業(yè)，而是歸入0203能源礦物開(kāi)采和加工；能源設(shè)備生產(chǎn)，不是歸入10 目標(biāo)中的制造業(yè)，而是歸入0207能源設(shè)施和設(shè)備建造 。 所有與農(nóng)林牧漁業(yè)有關(guān)的目標(biāo)都?xì)w到 09 目標(biāo)下。不僅包括傳統(tǒng)的農(nóng)林牧漁種養(yǎng)殖業(yè)，也包括農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、農(nóng)用物資和相關(guān)化學(xué)品（化肥、農(nóng)藥、生長(zhǎng)激素等）制造及技術(shù)服務(wù) 、農(nóng)林牧漁專(zhuān)用機(jī)械制造等。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,關(guān)于環(huán)境保護(hù)及污染防治：除了01目標(biāo)， 在02、05、09、10等一級(jí)目標(biāo)下面都設(shè)有關(guān)于環(huán)境污

6、染治理的二級(jí)目標(biāo)。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6.重點(diǎn)審查的指標(biāo) 活動(dòng)類(lèi)型、學(xué)科、社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo) 第一承擔(dān)單位性質(zhì)、參加單位性質(zhì)和所在地代碼 到位資金的來(lái)源，以及資金的統(tǒng)計(jì)單位是否有錯(cuò)，對(duì)10億元的資金要核實(shí) 人員投入工作量、取得博士、碩士學(xué)位人員,二、執(zhí)行情況調(diào)查,1調(diào)查范圍 國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查涉及三個(gè)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃，調(diào)查范圍是： 完成不滿三年的國(guó)家973計(jì)劃、863計(jì)劃、科技攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目。 2009年對(duì)“十五”期間立項(xiàng)的863計(jì)劃和國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃課題不再進(jìn)行跟蹤調(diào)查。,三、跟蹤調(diào)查,三、跟蹤調(diào)查,2.調(diào)查單元及數(shù)量 由于不再對(duì)“十五”期間的863和攻關(guān)課題進(jìn)行跟蹤調(diào)查，2009年跟蹤調(diào)查單

7、元數(shù)共960項(xiàng)，數(shù)量比2008年大大減少,3. 調(diào)查表的種類(lèi) 973、863、科技支撐計(jì)劃采用同一套調(diào)查表，即國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤調(diào)查表,三、跟蹤調(diào)查,4. 調(diào)查表的主要內(nèi)容 課題結(jié)題后所形成的科技成果論文、著作、專(zhuān)利等；特別地，突出了反映自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)的形成、維護(hù)和應(yīng)用。 項(xiàng)目后續(xù)研究開(kāi)展情況 成果的推廣應(yīng)用、效益；對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和影響,三、跟蹤調(diào)查,成果產(chǎn)出及被采用情況 完成后發(fā)布的各類(lèi)成果，如論文、著作、專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等、專(zhuān)利維護(hù)及使用、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用、成果轉(zhuǎn)讓 發(fā)明專(zhuān)利一覽表 課題成果產(chǎn)生的效益、作用和影響 應(yīng)用在哪方面、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益 以該課題的成果為基礎(chǔ)開(kāi)展

8、的其他課題,三、跟蹤調(diào)查,課題后續(xù)發(fā)展情況 課題后續(xù)發(fā)展主要目標(biāo)、研究方向是否改變、研究環(huán)境和條件是否改善、是否得到相關(guān)支持、合作情況等 后續(xù)研究項(xiàng)目一覽表 課題成果產(chǎn)業(yè)化情況 是否利用課題成果創(chuàng)業(yè)、后續(xù)產(chǎn)業(yè)化階段投融資情況、課題成果是否形成產(chǎn)品應(yīng)用于市場(chǎng) 結(jié)題后原課題的研究團(tuán)隊(duì)存續(xù)情況 承擔(dān)該課題的最大收獲,三、跟蹤調(diào)查,跟蹤調(diào)查表在反映科技計(jì)劃成果及效益方面與執(zhí)行情況調(diào)查表有很大不同： 執(zhí)行情況調(diào)查表只反映調(diào)查當(dāng)年的情況，而跟蹤調(diào)查表反映一個(gè)時(shí)期總的情況； 執(zhí)行情況調(diào)查表只是定量反映，跟蹤調(diào)查表則是定量指標(biāo)+定性指標(biāo)； 跟蹤調(diào)查表對(duì)某些內(nèi)容的反映更細(xì)致，如專(zhuān)利、成果產(chǎn)業(yè)化、節(jié)約資源能源等。

9、,三、跟蹤調(diào)查,5.調(diào)查指標(biāo)的變化 跟蹤調(diào)查表與上年相比有修改，修改的出發(fā)點(diǎn)是降低填表難度、提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度和加大信息獲取量。修改、調(diào)整內(nèi)容主要是第1.4部分和專(zhuān)利一覽表，具體如下： 增加專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入兩項(xiàng)指標(biāo)。 將原專(zhuān)利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓改為專(zhuān)利許可實(shí)施，專(zhuān)利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓收入改為許可實(shí)施收入。,三、跟蹤調(diào)查,“發(fā)明專(zhuān)利一覽表”中原來(lái)要求填寫(xiě)申請(qǐng)人名稱(chēng)，須對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)后期處理才得到申請(qǐng)人類(lèi)型。此次改為直接選填申請(qǐng)人類(lèi)型，既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效信息。申請(qǐng)人類(lèi)型分為7類(lèi)：企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人、不同類(lèi)型單位合伙、單位和個(gè)人合伙、其他。 刪去“發(fā)明專(zhuān)利一覽表”中“是否授權(quán)”一項(xiàng)。,三

10、、跟蹤調(diào)查,四、填表問(wèn)答,1. 執(zhí)行情況調(diào)查表中“單位性質(zhì)”如何劃分？ 第一承擔(dān)單位和參加單位的單位性質(zhì)可參考如下劃分：,四、填表問(wèn)答,2.跟蹤調(diào)查表附表2中申請(qǐng)人類(lèi)型如何劃分？ 可參考如下劃分：,3執(zhí)行情況調(diào)查時(shí)，863、支撐、973計(jì)劃（主體性科技計(jì)劃）的調(diào)查表與星火、火炬計(jì)劃（產(chǎn)業(yè)性計(jì)劃）的調(diào)查表中，關(guān)于項(xiàng)目參加人員的統(tǒng)計(jì)有何不同？ 在863、支撐、973調(diào)查表中，要填寫(xiě)當(dāng)年參加課題的全部人員；而在星火和火炬調(diào)查表中，只填寫(xiě)當(dāng)年參加項(xiàng)目工作的主要人員，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)骨干、以及項(xiàng)目實(shí)施的主要工程技術(shù)人員。,四、填表問(wèn)答,4在執(zhí)行情況調(diào)查表和跟蹤調(diào)查表中，都有關(guān)于專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)，

11、二者有何不同？ 在執(zhí)行情況調(diào)查表中，只填報(bào)報(bào)告期內(nèi)申請(qǐng)/授權(quán)的專(zhuān)利；而在跟蹤調(diào)查表中，凡是“累計(jì)”指標(biāo)其填報(bào)口徑都是課題立項(xiàng)以來(lái)申請(qǐng)/授權(quán)的專(zhuān)利。,四、填表問(wèn)答,5列在跟蹤調(diào)查清單中的973、863、國(guó)家科技支撐課題，若承擔(dān)單位提出尚未結(jié)題，怎么處理？ 在跟蹤調(diào)查清單庫(kù)的未報(bào)原因欄中注明“項(xiàng)目尚未結(jié)題”，在相應(yīng)科技計(jì)劃的執(zhí)行情況調(diào)查清單中作為新增課題列入，改填相應(yīng)的執(zhí)行情況調(diào)查表。 6列在執(zhí)行情況調(diào)查清單中的課題或項(xiàng)目，若承擔(dān)單位提出在2008年前已結(jié)題，怎么處理？ 在執(zhí)行情況調(diào)查清單庫(kù)的未報(bào)原因欄中注明“2009年以前已經(jīng)結(jié)題”，并上報(bào)結(jié)題時(shí)間、課題合同預(yù)期指標(biāo)完成情況。如果是973、863、支撐課題，還應(yīng)在跟蹤調(diào)查清單中作為新