1、專利申請與專利審查流程,主講人：李洪福 總經(jīng)理 高級工程師 專利代理人 大連東方專利代理有限責(zé)任公司,講座目錄,一、為什么要申請專利 二、專利申請文件的撰寫與技巧 三、專利申請應(yīng)注意的幾項原則： 四、專利審查流程說明 五、涉外專利申請的原則 六、如何利用無形資產(chǎn)為企業(yè)服務(wù),一、專利申請,(一）為什么要申請專利 （1）專利是一種知識產(chǎn)權(quán)，是自然人對其智慧創(chuàng)造物依法享有的專有權(quán)利，具有其財產(chǎn)的屬性。 （2）申請專利既可以保護自己的發(fā)明成果，也可通過專利項目的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓、投資、入股、合作、質(zhì)押、經(jīng)營、銷售等獲得經(jīng)濟效益。 （3）為了保證專利申請具有新穎性，在提出專利 申請以前，申請人應(yīng)當(dāng)對申請內(nèi)容進

2、行保密。,一項能夠取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造 必須具備三性,新穎性是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或公告的專利文件中。 創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比， 該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。 實用性是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。,法第二十四條,申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性： （一）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上 首次展覽會上首次展出的； （二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者

3、技術(shù)會議上首次發(fā)表的 （三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。,法第二十五條,對下列各項，不授予專利權(quán)： （一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)； （二）智力活動的規(guī)則和方法 （三）疾病的診斷和治療方法； （四）動物和植物品種；（產(chǎn)品的生產(chǎn)方法可以授權(quán)） （五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。 （六）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計。,（二）如何進行專利申請 1、選擇申請專利種類 （1）申請發(fā)明專利的要點 專利法所稱發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所 提出的新的技術(shù)方案。 技術(shù)水平較高的發(fā)明創(chuàng)造或開創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造。 實用新型不保護的發(fā)明創(chuàng)造-如使用方法、藥品配 方、無確定形態(tài)的產(chǎn)品（氣態(tài)、

4、液態(tài)、粉末態(tài)、顆粒 狀）、單純材料替換、僅以平面設(shè)計為特征等。,（2）申請實用新型專利的要點,專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于適用的新的技術(shù)方案。 同發(fā)明專利比較相對技術(shù)水平較低。 市場壽命較短、更換周期快的發(fā)明創(chuàng)造。 申請人希望審批周期短、盡快授權(quán)。,（3）申請外觀設(shè)計專利的要點,專利法所稱外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。 不授予專利權(quán)的外觀設(shè)計： 違反國家法律-如以國旗、國徽為圖案的設(shè)計。 違反社會公德-如暴力兇殺、淫穢等圖案的設(shè)計。 妨害公共利益-如給公眾或社會造成危害圖案。 涉及

5、宗教信仰、民族感情、封建迷信等。,2、專利申請日如何確定 法細則第五條-如果申請文件直接遞交，以專利局收到之日為申請日；如果申請文件是郵寄，則以寄出申請文件的郵戳日申請日。 3、專利優(yōu)先權(quán)日如何確定 自專利第一次申請之日起12個月內(nèi)、外觀設(shè)計6個月內(nèi)就相同主題提出專利申請可以享受優(yōu)先權(quán)。 優(yōu)先權(quán)的意義-實審時，以第一次提出的申請日作為判斷三性的審查基準(zhǔn)日。,（二）如何進行專利申請,二、專利申請文件的撰寫與技巧,1、發(fā)明名稱的要求 （1）不應(yīng)含有非技術(shù)詞語 （2）名稱一般不超過25個字，經(jīng)審查員 同意可增加至40個字 （3）發(fā)明人必須使用真實性名,2、說明書格式中要求具有的內(nèi)容： 技術(shù)領(lǐng)域：要求

6、保護技術(shù)方案的所屬領(lǐng)域。 背景技術(shù)：與專利保護內(nèi)容最相近的現(xiàn)有技術(shù)。 發(fā)明內(nèi)容：專利申請內(nèi)容的具體技術(shù)方案。 有益效果：通過發(fā)明目的所采取的技術(shù)手段，而 達到的與現(xiàn)有技術(shù)不同的特殊的有益效果。 附圖說明：通過必要的附圖體現(xiàn)發(fā)明點所在。 具體實施方式：通過優(yōu)選實施例闡述發(fā)明內(nèi)容。,3、權(quán)利要求書如何撰寫 （1）在保證技術(shù)方案的完整性和足夠的專利性的 前提下，獨立權(quán)利要求的技術(shù)特征的個數(shù)應(yīng)該最 少。因為技術(shù)特征愈少，保護范圍就愈大；反 之，保護范圍就愈小。,（ 2）一項獨立權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案的 類型是由前序部分中記載的主題名稱來確定，然而 對于一項其實質(zhì)是提出了產(chǎn)品的某種用途或使用方 式

7、的發(fā)明創(chuàng)造來說，獨立權(quán)利要求的主題名稱卻可 以采用不同的撰寫方式。 例如，一種產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法，既要求保護這種 產(chǎn) 品，而且還要求保護它的用途， 可以采用用兩種不同的獨立權(quán)利要求進行保護。,3、權(quán)利要求書如何撰寫,（3）把獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案層層細化，形成 具有不同附加技術(shù)特征的技術(shù)方案，作為從屬權(quán) 利要求提出。這樣，一方面可以防止他人申請的 改進專利，另一方面也為在實質(zhì)審查程序、行政 撤銷程序和無效宣告程序中對專利文件進行修改 提供層層防御的回旋余地。就是說，當(dāng)獨立權(quán)利 要求的專利性被否定后，可以將從屬權(quán)利要求上 升為獨立權(quán)利要求，則仍有可能保留一個縮小了 保護范圍的專利權(quán)。,3、權(quán)利要求

8、書如何撰寫,（4）權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持，每一項 權(quán)利要求的區(qū)別技術(shù)特征都應(yīng)當(dāng)在說明書中充分 公開。技術(shù)秘密的保留應(yīng)以滿足充分公開原則為 前提。這樣，才能在實質(zhì)審查程序和無效宣告程 序中立于不敗之地。,3、權(quán)利要求書如何撰寫,4、附圖如何處理,（1）要求黑色墨水繪制，線條應(yīng)均勻清晰，但不 得著色和涂改。 （2）幾幅圖可以繪一張紙上，但保證各圖獨立， 各圖組合起來合成一幅完整圖，附圖周圍不能有框線。 （3）有2附圖個以上用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫。 （4）在不同的圖中同一個零件用同一附圖標(biāo)記但不 能有文字（但如水、汽等可以） （5）流程圖、框圖應(yīng)當(dāng)視為附圖，并應(yīng)在其框內(nèi)給 出必要的文字和符號，特殊情

9、況下可以使用照片貼在 圖紙上作為附圖如金相結(jié)構(gòu)、組織細胞等。,5、說明書摘要如何撰寫,（1）寫發(fā)明名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)要點、用途 （2）不能使用商業(yè)宣傳用語 （3）摘要文字（含標(biāo)點符號）不超過300 字。,三、專利申請應(yīng)注意的幾項原則,1、請求原則 必須有人提出專利申請，專利局方可受理。 2、書面原則 提交的各種手續(xù)應(yīng)以書面的形式辦理。 3、先申請原則 兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專 利的，專利權(quán)授予最先申請人。,4、優(yōu)先權(quán)原則 指申請人自發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷谝淮翁岢鰧＠暾?之日起12個月（但未授權(quán)）又以相同主題向?qū)＠?局提出申請，可享有本國優(yōu)先權(quán)。 5、單一性原則 不允許將兩項

10、不同的發(fā)明或?qū)嵱眯滦头旁谕患?專利申請中，也不允許將一種產(chǎn)品的兩項外觀設(shè) 計或者兩種以上產(chǎn)品的外觀設(shè)計放在一件專利申 請中提出。,三、專利申請應(yīng)注意的幾項原則,1.分案申請不能改變原類別（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停?2.不能改變原申請人和發(fā)明人。 3.申請分案申請時，應(yīng)當(dāng)在請求書中注明原申請的申請?zhí)柡蜕暾埲蘸驮暾埲课募?4.原申請是國際申請除原申請?zhí)栔罄ㄌ杻?nèi)注明國際申請?zhí)枴⒊形母北就?還須提供原申請國際公布文本的副本。,分案申請的原則：,但下列情況可以放在一件專利申請中提出 1.一種產(chǎn)品及制造該產(chǎn)品的方法； （如油畫染料配方及生產(chǎn)方法） 2.一種產(chǎn)品及制造該產(chǎn)品的模具； （如玩具槍及機模具

11、） 3.兩種必須相互配套才能使用的產(chǎn)品； （如發(fā)熱袋的甲、乙兩種化學(xué)品反應(yīng)使用時其包裝袋被破壞 ） 4.屬于總的技術(shù)構(gòu)思下的幾項技術(shù)上關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品有不同的幾個實施方案。 （如系統(tǒng)專利、反應(yīng)罐、泵、閥、連接管路等組合）,四、專利審查流程說明：,1、發(fā)明專利審查程序 法第三十四條 國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初 步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿十八 個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù) 申請人的請求早日公布其申請。,法第三十五條,發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院 專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求， 對其申請進行實質(zhì)審查；申請人無正當(dāng)理由逾期 不請求實質(zhì)審

12、查的，該申請即被視為撤回。 國務(wù)院專利行政部門認為必要的時候，可以 自行對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查。,法第三十六條,發(fā)明專利的申請人請求實質(zhì)審查的時候，應(yīng)當(dāng) 提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。 發(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請的，國務(wù)院專利 行政部門可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交該國 為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資 料；無正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請即被視為 撤回。,法第三十七條,國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審 查后，認為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請 人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其 申請進行修改；無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，該申 請即被視為撤回。,三種專利審批

13、流程簡圖,接下頁,接下頁,送實審,五、涉外專利申請的原則,1、法律規(guī)定 首先提出中國專利申請原則 法第二十條 中國單位或者個人將其在國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向 外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)先向國務(wù)院專利行政部門 申請專利，委托其指定的專利代理機構(gòu)辦理，并 遵守本法第四條的規(guī)定。,2、巴黎公約或?qū)＠献鳁l約（PCT）方式提出外國專利申請 （一）巴黎公約 （1884年生效的保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約1883年3月締結(jié)） 申請人擬通過巴黎公約申請外國專利的，應(yīng)在優(yōu)先權(quán) 期限內(nèi)即外觀設(shè)計自原申請日起6個月內(nèi)，發(fā)明和實用 新型為12個月內(nèi)提出專利申請。優(yōu)先權(quán)期限屆滿至申 請公開前也可申請外國專利，但不再享受優(yōu)先權(quán)。 （二）

14、PCT（國際申請) （1970年6月簽訂專利合作條約簡稱PCT) 申請人擬通過PCT方式申請外國專利的，應(yīng)自原申請 日起12個月內(nèi)提出“國際申請”，而后在20個月內(nèi) （不提國際初步審查請求的情形）或30個月內(nèi)進入 “國家申請”階段。,PCT申請的期限和程序如下：,0個月：國內(nèi)申請 0至第12個月：提出國際申請 自提交申請起約1至2個月內(nèi)：收到受理局關(guān)于國際申請日和國際申請?zhí)柕耐ㄖ≒CT/RO/105表格）收到世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局關(guān)于登記本和期限例外的通知。（PCT/IT/301） 最遲在第16個月：國際局發(fā)出收到優(yōu)先權(quán)文件的通知（PCT/TB/304表格） 16個月內(nèi)：收到國際檢索報告（P

15、CT/ISA/210表格），以及關(guān)于根據(jù)條約第19條提交修改后的權(quán)利要求的期限的信息（PCT/ISA/220表格）,PCT申請的期限和程序如下： 第16至第18個月之間：評價檢索報告并決定是否： 撤回申請 修改權(quán)利要求 提交國際初步審查要求書（最 遲在自優(yōu)先權(quán)日起19個月屆滿前） 最遲在第17個半月：（直接向國際局）撤回申請以防止公布 第18個月：公布國際申請。國際局發(fā)出關(guān)于將申請送達指定局的通知并附送開始國內(nèi)階段的提示和信息（PCT/IB/308表格）,PCT申請的期限和程序如下： 最遲在第20個月：（直接向國際局）撤回優(yōu)先權(quán)要求以推遲進入國家階段的時間 最遲在第19個月：向主管國際初步審查

16、單位提交國際初步審查要求書 第19個月：決定并準(zhǔn)備進入所有不受第章約束的指定國或者沒有被選定的國家的國家階段，選定國家的最后時刻。,PCT申請的期限和程序如下： 最遲在第20個月：進入不受第章約束的指定國和/或在第19個月屆滿前沒有被選定的國家的國家階段 大約第21個月：國際初步審查單位的審查員通知提交答辯和修改（如果必要） 第28個月：收到國際初步審查報告（PCT/IPEA/409表格）以及關(guān)于開始國家階段的信息，決定并準(zhǔn)備進入國家階段 最遲在第30個月：進入國家階段,3、如何申請國際專利 （1）委托專利代理機構(gòu) 申請人提出國際申請必須委托規(guī)定的專利 代理機構(gòu)。該專利代理機構(gòu)將幫助申請人填寫

17、各 種表格、修改申請文件，并由該機構(gòu)向中國專利 局遞交申請文件、繳納費用和辦理各種手續(xù)。,（2）國際申請中保護類型的選擇 目前PCT成員國已達到132個。其中包括美國、日 本、加拿大、俄羅斯和全體歐洲專利公約締約國 等工業(yè)化國家，也包括韓國、巴西等發(fā)展中國 家，幾乎覆蓋了世界上所有實行專利制度的重要 國家。中國申請人通過PCT途徑提出國際申請。,4、中國申請人通過PCT程序可以獲得 下列主要好處： （1）申請人可以使用中文提出申請； （2）申請人可以向中國專利局提出申請，請求外國 給予專利保護； （3）申請人僅需用中文（或英文）向中國專利局遞 交一套申請文件即可確定該申請的申請日，并被認 為是

18、同一天在各指定國提出的申請；,（4）在進入各國的國家階段之前，申請人已經(jīng)得到國際檢索報告和國際初步審查報告，通過這二個報告，申請人可以初步判斷該申請在各國專利局被授予專利權(quán)的前景，從而決定是否有必要繼續(xù)國家階段； （5）推遲了進入國家階段的時間，使申請人可以根據(jù)市場前景和技術(shù)進步?jīng)Q定是否有必要進入預(yù)定的指定國。推遲進入國家階段一般并不會影響授予專利權(quán)的時間。,六、如何利用無形資產(chǎn)為企業(yè)服務(wù),（一）無形資產(chǎn)的屬性 1、無形資產(chǎn)：由特定主體所控制的，不具備實物形態(tài)，對生產(chǎn)經(jīng)營長期發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟利益的資源。 2、無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)。（專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)又稱工業(yè)產(chǎn)權(quán)） 3、其他無形資產(chǎn)：土地使用權(quán)、特許權(quán)、商譽。 4、商譽：為不可辨認的無形資產(chǎn),六、如何利用無形資產(chǎn)為企業(yè)服務(wù),（二）如何利用無形資產(chǎn) 1、通過無形資產(chǎn)評估的價格可以給為企業(yè)的注冊資本增資，根據(jù)公司法的規(guī)定，無形資產(chǎn)可占注冊資本的70%。2009年1月大連市工商局出臺助推民營企業(yè)發(fā)展的39項優(yōu)惠政策，鼓勵利用知識產(chǎn)權(quán)注資。 2、通過無形資產(chǎn)評估的價格可以進行合資、合作、轉(zhuǎn)讓、投資、入股、資本注冊、資產(chǎn)認定、