1、第2章 民事訴訟法的基本原則,知識結(jié)構(gòu)： 2.1 民事訴訟法基本原則概述 2.2 訴訟當(dāng)事人平等原則 2.3 處分原則 2.4 辯論原則 2.5 法院調(diào)解原則 2.6 誠實信用原則,2.1 民事訴訟法基本原則概述,知識結(jié)構(gòu)： 一、民事訴訟法基本原則的含義 二、民事訴訟法基本原則的特征 三、民事訴訟法基本原則的功能 四、我國民事訴訟法基本原則的體系,一、民事訴訟法基本原則的含義,是指集中體現(xiàn)民事訴訟的本質(zhì)和規(guī)律或反映一國民事訴訟基本政策，效力貫穿于民事訴訟全過程或主要訴訟階段，并對民事訴訟法的制定和實施具有普遍指導(dǎo)作用的根本性準(zhǔn)則。,二、民事訴訟法基本原則的特征,1.內(nèi)容的根本性 2.效力的貫穿

2、始終性 3.規(guī)范的承啟性 4.演變的相對穩(wěn)定性 5.適用的宏觀指導(dǎo)性,三、民事訴訟法基本原則的功能,1.立法準(zhǔn)則功能 2.行為準(zhǔn)則功能 3.進行創(chuàng)造性司法活動功能 4.理念傳播功能,四、我國民事訴訟法基本原則的體系,（一）對我國民訴法規(guī)定的基本原則的梳理 1.共有原則 ：三大訴訟法都規(guī)定的基本原則 （1）審判權(quán)由人民法院行使的原則（民訴法第6條第一款） （2）人民法院獨立審判案件的原則（民訴法第6條第二款） （3）以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則（民訴法第7條） （4）適用本民族語言文字進行訴訟的原則（民訴法第11條）,（5）人民檢察院對審判活動實行法律監(jiān)督的原則（民訴法第14條） （6）民族

3、自治地方制定變通和補充規(guī)定的原則（民訴法第17條） 2.特有原則：僅民事訴訟法規(guī)定了的基本原則 （1）同等原則和對等原則（民訴法第5條） （2）訴訟當(dāng)事人平等原則（民訴法第8條） （3）法院調(diào)解自愿和合法原則（民訴法第9條） （4）辯論原則（民訴法第12條） （5）處分原則（民訴法第13條） （6）支持起訴原則（民訴法第15條） （7）人民調(diào)解原則（民訴法第16條）,（二）對我國民訴法規(guī)定的基本原則批判,1.規(guī)定了一些并非民事訴訟法基本原則的“基本原則” （1）同等原則和對等原則（民訴法第5條） （2）支持起訴原則（民訴法第15條） （3）人民調(diào)解原則（民訴法第16條） 2.非常保守地規(guī)定了一

4、些民事訴訟法的基本原則 （1）辯論原則（民訴法第12條） （2）處分原則（民訴法第13條） 3.沒有規(guī)定本屬于民事訴訟法的基本原則:誠實信用原則,（三）對我國民訴法基本原則體系的重構(gòu),1.公理性原則 （1）訴訟當(dāng)事人平等原則 （2）辯論原則 （3）處分原則 2.政策性原則 （1）法院調(diào)解原則 （2）誠實信用原則,2.2 訴訟當(dāng)事人平等原則,知識結(jié)構(gòu)： 一、含義及法律依據(jù) 二、訴訟當(dāng)事人平等原則的內(nèi)容 三、當(dāng)事人平等原則的根據(jù),一、含義及法律依據(jù),又稱當(dāng)事人平等原則，是指在民事訴訟中當(dāng)事人平等地享有和行使民事訴訟權(quán)利的準(zhǔn)則。 【法條鏈接】民訴法第8條：“民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審

5、理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律上一律平等?！?二、訴訟當(dāng)事人平等原則的內(nèi)容,1.訴訟地位平等：雙方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)平等。 （1）法律賦予雙方當(dāng)事人相同的訴訟權(quán)利。 （2）法律賦予雙方當(dāng)事人相對等的訴訟權(quán)利。 （3）雙方當(dāng)事人在民事訴訟中承擔(dān)的訴訟義務(wù)也是平等。 2.權(quán)利保障平等 （1）法院在訴訟過程中有責(zé)任保障當(dāng)事人充分行使法律規(guī)定的訴訟權(quán)利，不得隨意限制或剝奪當(dāng)事人的訴訟權(quán)利； （2）法院應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利提供方便，使當(dāng)事人能夠?qū)嶋H地和有效地行使法律規(guī)定的各種訴訟權(quán)利； （3）法院對雙方當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利應(yīng)當(dāng)一視同仁，不得偏袒一方，歧視壓制另

6、一方。 3.法律適用平等：對訴訟當(dāng)事人在適用法律上一律平等。,三、當(dāng)事人平等原則的根據(jù),1.憲法的要求 2.民事實體法的要求 3.程序公正價值的要求,2.3 處分原則,知識結(jié)構(gòu)： 一、含義及法律依據(jù) 二、處分原則的內(nèi)容 三、處分原則的根據(jù) 四、理解和適用處分原則應(yīng)注意 的幾個問題,案例引導(dǎo),甲系某大學(xué)三年級女生。2003年5月5日，甲到國際知名連鎖店乙超市購物，付款結(jié)賬后取回自帶的手袋，正要走出超市大門時，被超市保安阻攔。保安懷疑甲攜帶了未結(jié)賬的商品，欲將甲帶到超市值班經(jīng)理辦公室處理。甲予以否認(rèn)，爭執(zhí)過程中引來眾多顧客圍觀。后在經(jīng)理辦公室，甲應(yīng)值班經(jīng)理要求出示了所買商品及結(jié)賬單據(jù)。值班經(jīng)理將甲

7、自帶的手袋打開檢查，并叫來女工作人員對甲進行了全身搜查，均未查出未結(jié)賬的商品，隧將甲放走。事后，甲在超市被搜身的消息在本校乃至其他高校傳開，甲成了備受關(guān)注的“新聞人物”，對甲形成了巨大的精神壓力，出現(xiàn)了失眠、頭昏等癥狀，無法繼續(xù)學(xué)業(yè)，醫(yī)生建議其做心理治療。甲認(rèn)為乙超市侵害了自己的人格權(quán)，隧提請訴訟，請求法院判決乙超市賠償精神損害10萬元。,一審法院認(rèn)為乙超市不能提出沒有強令甲脫取內(nèi)衣進行搜查的證據(jù)，故對脫衣搜查的事實予以認(rèn)定；認(rèn)為乙超市的搜查行為侵犯了甲的人格權(quán)，且侵權(quán)情節(jié)惡劣，后果較為嚴(yán)重，同時考慮到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平較高，判決被告賠償精神損害11萬元。乙超市不服，提出上訴。 思考：請問本案一

8、審法院的做法是否正確？為什么？,一、含義及法律依據(jù),是指當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)自由支配、處置自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利的準(zhǔn)則。 【法條鏈接】民事訴訟法第13條：“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利?！?二、處分原則的內(nèi)容,1.享有處分權(quán)的主體僅限于當(dāng)事人。 2.當(dāng)事人的處分行為必須是自己真實意思表示。 3.當(dāng)事人處分的對象既包括民事權(quán)利也包括訴訟權(quán)利。 （1）當(dāng)事人對民事權(quán)利的處分 當(dāng)事人在起訴時可以自由確定請求司法保護的范圍和選擇保護的方法； 在訴訟進行中，原告可以變更或放棄訴訟請求，被告可以承認(rèn)原告訴訟請求； 在訴訟進行中，雙方當(dāng)事人可以對各自的訴訟主張作出讓步，

9、達成調(diào)解協(xié)議、訴訟和解、執(zhí)行和解。,【司考真題08年卷三單選第38題】甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認(rèn)定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的? A該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權(quán)利人的合法權(quán)益 B該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則 C該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則 D該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則,【司考真題10年卷三多選第88題】王某與錢某系夫妻，因感情不合王某提起離婚訴訟，

10、一審法院經(jīng)審理判決不準(zhǔn)予離婚。王某不服提出上訴，二審法院經(jīng)審理認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚，并對財產(chǎn)分割與子女撫養(yǎng)一并作出判決。關(guān)于二審法院的判決，下列哪些選項違反了民事訴訟法的原則或制度？ A處分原則 B辯論原則 C兩審終審制度 D回避制度,【司考真題10年卷三不定選第97題】丙承租了甲、乙共有的房屋，因未付租金被甲、乙起訴。一審法院判決丙支付甲、乙租金及利息共計10,000元，分五個月履行，每月給付2,000元。甲、乙和丙均不服該判決，提出上訴：乙請求改判丙一次性支付所欠的租金10,000元。甲請求法院判決解除與丙之間租賃關(guān)系。丙認(rèn)為租賃合同中沒有約定利息，甲、乙也沒有要求給付利息，一審法院不應(yīng)當(dāng)判決

11、自己給付利息，請求判決變更一審判決的相關(guān)內(nèi)容。丙還提出，為修繕甲、乙的出租房自己花費了3,000元，請求抵銷部分租金。根據(jù)上述事實，請回答97100題。,97關(guān)于一審法院判決丙給付甲、乙利息的做法，下列說法正確的是： A違背了民事訴訟的處分原則 B違背了民事訴訟的辯論原則 C違背了民事訴訟的當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則 D違背了民事訴訟的同等原則,訴訟程序啟動的處分權(quán) 攻防手段的處分權(quán) 程序終結(jié)的處分權(quán) 后續(xù)程序的處分權(quán) 其他訴訟權(quán)利的處分權(quán),（2）當(dāng)事人對訴訟權(quán)利的處分,1.民事權(quán)利的私權(quán)性質(zhì)的要求 2.程序主體性原則的要求,三、處分原則的根據(jù),四、理解和適用處分原則應(yīng)注意的幾個問題,1.當(dāng)事人行

12、使處分權(quán)的方式包括積極和消極兩種方式； 2.當(dāng)事人處分民事權(quán)利與處分訴訟權(quán)利的關(guān)系：在民事訴訟中，當(dāng)事人對民事權(quán)利的處分是通過對訴訟權(quán)利的處分來實現(xiàn)的； 3.當(dāng)事人行使處分權(quán)不能超越法律許可的范圍。,6.4 辯論原則,知識結(jié)構(gòu)： 一、辯論權(quán)、辯論原則及其法律依據(jù) 二、辯論原則的內(nèi)容 三、理解和適用辯論原則應(yīng)注意的問題 四、大陸法系民事訴訟中的辯論主義與我國的辯論原則,一、辯論權(quán)、辯論原則及其法律依據(jù),1.辯論權(quán)：是指在民事訴訟中，當(dāng)事人為維護自己的合法權(quán)益，就案件爭議的事實和法律問題、實體和程序問題，各自提出自己的主張和依據(jù)，互相進行反駁和答辯的權(quán)利。 2.辯論原則：是指在民事訴訟法中規(guī)定的對

13、辯論權(quán)予以認(rèn)可和保障的準(zhǔn)則。 3.法律依據(jù) 【法條鏈接】 民事訴訟法第12條：“人民法院審理民事案件時，當(dāng)事人有權(quán)進行辯論?！?二、辯論原則的內(nèi)容,1.辯論權(quán)是當(dāng)事人的一項重要的訴訟權(quán)利，也是辯論原則的核心內(nèi)容； 2.辯論權(quán)行使的主體僅限于當(dāng)事人及其訴訟代理人； 3.當(dāng)事人行使辯論權(quán)的范圍包括案件爭議的事實和法律問題、實體和程序問題； 4.當(dāng)事人行使辯論權(quán)的形式包括口頭形式和書面形式。,三、理解和適用辯論原則應(yīng)注意的問題,1.應(yīng)將辯論原則貫穿于民事審判程序的各個階段； 2.應(yīng)保證當(dāng)事人在整個訴訟過程中充分平等地行使辯論權(quán)； 3.應(yīng)發(fā)揮審判人員在當(dāng)事人及其訴訟代理人行使辯論權(quán)過程中的組織、指揮和

14、指導(dǎo)作用。,【司考真題09年卷三多選第82題】關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項是正確的？ A當(dāng)事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段 B當(dāng)事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn) C證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn) D督促程序不適用辯論原則,四、大陸法系民事訴訟中的辯論主義 與我國的辯論原則,（一）辯論主義的含義及其適用范圍 1.辯論主義的含義：是指法院審理案件所需要的案件主要事實及證據(jù)資料，均由當(dāng)事人負(fù)責(zé)主張及收集提出，當(dāng)事人未主張的案件主要事實和未收集提出的證據(jù)資料不得作為法院裁判的基礎(chǔ)。 2.辯論主義的適用范圍:主要適用于財產(chǎn)權(quán)訴訟領(lǐng)域，

15、而在人事或家事訴訟領(lǐng)域一般不適用。,（二）辯論主義的內(nèi)容,1.法院不能以當(dāng)事人沒有主張的案件主要事實作為裁判的事實基礎(chǔ)。 案件主要事實：又稱要件事實，直接決定權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生、變動或消滅的事實。 2.法院對證據(jù)的調(diào)查，除法律有特別規(guī)定外，僅限于當(dāng)事人提出的證據(jù)，而不允許法院依職權(quán)主動調(diào)查證據(jù)。 3.對于雙方當(dāng)事人都沒有爭議的事實，法院應(yīng)當(dāng)把它們作為裁判的基礎(chǔ)，即法院應(yīng)受當(dāng)事人在訴訟中作出的自認(rèn)的約束。,（三）大陸法系的辯論主義與我國辯論原則的區(qū)別,1.所依附的民事訴訟模式不同 辯論主義：當(dāng)事人主義訴訟模式 辯論原則：職權(quán)主義訴訟模式 2.當(dāng)事人在辯論中主張的事實和提出的證據(jù)是否對法院裁判有約束

16、力不同 辯論主義：法院應(yīng)受當(dāng)事人主張的事實和提出的證據(jù)約束 辯論原則：法院不受當(dāng)事人主張的事實和提出的證據(jù)約束，即法院可以在當(dāng)事人主張的事實和提出的證據(jù)之外依職權(quán)調(diào)查事實和收集證據(jù),【司考真題08年卷三單選第38題】甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認(rèn)定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的? A該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權(quán)利人的合法權(quán)益 B該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則 C該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事

17、訴訟的辯論原則 D該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則,【司考真題10年卷三多選第88題】王某與錢某系夫妻，因感情不合王某提起離婚訴訟，一審法院經(jīng)審理判決不準(zhǔn)予離婚。王某不服提出上訴，二審法院經(jīng)審理認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚，并對財產(chǎn)分割與子女撫養(yǎng)一并作出判決。關(guān)于二審法院的判決，下列哪些選項違反了民事訴訟法的原則或制度？ A處分原則 B辯論原則 C兩審終審制度 D回避制度,6.5 法院調(diào)解原則,知識結(jié)構(gòu)： 一、概念及其法律依據(jù) 二、我國法院調(diào)解原則的立法變遷 三、法院調(diào)解原則的內(nèi)容 四、理解法院調(diào)解原則應(yīng)注意的問題,一、含義及其法律依據(jù),是指人民法院審理民事案件時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進

18、行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時判決。 【法條鏈接】民事訴訟法第9條：“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時判決?！?二、我國法院調(diào)解原則的立法變遷,1.調(diào)解為主：是指人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)以調(diào)解為主導(dǎo)性審判方式，判決在民事審判中處于次要地位。 1956年最高人民法院提出“調(diào)查研究、就地解決、調(diào)解為主”的十二字民事審判工作方針。 2.著重調(diào)解：是指人民法院審理民事案件應(yīng)當(dāng)立足于調(diào)解解決，能夠用調(diào)解方式結(jié)案的就不用判決方式結(jié)案。 【法條鏈接】 1982年制定的民事訴訟法（試行）第6條：“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)著重進行調(diào)解；調(diào)解無效的，應(yīng)當(dāng)及時判決。”,

19、3.自愿合法調(diào)解,【法條鏈接】1991年制定的民事訴訟法第9條：“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時判決?！?.調(diào)解優(yōu)先:在處理案件過程中，首先要考慮用調(diào)解方式處理；對于有調(diào)解可能的，要盡最大可能促成調(diào)解；將調(diào)解貫穿于民事審判工作的全過程和所有環(huán)節(jié)。 【法條鏈接】最高人民法院2010年6月7日頒布的關(guān)于進一步貫徹“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”工作原則的若干意見,三、法院調(diào)解原則的內(nèi)容,1.人民法院審理民事案件應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要和可能，對雙方當(dāng)事人進行調(diào)解； 2.人民法院調(diào)解要在自愿合法的基礎(chǔ)上進行； （1）自愿：是指能否進行調(diào)解以及調(diào)解能否達成協(xié)議，均需征得當(dāng)事人雙

20、方同意； （2）合法：是指人民法院調(diào)解必須遵守民事訴訟法規(guī)定的程序，達成協(xié)議的內(nèi)容必須不違反法律的強制性規(guī)定； 3.調(diào)解不成應(yīng)當(dāng)及時判決，而不能久調(diào)不決。,四、理解法院調(diào)解原則應(yīng)注意的問題,1.正確處理調(diào)解與判決的關(guān)系 （1）法院調(diào)解和判決都是人民法院行使審判權(quán)解決民事糾紛的方式； （2）法院調(diào)解并非是審理民事案件的必經(jīng)程序，只有法律明確規(guī)定調(diào)解為判決的前置程序才應(yīng)當(dāng)先進行調(diào)解，調(diào)解不成再進行判決； 法律明確規(guī)定適用調(diào)解前置程序的案件有： 離婚案件：婚姻法第32條第二款“男女一方要求離婚的，可由有關(guān)部門進行調(diào)解或直接向人民法院提出離婚訴訟。人民法院審理離婚案件，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)解；如感情確已破裂，調(diào)

21、解無效，應(yīng)準(zhǔn)予離婚。” 最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定第14條規(guī)定的案件。,（3）并非任何民事案件都可適用法院調(diào)解結(jié)案，對于適用特別程序?qū)徖淼陌讣⒋_認(rèn)合同無效的案件、確認(rèn)婚姻關(guān)系無效的案件等不得適用調(diào)解； 2.法院調(diào)解貫穿于民事審判程序的各個階段：一審、二審、再審均可調(diào)解，普通程序、簡易程序亦可調(diào)解，但特別程序和執(zhí)行程序不適用調(diào)解。,6.6 誠實信用原則,知識結(jié)構(gòu)： 一、誠實信用原則概念 二、我國民訴法中確立誠實信用原則的根據(jù) 三、誠實信用原則的適用,一、誠實信用原則含義,是指法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進行訴訟時必須公正、誠實和善意。,二、我國民訴法中

22、確立誠信原則的根據(jù),1.誠實信用原則已經(jīng)成為現(xiàn)代法治發(fā)達國家或地區(qū)民事訴訟的一項基本原則，應(yīng)該為我國民事訴訟立法借鑒； 【法條鏈接】日本新民事訴訟法第2條：“當(dāng)事人進行民事訴訟，應(yīng)以誠實信用為之?！?德國民事訴訟法第138條第一款：“當(dāng)事人應(yīng)就事實狀況為完全而真實的陳述?！?臺灣地區(qū)民事訴訟法第195條第一款：“當(dāng)事人就其提出之事實，應(yīng)為真實及完全之陳述?！?2.是我國建立市場經(jīng)濟體制對民事訴訟糾紛解決機制的必然要求； 3.是優(yōu)化司法資源配置的客觀需要； 4.是確保民事訴訟程序正常進行的有效措施。,1.誠實信用原則對當(dāng)事人的制約 （1）禁止實施不正當(dāng)?shù)脑V訟行為； （2）禁止濫用訴訟權(quán)利； （3）禁止作虛假陳述； （4）禁止在訴訟中故意作相互矛盾的陳述； （5）禁止實施訴訟突襲行為。,三、誠實信用原則的適用,2.誠實信用原則對法院的制約,（1）禁止濫用審判權(quán)； （2）禁止突襲性裁判：認(rèn)定事實的突襲 法律適用的突襲 【法條鏈接】 民事訴訟證據(jù)規(guī)定第35條：“訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認(rèn)定不一致的，不受本規(guī)定第三十四條規(guī)定的限制，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求。