1、清華同方招股說(shuō)明書一、釋義 在本招說(shuō)明書中，除非上下文另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有如下意義： 公司、本公司 指清華同方股份有限公司（籌） 發(fā)行人 指清華同方股份有限公司（籌） 籌委會(huì) 指清華同方股份有限公司籌備委員會(huì) 學(xué)校 指清華大學(xué) 企業(yè)集團(tuán) 指北京清會(huì)大學(xué)企業(yè)集團(tuán) 本公司組成企業(yè) 指重組進(jìn)入本公司的企業(yè)集團(tuán)所屬北京清華人工環(huán)境工程公司、清華信息技術(shù)公司、北京清華網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)公司、 北京清華同方實(shí)業(yè)總公司等部分企業(yè) 主要發(fā)起人 指北京清華大學(xué)企業(yè)集團(tuán) 其他發(fā)起人 指江西清華科技集團(tuán)有限公司 北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán) 北京實(shí)創(chuàng)高科技發(fā)展總公司 北京活斯太酒店設(shè)備安裝公司 元 指人民幣元 主承銷商 指中信

2、證券有限責(zé)任公司 承銷機(jī)構(gòu) 指由主承銷商牽頭組織的承銷團(tuán) 推薦人 指中國(guó)教育科技信托投資有限公司 君安證券有限公司 股票、股 指每股面值1.00元的記名式人民幣普通股 本次發(fā)行 指本次向社會(huì)公眾發(fā)行的4,200萬(wàn)股A股二、緒言 本招股說(shuō)明書是依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例、公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則等國(guó)家法律、法規(guī)編寫而成，旨在向投資者提供有關(guān)本公司的基本情況，發(fā)行人籌委會(huì)已批準(zhǔn)了本招股說(shuō)明書，確信其中不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個(gè)別的和連帶的責(zé)任。 新發(fā)行的股票是根據(jù)本說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)發(fā)行的。除本發(fā)行人和主承銷商外，沒(méi)有委托或授權(quán)

3、任何其他人提供未在本說(shuō)明書中列載的信息和對(duì)本說(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。 投資人須自行負(fù)擔(dān)買賣本公司的股票所應(yīng)支付的稅款，發(fā)行人、推薦人和承銷商對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。三、發(fā)售新股的有關(guān)當(dāng)事人 1、發(fā)行人：清華同方股份有限公司(籌) 籌委會(huì)負(fù)責(zé)人：梁尤能 地 址：北京市海淀區(qū)清華園 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：王玉 2、主承銷商：中信證券有限責(zé)任公司 法定代表人：常振明 地 址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈 電 話：（010）-8327 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：笪新亞 夏朝陽(yáng) 朱潔 3、副主承銷商：南方證券有限公司 法定代表人：王景師 地 址：北京豐臺(tái)區(qū)方莊芳群園4區(qū)2

4、3樓 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：劉中 齊廣勝 4、分銷商： 光大證券有限責(zé)任公司 法定代表人：劉紀(jì)元 地 址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大廈 電 話：（010）-1878 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：李朝霞 王為 大鵬證券有限責(zé)任公司 法定代表人：徐衛(wèi)國(guó) 地 址：深圳市深南東路333號(hào)信興廣場(chǎng)地王商業(yè)中心商業(yè)大樓8層 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：張瑾 中國(guó)旅游國(guó)際信托投資有限公司 法定代表人：刁玉良 地 址：北京市北京站東街11號(hào) 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：汪剛毅 中國(guó)人保信托投資公司 法定代表人：朱斌 地 址

5、：北京市天壇東路70號(hào) 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：劉愛(ài)紅 湖南省證券公司 法定代表人：文哲 地 址：?？谑旋埨ケ甭范?地豪大廈27層) 電 話：（0898） 傳 真：（0898） 聯(lián) 系 人：吳軍 中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司 法定代表人：張曉彬 地 址：北京市東城區(qū)前門東大街 電 話：（010）-930 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：高偉 中國(guó)東方信托投資公司 法定代表人：唐棣華 地 址：北京西城區(qū)西直門外高梁橋斜街18號(hào)中苑賓館B樓 電 話：（010）-7212 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：王新宇 李耀 大連證券有限責(zé)任公司 法定代表人：石雪 地 址：大連市中山

6、廣場(chǎng)一號(hào) 電 話：（0411） 傳 真：（0411） 聯(lián) 系 人：孫仲陽(yáng) 中國(guó)電力信托投資有限公司 法定代表人：鄒澤錦 地 址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街51號(hào) 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：唐澍明 5、推薦人： （1）中國(guó)教育科技信托投資有限公司 法定代表人：王顯明 地 址：北京市西城區(qū)展覽路3號(hào) 電 話：（010） 傳 真：（010） 聯(lián) 系 人：徐鏈逵 （2）君安證券有限公司 法定代表人：張國(guó)慶 地 址：深圳市春風(fēng)路五號(hào) 電 話：（0755） 傳 真：（0755） 聯(lián) 系 人：杜伯鈞 6、發(fā)行人法律顧問(wèn)：海問(wèn)律師事務(wù)所 法定代表人：何斐 地 址：北京亞運(yùn)村北辰東路三號(hào)院 電

7、 話：（010） 傳 真：（010） 經(jīng)辦律師 ：趙燕 佟忠 7、主承銷商法律顧問(wèn)：公誠(chéng)律師事務(wù)所 地 址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)華鵬大廈505 法定代表人：張宏久 電 話：（010） 傳 真：（010） 經(jīng)辦律師 ：楊小蕾 彭光亞 8、會(huì)計(jì)師事務(wù)所：中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 地 址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈 法定代表人：劉光裕 電 話：（010） 傳 真：（010） 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張克東 王勇 9、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：中評(píng)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 地 址：北京西城區(qū)三里河貴陽(yáng)飯店四樓 法定代表人：袁東英 電 話：（010）-423/408/409 傳 真：（010） 經(jīng)辦評(píng)估人員：張海濤 劉春菇 10

8、、資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)機(jī)構(gòu)：國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局 地 址：北京海淀區(qū)萬(wàn)泉河路66號(hào) 法定代表人：張佑才 電 話：（010） 傳 真：（010） 11、股票登記機(jī)構(gòu)：上海證券中央登記結(jié)算公司 地 址：上海市閔行路67號(hào) 電 話：（010） 傳 真：（010）四、承銷 1、 本公司本次股票發(fā)行由以中信證券有限責(zé)任公司牽頭的承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷。 2、發(fā)行日期：1997年6月12日至1997年6月18日 3、發(fā)行方式：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行。 4、發(fā)行地區(qū)：中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行。 5、發(fā)行對(duì)象：凡已辦妥上海證券交易所股票帳戶的自然人、 法人和經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的基金等其他機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)禁止者除外）。

9、 6、 股票種類：本次發(fā)行的股票全部為“清華同方股份有限公司（籌）”記名式人民幣普通股，每股面值人民幣1.00元。 7、發(fā)行數(shù)量：本次共發(fā)行4,200萬(wàn)股A股，其中，向社會(huì)公眾發(fā)售3,780萬(wàn)股，向本公司職工配售420萬(wàn)股。 8、發(fā)行價(jià)格及確定辦法 本次發(fā)行為溢價(jià)發(fā)行，每股發(fā)行價(jià)8.28元，若本次發(fā)行成功，扣除發(fā)行費(fèi)用后預(yù)計(jì)實(shí)收資金338,760,000元。 （1）發(fā)行價(jià)格的計(jì)算方法 發(fā)行價(jià)格=(1994年、1995年、1996年每股稅后利潤(rùn)之和/3)市盈率 市盈率為15.99倍 （2）計(jì)算數(shù)據(jù)的確定 A、模擬股本數(shù)的確定 主要發(fā)起人企業(yè)集團(tuán)改制當(dāng)年（1996年）投入本公司的凈資產(chǎn)總額10,1

10、02. 71 萬(wàn)元折為6,570萬(wàn)股，為模擬股本數(shù)。 B、模擬計(jì)算的前三年每股稅后利潤(rùn) 本公司1994年、1995年、1996年稅后利潤(rùn)分別為2,572.10萬(wàn)元、3,143.56萬(wàn)元、 4,489.25萬(wàn)元，以前述模擬股本數(shù) 計(jì)算分母，每股稅后利潤(rùn)分別為0.3915元、 0 .4785元、0.6833元。 C、根據(jù)本公司高新技術(shù)行業(yè)的特點(diǎn)，及1997年稅后利潤(rùn)預(yù)測(cè)結(jié)果， 經(jīng)與各方協(xié)商，發(fā)行市盈率定為15.99倍。 9、承銷機(jī)構(gòu) 名稱 承銷數(shù)量(萬(wàn)股) 主承銷商： 中信證券有限責(zé)任公司 1,000 副主承銷商： 南方證券有限公司 420 分銷商： 大鵬證券有限公司 380 中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公

11、司 300 光大證券有限責(zé)任公司 300 中國(guó)東方信托投資公司 300 中國(guó)旅游國(guó)際信托投資有限公司 300 大連證券有限責(zé)任公司 300 中國(guó)人保信托投資公司 300 中國(guó)電力信托投資有限公司 300 湖南省證券公司 300五、風(fēng)險(xiǎn)因素與對(duì)策 投資者在評(píng)價(jià)本發(fā)行人此次發(fā)售的股票時(shí)，除本招股說(shuō)明書提供的其它資料外，應(yīng)特別認(rèn)真地考慮下述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。 （一）風(fēng)險(xiǎn)因素 1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) （1）、新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn) A、本公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)集中在信息與計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域， 已開發(fā)生產(chǎn)或正在開發(fā)的產(chǎn)品大多屬技術(shù)密集型，為了適應(yīng)市場(chǎng)的變化，必須不斷提高其技術(shù)和質(zhì)量水平，持續(xù)投資進(jìn)行產(chǎn)品的更新?lián)Q代。高新技術(shù)產(chǎn)品的更新

12、換代往往很快，本公司產(chǎn)品必須及時(shí)發(fā)展、更新；同時(shí)，新產(chǎn)品面市初期還需要一定投入進(jìn)行宣傳推廣，否則將面臨喪失技術(shù)優(yōu)勢(shì)、喪失競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額的風(fēng)險(xiǎn)。 （2）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 本公司產(chǎn)品范圍相對(duì)較寬，但結(jié)構(gòu)不夠集中可能導(dǎo)致人員和技術(shù)不易溝通，管理層面相對(duì)分散，從而給本公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。 （3）本公司自身狀況的風(fēng)險(xiǎn) 本公司開發(fā)的多為高新技術(shù)產(chǎn)品，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，因此本公司的長(zhǎng)足發(fā)展必須以高素質(zhì)的人才、先進(jìn)的設(shè)備和完善的運(yùn)行機(jī)制為基礎(chǔ)。本公司在由校辦企業(yè)向股份公司轉(zhuǎn)型過(guò)程中，仍在轉(zhuǎn)換和理順企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制、充分調(diào)動(dòng)各種因素的積極性等方面存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。 （4）外匯風(fēng)險(xiǎn) 自1996年12月起，中國(guó)實(shí)現(xiàn)

13、了經(jīng)常項(xiàng)目下外匯的自由兌換，目前匯率基本由市場(chǎng)供求決定。由于出口創(chuàng)匯收入已經(jīng)成為本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的重要組成部分，同時(shí)本公司將繼續(xù)大力拓展海外市場(chǎng)，承接國(guó)外項(xiàng)目，開展更加廣泛的國(guó)際合作，因此在外匯結(jié)算過(guò)程中不可避免地存在包括匯率風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的外匯風(fēng)險(xiǎn)。 （5）對(duì)主要客戶的依賴 本公司國(guó)外業(yè)務(wù)中，目前相對(duì)穩(wěn)定的長(zhǎng)期客戶主要是美國(guó)、日本和德國(guó)等國(guó)的大公司，對(duì)其有一定的依賴性。長(zhǎng)期客戶的變化，有可能影響本公司的收入。 2、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) （1）高科技行業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn) 高科技行業(yè)本身與其所依托的高新技術(shù)一樣發(fā)展非常迅速，具有高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)特點(diǎn)。其快速、穩(wěn)定成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是掌握高新技術(shù)的人才。如果在人

14、才政策、新技術(shù)跟蹤等方面的決策失誤，將會(huì)對(duì)公司的收益帶來(lái)不利影響。 （2）行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) 在軟件產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售等方面，本公司將遇到來(lái)自國(guó)內(nèi)幾家較大公司的競(jìng)爭(zhēng)；在樓宇自動(dòng)化等計(jì)算機(jī)應(yīng)用產(chǎn)品方面，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是一些國(guó)外的著名大公司；在信息加工與信息服務(wù)等方面，競(jìng)爭(zhēng)主要來(lái)自于勞動(dòng)力相對(duì)便宜的東南亞地區(qū)的供應(yīng)商。因此，本公司將面臨一定的行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。 （3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 本公司目前基本滑知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)。但隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，將面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵權(quán)、公司利益被損害的風(fēng)險(xiǎn)。 3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 高新技術(shù)產(chǎn)品一般面臨比普通產(chǎn)品更大的市場(chǎng)推廣問(wèn)題與競(jìng)爭(zhēng)壓力。本公司的產(chǎn)品雖然技術(shù)先進(jìn)，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)

15、需求也正在高速成長(zhǎng)，但是由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)本身的發(fā)達(dá)程度仍需繼續(xù)培育，軟件市場(chǎng)存在地區(qū)分割狀況，拓展新市場(chǎng)的難度增大，加之如果出現(xiàn)產(chǎn)品營(yíng)銷策略的失誤，也可能影響公司產(chǎn)品銷售收入水平的提高。 本公司國(guó)際化的戰(zhàn)略目標(biāo)要求公司繼續(xù)大力開拓海外市場(chǎng)。在公司充分利用海外市場(chǎng)所具有的各種資源，創(chuàng)造收入的同時(shí)，投資者也需考慮由于海外市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)、政治等綜合因素的影響所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 4、政策性風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策（如稅收優(yōu)惠、鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口等）比較穩(wěn)定，本公司面臨此類政策風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。但一般企業(yè)所共有的其他政策風(fēng)險(xiǎn)，如國(guó)家實(shí)施宏觀調(diào)迭、加入世界貿(mào)易組織等，對(duì)本公司也同樣存在。 5、關(guān)于

16、世界貿(mào)易組織（WTO） 中國(guó)正在努力談判加入世界貿(mào)易組織，如果成功將有利于把中國(guó)企業(yè)推向國(guó)際市場(chǎng)，也有利于本公司高新技術(shù)產(chǎn)品拓展海外市場(chǎng)。但是我國(guó)目前的關(guān)稅壁壘也將弱化，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將進(jìn)一步向國(guó)外供應(yīng)商開放，因此國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將比以前相對(duì)較低的成本打入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并將對(duì)本公司的產(chǎn)品銷售產(chǎn)生影響。 6、股市風(fēng)險(xiǎn) 股票市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，股票的市場(chǎng)價(jià)格不僅敢決于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，同時(shí)也受國(guó)同內(nèi)外政治形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、投資者心理狀況和市場(chǎng)自身等因素的影響，加之目前中國(guó)股市正處于成長(zhǎng)階段，市場(chǎng)的投機(jī)行為、投資者心理不穩(wěn)定、不可預(yù)測(cè)事件的改造等等，都可能使本公司股票價(jià)格產(chǎn)生波動(dòng)，從而可能對(duì)投資者造成損失。因此，投資者應(yīng)對(duì)

17、股價(jià)波動(dòng)的存在和投資股市的風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)。 （二）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 1、針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) （1）針對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)， 本公司將與清華大學(xué)等國(guó)內(nèi)外著名科研單位或企業(yè)密切合作，共同研制開發(fā)新產(chǎn)品。同時(shí)組織得力人員進(jìn)行深入細(xì)致的市場(chǎng)調(diào)查和可行性研究分析。本公司將加強(qiáng)已初步形成產(chǎn)業(yè)化的高新技術(shù)產(chǎn)品的后續(xù)支持，根據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)變化及升級(jí)換代的需求，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)已投產(chǎn)的產(chǎn)品的深度開發(fā)，及時(shí)開發(fā)換代新產(chǎn)品，努力保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。 （2）針對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)， 本公司在繼續(xù)突出已被列入國(guó)家火炬計(jì)劃或被評(píng)為 “國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品”的拳頭產(chǎn)品的同時(shí)，還將根據(jù)市場(chǎng)狀況努力調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)生產(chǎn)適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

18、（3）針對(duì)本公司自身狀況的風(fēng)險(xiǎn)， 本公司將把建立現(xiàn)代企業(yè)制度放在重要的位置，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換和理順企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，從組織制度和經(jīng)營(yíng)管理兩方面加強(qiáng)科研與管理人員的內(nèi)部交流與溝通，注重企業(yè)文化的建設(shè)，充分調(diào)動(dòng)各方面因素的積極笥。 （4）針對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)，本公司在開拓海外市場(chǎng)， 將指派有外匯運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的人員密切注意國(guó)際匯市的變化，及時(shí)了解匯率動(dòng)向，把握產(chǎn)品的進(jìn)出口時(shí)機(jī)，盡可能規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。 （5）對(duì)主要客戶的依賴 公司將繼續(xù)以先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)及完善的服務(wù)為基礎(chǔ)，努力保持并擴(kuò)大與主要客戶的業(yè)務(wù)，同時(shí)將加強(qiáng)營(yíng)銷隊(duì)伍的力量，根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)的各自特點(diǎn)制定有效的營(yíng)銷策略，盡力拓展客戶范圍，通過(guò)多種途徑培育潛在客戶。 2、針對(duì)

19、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) （1）針對(duì)高科技行業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)， 本公司將依托清華大學(xué)雄厚的高新技術(shù)儲(chǔ)備，加強(qiáng)高新技術(shù)跟蹤的力度，強(qiáng)化新項(xiàng)目的可行性研究和優(yōu)選工作；學(xué)習(xí)并引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；強(qiáng)化科技、管理和營(yíng)銷隊(duì)伍的人才工程建設(shè)；制定科學(xué)合理的產(chǎn)品規(guī)劃戰(zhàn)略和切實(shí)可行的產(chǎn)品營(yíng)銷策略。 （2）針對(duì)行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，本公司將繼續(xù)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，開拓國(guó)際市場(chǎng)。在努力提高產(chǎn)品和技術(shù)的先進(jìn)性的同時(shí)，向國(guó)內(nèi)外客戶提供完善的服務(wù)體系。本公司還將通過(guò)國(guó)際合作，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，努力保持產(chǎn)品和技術(shù)的領(lǐng)先地位。 （3）針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，本公司內(nèi)部制定了嚴(yán)格的技術(shù)保密制度、 協(xié)議和職工手冊(cè)，防止泄密；同

20、時(shí)還將通過(guò)國(guó)內(nèi)外保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，有效的維護(hù)本公司的權(quán)益，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。 3、針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 本公司將在現(xiàn)有成熟產(chǎn)品和良好業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同地區(qū)的市場(chǎng)狀況和不同行業(yè)的需求特點(diǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蜷_發(fā)生產(chǎn)技術(shù)含量高、附加值高、適銷對(duì)路的新產(chǎn)品。同時(shí)根據(jù)本公司和各細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)，制定靈活的產(chǎn)品營(yíng)銷策略，提高經(jīng)營(yíng)人員尤其是營(yíng)銷人員的素質(zhì)，以此拓寬國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，打破地域和行業(yè)分割的限制，努力增強(qiáng)本公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 4、針對(duì)政策性風(fēng)險(xiǎn) 本公司重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以申請(qǐng)一系列優(yōu)惠政策的支持，包括：北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)的優(yōu)惠政策、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策等。同時(shí)，本公司還將依托

21、清華大學(xué)科技和人才的綜合優(yōu)勢(shì)，積極拓寬信息渠道和業(yè)務(wù)渠道，以盡可能規(guī)避因政策因素的變化可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 5.關(guān)于世界貿(mào)易組織(WTO) 本公司將與清華大學(xué)等科研單位密切合作, 繼續(xù)提高產(chǎn)品的高新技術(shù)含量和附加值,增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力.我國(guó)進(jìn)入WTO生,本公司參與國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)均將增加,進(jìn)口成本也將降低,這有助于降低本公司產(chǎn)品成本. 本公司將充分利用這一進(jìn)程中的有利因素,消化不利因素,大力開拓國(guó)際市場(chǎng), 進(jìn)一步提高出口創(chuàng)匯收入. 6.針對(duì)股市風(fēng)險(xiǎn) 股票市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)乃是股市正常現(xiàn)象. 本公司嚴(yán)格按公司法和股票發(fā)行與交易管理暫行條件等有關(guān)法規(guī)，規(guī)范公司行為，及時(shí)公開披露信息，以良好的業(yè)績(jī)

22、和規(guī)范的管理樹立本公司在二級(jí)市場(chǎng)的形象，提高公司股票在二級(jí)市場(chǎng)上的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 六、募集資金的運(yùn)用 本次發(fā)行擬可募集資金33876萬(wàn)元(扣除發(fā)行費(fèi)用后),其計(jì)劃用途為: 1.現(xiàn)有系列產(chǎn)品項(xiàng)目的技術(shù)改造與擴(kuò)建投資 A.清華RH型分布式微機(jī)控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,是應(yīng)用于能源工程、 市政公用工程、人工環(huán)境工程、建筑工程領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)。清華RH系統(tǒng)技術(shù)先進(jìn), 基于該技術(shù)的產(chǎn)品成熟,已在人民大會(huì)堂、中央電視臺(tái)、國(guó)家氣象局中期預(yù)報(bào)中心、 司法部辦公大樓得到了應(yīng)用，同時(shí)在伊朗德黑蘭地鐵BAS系統(tǒng)投標(biāo)中一舉中標(biāo).該項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為3800萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益,年銷售收入約2.02億元

23、,年稅后利潤(rùn)4863余萬(wàn)元(所得稅率按15%計(jì),下同),投資回收期預(yù)計(jì)為2.79年左右 .本項(xiàng)目已經(jīng)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)計(jì)投資便(1996)50號(hào)文批準(zhǔn). B.RH型溫度傳感器及測(cè)量?jī)x表產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目, 是應(yīng)用于計(jì)算機(jī)自動(dòng)控制系統(tǒng)中的關(guān)鍵器件及儀表.目前我國(guó)具有一個(gè)很大的溫度市場(chǎng),大量正在使用的常規(guī)儀表型溫度傳感器急需用基于微電腦控制技術(shù)的智能溫度傳感器實(shí)現(xiàn)更新?lián)Q代.RH 型智能化溫度傳感器系列產(chǎn)品已有八年的開發(fā)與生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn),在150多個(gè)工程中獲得了應(yīng)用. 該項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為2800萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化完成后, 年銷售收入約5150萬(wàn)元,年稅后利潤(rùn)1594余萬(wàn)元,投資回收期約

24、為3.53年左右. 本項(xiàng)目已經(jīng)北京市計(jì)劃委員會(huì)京計(jì)科字(1997)第0914號(hào)文批準(zhǔn). C.信息加工和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目, 是本公司組成企業(yè)之一清華信息技術(shù)公司的一項(xiàng)外向型主業(yè)務(wù), 該公司也因此項(xiàng)業(yè)務(wù)的創(chuàng)匯能力而被授予優(yōu)秀出口創(chuàng)匯業(yè)稱號(hào).目前發(fā)達(dá)國(guó)家信息加工市場(chǎng)很大,僅美國(guó)的咨詢行業(yè)每年即有數(shù)百億頁(yè)的信息表格需要處理.本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建投資為3000萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益, 產(chǎn)業(yè)化完成后年銷售收入約1.2億元,年稅后利潤(rùn)1876余萬(wàn)元,投資回收期約為3.75年 .本項(xiàng)目已經(jīng)北京市計(jì)劃委員會(huì)京計(jì)科字(1997)第0195號(hào)文批準(zhǔn). D.風(fēng)冷熱泵機(jī)組產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,是一種新型節(jié)能空調(diào)產(chǎn)品,

25、它采用全電腦控制, 其核心技術(shù)是經(jīng)過(guò)多年的研究、開發(fā)與生產(chǎn)所建立的一套R(shí)HAHU最優(yōu)化設(shè)計(jì)計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng).由于它是低品位熱能開發(fā)與利用的重要技術(shù)措施之一, 因此在我國(guó)具有廣闊的市場(chǎng)應(yīng)用前景, 同時(shí)對(duì)我國(guó)能源利用的增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變也具有積極的意義.本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為4800萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益, 產(chǎn)業(yè)化完成后年銷售收入約10728.8萬(wàn)元,年稅后利潤(rùn)約2900萬(wàn)元, 投資回收期約為 4年.本項(xiàng)目已經(jīng)北京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(97)京經(jīng)節(jié)字第005號(hào)文同意立項(xiàng). E.樓字自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,是21世紀(jì)建筑業(yè)主流- 智能建筑中不可或缺的一部分.依靠本公司現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)條件

26、,通過(guò)進(jìn)一步的改擴(kuò)建與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu), 擴(kuò)大規(guī)模,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展,最終發(fā)展成為我國(guó)自己具有競(jìng)爭(zhēng)力的樓宇自動(dòng)化設(shè)備的開發(fā)生產(chǎn)基地,具有積極的意義,同時(shí)也具有良好的市場(chǎng)前景. 本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為3000萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化完成后年產(chǎn)值約2.02億元, 年稅后利潤(rùn)5710余萬(wàn)元,投資回收期約為2.41年.本項(xiàng)目已經(jīng)北京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(97)京經(jīng)節(jié)字第005號(hào)文同意立項(xiàng). F.軟件研究與開發(fā)中心項(xiàng)目, 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今社會(huì)發(fā)展最快的新興產(chǎn)業(yè)之一,其年增長(zhǎng)速度一直保持在30%以上.本公司組成企業(yè)自1983年以來(lái),先后完成了 60多個(gè)國(guó)際合作軟件開發(fā)項(xiàng)目. 本項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化有助

27、于使現(xiàn)有的軟件生產(chǎn)真正實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化,使本公司具有大規(guī)模設(shè)計(jì)、 開發(fā)和生產(chǎn)具有自主版權(quán)的商用工具軟件、應(yīng)用軟件產(chǎn)品能力，同時(shí)較大幅度的提高其承接國(guó)內(nèi)外軟件開發(fā)項(xiàng)目和對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)支持能力。本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為3000萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化全部完成后年產(chǎn)值約1億元,年稅后利潤(rùn)約2500余萬(wàn)元,投資回收期約為3.82年.本項(xiàng)目已經(jīng)北京市委員會(huì)京計(jì)科字(1997)第0196號(hào)文批準(zhǔn). G.TH-MMDI多媒體智能顯微診斷儀技術(shù)改造項(xiàng)目,多媒體智能顯微診斷儀是一種高清晰度、高分辯率、高放大倍率的顯微鏡系統(tǒng)，其特點(diǎn)是將計(jì)算機(jī)多媒體技術(shù)融入該系統(tǒng)中，為國(guó)際上九十

28、年代的一項(xiàng)最新科技成果。據(jù)調(diào)查，該產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)有廣闊的市場(chǎng)，市場(chǎng)近期需求為500-1000臺(tái),潛在需求可達(dá)5000臺(tái),本項(xiàng)目通過(guò)技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后,年產(chǎn)量可以達(dá)到100臺(tái).本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為2800 萬(wàn)元,1997年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化全部完成后年產(chǎn)值約5800萬(wàn)元, 年稅后利潤(rùn)約1600 余萬(wàn)元,投資回收期約2.76年. 本項(xiàng)目已經(jīng)江西省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì) 贛經(jīng)貿(mào)技改字 (1997)9號(hào)文批準(zhǔn).關(guān)于該項(xiàng)目,江西清華科技集團(tuán)有限公司與本公司簽署了投資協(xié)議,本公司將其募股資金中不低于2800萬(wàn)元的資金投入該項(xiàng)目,從而取得相應(yīng)的權(quán)益 . H.變風(fēng)量節(jié)能空調(diào)設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目, 是近年來(lái)在世界

29、上發(fā)展迅速的智能型空調(diào)設(shè)備,其關(guān)鍵技術(shù)思想是在外部自然環(huán)境變化的情況下,利用VAVSD 變風(fēng)量機(jī)組最優(yōu)控制軟件系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)空調(diào)機(jī)組全自動(dòng)對(duì)空氣環(huán)境進(jìn)行冷卻或加熱、加濕或去溫、 凈化。本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為4800萬(wàn)元,1998年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化完成后年銷售收入約10425萬(wàn)元,年稅后利潤(rùn)約2309萬(wàn)元左右,投資回收期約為4.7年. 本項(xiàng)目已經(jīng)北京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(97)京經(jīng)節(jié)字第005號(hào)文同意立項(xiàng). I.蓄冷空調(diào)裝置產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,其技術(shù)路線是利用SLAGG蓄冷空調(diào)計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng), 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)時(shí)、當(dāng)?shù)氐碾娏ω?fù)荷變化與空氣環(huán)境要求，智能化地將一定數(shù)量的空調(diào)制冷機(jī)的高峰用電轉(zhuǎn)移至用電低谷期，削減

30、電負(fù)荷高峰，緩解電力緊張，降低了電力增容量和投資。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委已批準(zhǔn)在本公司組成企業(yè)建立全國(guó)蓄冷空調(diào)節(jié)能技術(shù)開發(fā)推廣中心。本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的改擴(kuò)建總投資為1800萬(wàn)元,1998 年即可產(chǎn)生效益,產(chǎn)業(yè)化完成后年銷售收入約3147萬(wàn)元,年稅后利潤(rùn)約643萬(wàn)元左右,投資回收期約為4.46年左右.本項(xiàng)目已經(jīng)北京市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(97)京經(jīng)節(jié)字第005號(hào)文同意立項(xiàng). 2.新產(chǎn)品項(xiàng)目的投資 新建大型集裝箱檢測(cè)系統(tǒng)項(xiàng)目,為國(guó)家863科技攻關(guān)項(xiàng)目, 是針對(duì)海關(guān)口岸對(duì)集裝箱進(jìn)行速檢查的特殊需要而研制開發(fā)的計(jì)算機(jī)硬件集成應(yīng)用系統(tǒng), 是現(xiàn)代化高技術(shù)裝備.預(yù)計(jì)幾年后,這種大型集裝箱檢測(cè)系統(tǒng)就會(huì)成為我國(guó)海關(guān)部門的標(biāo)準(zhǔn)裝備 ,

31、市場(chǎng)潛力巨大.但是國(guó)外一套完整系統(tǒng)的報(bào)價(jià)一般高達(dá)1200萬(wàn)到1500萬(wàn)美元, 而由企業(yè)集團(tuán)研制的檢測(cè)系統(tǒng),在相同的功能指標(biāo)要求下,全套價(jià)格只有國(guó)外系統(tǒng)的二分之一.本項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化所需的新建總投資為3000萬(wàn)元,年科2臺(tái)的條件下,1998年即可產(chǎn)生效益,年銷售收入約12700萬(wàn)元,年稅后利潤(rùn)為1788余萬(wàn)元,投資回收期約為3.53年 .本項(xiàng)目已經(jīng)北京市計(jì)劃委員會(huì)京計(jì)科字(1997)第0193號(hào)文批準(zhǔn). 3.以上項(xiàng)目投資總額為32800萬(wàn)元,本次發(fā)行可募集資金33876萬(wàn)元(扣除發(fā)行費(fèi)用后)其余1076萬(wàn)元資金將補(bǔ)充本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需之流動(dòng)資金. 4.募集資金投資計(jì)劃表 單位:萬(wàn)元 項(xiàng)目名稱 總投資

32、年度資金使用計(jì)劃 本公司投入 1997年 資本金清華RH型分布式微機(jī)控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 3800 3800 3800RH型溫度傳感器及測(cè)量?jī)x表產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 2800 2800 2800信息加工和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 3000 3000 3000風(fēng)冷熱泵機(jī)組產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 4800 4800 4800樓宇自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 3000 3000 3000軟件研究與開發(fā)中心項(xiàng)目 3000 3000 3000多媒體智能顯微診斷儀技術(shù)改造項(xiàng)目 2800 2800 2800變風(fēng)量節(jié)能空調(diào)設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 4800 4800 4800蓄冷空調(diào)裝置產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 1800 1800 1800大型集裝箱檢測(cè)系統(tǒng)項(xiàng)目 300

33、0 3000 3000合 計(jì) 32800 32800 32800 上述項(xiàng)目均具有技術(shù)含量高、附加值高的特點(diǎn)，市場(chǎng)潛力均較大，是本公司未來(lái)重要的、新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，其產(chǎn)品對(duì)豐富本公司產(chǎn)品品種和結(jié)構(gòu)均具有很好的作用，加之高新技術(shù)產(chǎn)品及其市場(chǎng)的變化相對(duì)其他產(chǎn)品更快，因此上述項(xiàng)目的實(shí)施均比較急迫。 七、股利分配政策 1.根據(jù)公司法和公司章程草案的規(guī)定，本公司稅后利潤(rùn)按下列順序和比例進(jìn)行分配： (a)彌補(bǔ)虧損; (b)提取10%列入法定公積金; (c)提取5-10%列入法定公益金; (d)經(jīng)股東大會(huì)決議,可提取任意公積金; (e)按股東持股比例分配股利; 2.公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金和法定公益金前,不

34、分配股利. 3.除分配年度股利外,由股東大會(huì)決是否分配中期股利.除非法律另有規(guī)定, 中期股利數(shù)額不應(yīng)超過(guò)公司中期可分配利潤(rùn)的50%. 4.本公司向股東分配股利時(shí),依法代扣、代繳個(gè)人收入所得稅。 5.本公司股利分派采用現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式. 6.本次發(fā)行后第一個(gè)盈利年度準(zhǔn)備派發(fā)一次股利,預(yù)期分配時(shí)間約在1998年6月底以前. 7.新股東參與本公司1997年度全年利潤(rùn)分配. 8.上述股利分配政策,尚需本次A股發(fā)行之后首屆股東大會(huì)選舉出的董事會(huì)予以確認(rèn). 八、驗(yàn)資報(bào)告 根據(jù)中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告中信會(huì)資字(1997)第007號(hào) 截止1997 年4月29日止,清華同方股份有限公司( 籌)

35、 已收到其五家發(fā)起股東投入的凈資產(chǎn)為 .05元,其中:股本元,資本公積.05元. 九、發(fā)行人情況 1.發(fā)行人名稱: 中文名稱:清華同方股份有限公司(籌) 2.發(fā)行人住所:北京市海淀區(qū)清華園 3.歷史沿革 本公司是經(jīng)國(guó)家體改委體改生(1997)78號(hào) 文和國(guó)家教育委員會(huì) 教技發(fā)字 (1997)4號(hào)文批準(zhǔn), 由企業(yè)集團(tuán)作為主要發(fā)起人以其所屬部分企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性凈資產(chǎn)折資入股, 其他發(fā)起人以貨幣資金投入, 采取募集方式設(shè)立的股份有限公司, 并于 1997年2月28日在中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理局辦理了名稱預(yù)先核準(zhǔn). 經(jīng)國(guó)家教育委員會(huì)教技1994 12 號(hào) 文和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì) 國(guó)經(jīng)貿(mào)企 19946

36、73號(hào)文批準(zhǔn),企業(yè)集團(tuán)組建于1995年8月1日,為清華大學(xué)全資所屬的國(guó)有獨(dú)資企業(yè). 企業(yè)集團(tuán)以清華大學(xué)的科技和人才優(yōu)勢(shì)為依托, 從事科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化,以及用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改造,已形成了一批技術(shù)含量高、附加值高的產(chǎn)品。其產(chǎn)品和技術(shù)涉及到信息與計(jì)算機(jī)技術(shù)、能源、核技術(shù)、化工、機(jī)械與儀器儀表、新材料、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，其部分拳頭產(chǎn)品多次獲得國(guó)家級(jí)和省市部委級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)， 并被評(píng)為國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品。 企業(yè)集團(tuán)具有雄厚的的科技力量， 現(xiàn)有職工近 2000人,其中技術(shù)人員占三分之二,大多具有中、高級(jí)職稱或碩士、博士學(xué)位，每年還將有近百名博士、碩士充實(shí)這支隊(duì)伍?！鞍宋濉逼陂g，企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)值和利潤(rùn)平均

37、每年分別以51.6%和40.5%的速度遞增,1996年的產(chǎn)值達(dá)到10億元人民幣. 在進(jìn)行本次股份制改組過(guò)程中,按照突出本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)信息及計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域、盡量減少關(guān)聯(lián)交易和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原則， 企業(yè)集團(tuán)對(duì)其所屬部分從事該領(lǐng)域業(yè)務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性單位及其相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行重組，聯(lián)合其他四家發(fā)起人以募集方式組建了本公司。上述生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性單位主要包括北京清華人工環(huán)境工程公司、清華信息技術(shù)公司、北京清華網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)公司、北京清華同方實(shí)業(yè)總公司等。 所有發(fā)起人均按1.5377:1的折股倍數(shù)折資入股,企業(yè)集團(tuán)認(rèn)購(gòu)6570 萬(wàn)股發(fā)起人股、江西清華科技集團(tuán)有限公司（企業(yè)集團(tuán)持有其5%的股權(quán)）認(rèn)購(gòu)150萬(wàn)股發(fā)起人股

38、、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)認(rèn)購(gòu)50萬(wàn)股發(fā)起人股、北京實(shí)創(chuàng)高科技發(fā)展總公司認(rèn)購(gòu)50萬(wàn)股發(fā)起人股、北京沃斯太酒店設(shè)備安裝公司認(rèn)購(gòu)50萬(wàn)股發(fā)起人股。 4.發(fā)行人組織和內(nèi)部管理結(jié)構(gòu) 組織與內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)見附圖. 5.職工情況 (1)職工人數(shù) 截止目前,本公司在冊(cè)員工人數(shù)共965人. (2)專業(yè)構(gòu)成 專業(yè)類別 人數(shù) 比例(%) 生產(chǎn)人員 145 15.0 銷售人員 112 11.6 技術(shù)人員 538 55.8 財(cái)務(wù)人員 68 7.0 行政人員 71 7.4 其他人員 31 3.2 (3)教育程度構(gòu)成 學(xué)歷類別 人數(shù) 比例(%) 博士 55 5.7 碩士 163 16.9 本科 361 37.4 大專 212 22

39、.0 中專、高中 112 11.6 其他 62 6.4 上述人員中,具有教授職稱的有28人,高級(jí)工程師職稱的有96人, 副教授職稱的有40人,占職工總?cè)藬?shù)的16.99%. (4)年齡結(jié)構(gòu) 年齡段 人數(shù) 比例(%) 30歲以下 291 30.1 31-40歲 324 33.6 41-50歲 189 19.6 51-60歲 115 11.9 61歲以上 46 4.8 (5)其他情況 本公司職工實(shí)行全員勞動(dòng)合同制,根據(jù)政府有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定， 執(zhí)行職工福利、勞保、待業(yè)保險(xiǎn)、養(yǎng)老退休金等制度。 6.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍 主營(yíng):計(jì)算機(jī)及信息技術(shù)、人工環(huán)境控制及工程設(shè)備、 儀器儀表及光機(jī)電一體化、精細(xì)化工

40、及生物制藥產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售；開展國(guó)內(nèi)、國(guó)外合資經(jīng)營(yíng)、合作生產(chǎn)等業(yè)務(wù)。 兼營(yíng)：高科技項(xiàng)目的咨詢、高新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與服務(wù)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)等。 7.主要業(yè)務(wù) 本公司主要業(yè)務(wù)集中于信息與計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售。 8.主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)名稱、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)與銷售 表7 序號(hào) 產(chǎn)品和業(yè)務(wù)名稱 生產(chǎn)能力(萬(wàn)元/年) A RH分布式微機(jī)控制系統(tǒng) 2000 B 風(fēng)冷模塊熱泵機(jī)組 3000 C RH型智能控制器 1500 D RH型智能溫度傳感器 500 E 樓宇及辦公自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 2000 F 紫荊計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng) 1800 G 計(jì)算機(jī)教學(xué)儀器 2500 H 合同項(xiàng)目軟件的開發(fā)業(yè)

41、務(wù) 2800 I 信息加工業(yè)務(wù) 2400 主要市場(chǎng)及市場(chǎng)占有率:本公司產(chǎn)品分為國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)。 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)遍及全國(guó)22個(gè)省、市、自治區(qū)，市場(chǎng)占有率為7-8%.國(guó)外市場(chǎng)主要為美國(guó)、日本和德國(guó)的大公司. 銷售額和銷售方式：本公司產(chǎn)品1996年主營(yíng)業(yè)務(wù)年銷售收入約為18560余萬(wàn)元 .銷售方式主要包括領(lǐng)域知名度的市場(chǎng)效應(yīng)、固定客戶的介紹帶動(dòng)、 樣板工程的推廣、國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)年會(huì)的專題發(fā)言推介、清華校友渠道、大眾傳播媒介的廣告驅(qū)動(dòng)等。作為美國(guó)TAWPI(The Association for Work Process Improvement) 協(xié)會(huì)、中國(guó)全國(guó)暖通供熱協(xié)會(huì)會(huì)員，本公司每年均在其組織的年

42、會(huì)上作主題典型發(fā)言，極大地推動(dòng)了相關(guān)市場(chǎng)對(duì)本公司高新技術(shù)產(chǎn)品與業(yè)務(wù)的了解程度，對(duì)本公司產(chǎn)品擴(kuò)大市場(chǎng)份額有較大的促進(jìn)。 9.主要原材料供應(yīng)及其外匯平衡情況 由市場(chǎng)和加工協(xié)作單位供應(yīng)的材料和配件包括:板材(鐵板、鉛板)、 銅管和定點(diǎn)廠家生產(chǎn)的專用配件；部分生產(chǎn)配套件和芯片由國(guó)外公司進(jìn)口；通用型的電子元器件可由市場(chǎng)或定點(diǎn)廠家采購(gòu)。上述材料和配件的供應(yīng)比較穩(wěn)定，本公司與合作伙伴的合作關(guān)系良好。 本公司具有較強(qiáng)的創(chuàng)匯能力，外匯平衡情況良好，并有一定的外匯結(jié)余。 10.研究與開發(fā) 本公司認(rèn)為,通過(guò)對(duì)高新科技成果的深度開發(fā),面向市場(chǎng)持續(xù)推出高技術(shù)含量、高附加值的新產(chǎn)品，努力保持領(lǐng)先一步的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大自

43、身的市場(chǎng)份額，是高新技術(shù)企業(yè)確保持續(xù)發(fā)展的基本前提。因此，本公司長(zhǎng)期以清華大學(xué)雄厚的科技儲(chǔ)備為依托，與國(guó)內(nèi)外有關(guān)單位和企業(yè)開展了密切的合作，始終致于具有先進(jìn)技術(shù)水平和良好市場(chǎng)前景的高科技產(chǎn)品的深層次研究與開發(fā)。目前本公司在信息與計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域等方面的產(chǎn)品均居國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平，多項(xiàng)研究成果和產(chǎn)品榮獲國(guó)家級(jí)、省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)。有的是國(guó)內(nèi)獨(dú)家開發(fā)生產(chǎn)，有的被列入國(guó)家火炬計(jì)劃，有的被評(píng)為“國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品”，取得了豐碩的成果和可觀的經(jīng)濟(jì)效益，例如，RH分布式微機(jī)控制系統(tǒng)、風(fēng)冷模塊熱泵機(jī)、RH型智能控制器、RH型智能溫度傳感器、樓宇及辦公自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、紫荊計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)、軟件開發(fā)、信息加工等產(chǎn)品和服務(wù)

44、。 11.發(fā)行人計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目 A.清華RH型分布式微機(jī)控制系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資3800萬(wàn)元) B.RH型溫度傳感器及測(cè)量?jī)x表產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資2800萬(wàn)元) C.信息加工和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資3000萬(wàn)元) D.風(fēng)冷熱泵機(jī)組產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資4800萬(wàn)元) E.樓宇自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資3000萬(wàn)元) F.軟件研究與開發(fā)中心項(xiàng)目(投資3000萬(wàn)元) G.多媒體智能顯微診斷儀技術(shù)改造項(xiàng)目(投資2800萬(wàn)元) H.變風(fēng)量節(jié)能空調(diào)設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資4800萬(wàn)元) I.蓄冷空調(diào)裝置產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資1800萬(wàn)元) J.大型集裝箱檢測(cè)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目(投資3000萬(wàn)元) 12.政策的有關(guān)優(yōu)惠政策 (1

45、)企業(yè)集團(tuán)根據(jù)北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)新準(zhǔn)字(1992)第Q0513號(hào)新技術(shù)企業(yè)批準(zhǔn)證書等有關(guān)文件,享受開發(fā)區(qū)內(nèi)新技術(shù)企業(yè)的有關(guān)優(yōu)惠政策. 本公司已向北京新技術(shù)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)辦公室申請(qǐng), 在本公司改制成為上市公司之后,重新辦理新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定.北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)辦公室已受理本公司申請(qǐng),并出具了新技術(shù)企業(yè)受理通知書京試企(1997)6號(hào),根據(jù)該通知書,試驗(yàn)區(qū)同意待本公司依法正式設(shè)立后, 將批準(zhǔn)本公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)依法定程序進(jìn)行新技術(shù)企業(yè)資格審核認(rèn)定,并同意核定成功之后,本公司將依照北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)暫行條件和北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)暫行條件實(shí)施辦法的規(guī)定，所得稅執(zhí)行“減三免三”并最終享受15%稅率的優(yōu)惠扶持政策. (2)本公司前身根據(jù)國(guó)家對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(1993)外經(jīng)貿(mào)政審函字第7