1、融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（共20道題，100分為通過(guò)，測(cè)試時(shí)間為30分鐘。）1.信用證券賬戶的交易有什么規(guī)定？（ ）A.不能買入交易所規(guī)定范圍之外的證券B.不能參與質(zhì)押式回購(gòu)C.不能參與買斷式回購(gòu)。D.以上全選2.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由（ ）行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。A、客戶以自己名義，為自己的利益 B、證券公司以客戶的名義，為自己的利益 C、證券公司以自己的名義，為客戶的利益D、客戶以自己的名義，為證券公司的利益3客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種？（ ）A、房產(chǎn) B、汽車 C、定期存折 D、證券公司公布的可充抵保證金的證券和現(xiàn)金4.按照交易所規(guī)定，

2、什么證券品種可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券？（ ）A、在證券交易所上市交易的符合條件的股票B、證券投資基金C、債券和其他證券D、以上皆可5交易所在什么情況下會(huì)暫停標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出？（ ）I)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。II)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布III)單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。IV)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢

3、復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A、只有I 和 IIB、只有I和 IIIC、只有 I 、II和IIID、I、II、III和IV注意：四個(gè)選項(xiàng)都對(duì)，題目考的是暫停，所以選1，3 6投資者提交的保證金以及投資者融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，（ ）作為投資者對(duì)證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。A、全部B、一半C、全部都不D、全部資金7.某股票A的折算率為0.7，則100萬(wàn)股票市值的A股票可以充抵的保證金是多少？（ ）A、100萬(wàn)B、80萬(wàn)C、70萬(wàn)D、50萬(wàn) 8.一般情況下，融資保證金比例為50%時(shí)，100萬(wàn)現(xiàn)金作為保證金可以融資的金額？（ ）A、100萬(wàn) B、125萬(wàn) C、150萬(wàn) D、

4、200萬(wàn)9.客戶將信用賬戶內(nèi)的現(xiàn)金或股票轉(zhuǎn)出時(shí)，維持擔(dān)保比例要符合什么標(biāo)準(zhǔn)？（ ）A、高于130% B、高于150% C、高于200% D、高于300%10.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（ ）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，為避免被平倉(cāng)，客戶必須在（ ）日內(nèi)追加保證金使維持擔(dān)保比例高于150%？ A、低于130% ，2日內(nèi)B、低于140% ，1日內(nèi)C、低于130% ，1日內(nèi)D、低于140%， 2日內(nèi) 11證券公司什么情況下會(huì)對(duì)客戶的信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理？（ ）I)投資者在證券公司發(fā)出補(bǔ)倉(cāng)通知后未在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物并使維持擔(dān)保比率恢復(fù)至150%以上的;II)投資者融資融券業(yè)務(wù)合同到期未償還融資或融券債務(wù)的;I

5、II)因投資者自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施IV)融資融券業(yè)務(wù)合同解除或終止的其它法定、約定情形出現(xiàn)時(shí)；A、只有 I 和 IIB、只有 III 和 IVC、只有 I 、II 和 IVD、I、 II 、III和 IV12.下列選項(xiàng)中，保證金可用余額的正確計(jì)算公式是（ ）。A、保證金可用余額現(xiàn)金 B、保證金可用余額現(xiàn)金+充抵保證金的證券市值C、保證金可用余額現(xiàn)金+(充抵保證金的證券市值折算率)D、保證金可用余額現(xiàn)金+(充抵保證金的證券市值折算率)+融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金-融券賣出金額-未了結(jié)融資融券負(fù)債所占用保證金-利息及費(fèi)用13.證券公司對(duì)投資者提交的

6、擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為（ ）。A、維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和 B、維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當(dāng)前市價(jià)） C、維持擔(dān)保比例=（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當(dāng)前市價(jià)利息及費(fèi)用總和） /(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和) D、維持擔(dān)保比例= (現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量當(dāng)前市價(jià)利息及費(fèi)用總和)14.客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金為（ ）。A、證券公司財(cái)產(chǎn)B、信托財(cái)產(chǎn)C、登記結(jié)算

7、公司財(cái)產(chǎn) D、交易所財(cái)產(chǎn)15.投資者對(duì)證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物由（ ）構(gòu)成。A、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有資金B(yǎng)、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有證券C、該客戶普通賬戶內(nèi)的所有證券和資金D、該客戶信用賬戶內(nèi)的所有證券和資金16.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出價(jià)款除（ ）外不得另作他用。A、償還其融資欠款B、轉(zhuǎn)出至客戶銀行結(jié)算賬戶C、買券還券 D、償還其融資利息17.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）；當(dāng)天沒(méi)有成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于（ ）。A、前收盤(pán)價(jià)；前最高價(jià) B、前最高價(jià)；前收盤(pán)價(jià) C、最新成交價(jià)；前收盤(pán)價(jià) D、前收盤(pán)價(jià)；最近成交價(jià)18.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（ ）。A、給客戶延期 B、給客戶增加新的融資融券額度C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶繼續(xù)追索19.客戶償還融資的方式有哪些？（ ）I、直接還款I(lǐng)I、直接還券III、買券還券IV、 賣券還款A(yù)、只有 I 和 IVB、只有II 和