1、xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 客戶(hù)開(kāi)發(fā),營(yíng)業(yè)部,投資理財(cái)部客戶(hù)開(kāi)發(fā)小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,收集客戶(hù)的初步信息，提供給客戶(hù)開(kāi)發(fā)小組,A,與客戶(hù)接洽，了解客戶(hù)的詳細(xì)信息,客戶(hù)是否表示投資意向,交相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)審核,關(guān)鍵條款是否超過(guò)審批權(quán)限,開(kāi)戶(hù)授權(quán)委托書(shū),存檔,否,是,是,否,填寫(xiě)客戶(hù)信息表,將客戶(hù)信息表歸入客戶(hù)檔案，作為未來(lái)開(kāi)發(fā)對(duì)象,具體審核開(kāi)戶(hù)所需文件，在客戶(hù)信息表上填寫(xiě)審查結(jié)論,客戶(hù)信息表,客戶(hù)信息表,審核是否同意為該客戶(hù)開(kāi)戶(hù),審核是否同意為該客戶(hù)開(kāi)戶(hù),出具開(kāi)戶(hù)授權(quán)委托書(shū),開(kāi)戶(hù)授權(quán)委托書(shū),出具開(kāi)戶(hù)授權(quán)委托書(shū),存檔,存檔,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),營(yíng)業(yè)部 開(kāi)戶(hù),是,否,否,是,開(kāi)拓

2、自身客戶(hù)資源,在與客戶(hù)協(xié)商的基礎(chǔ)上，起草資產(chǎn)管理委托協(xié)議以及補(bǔ)充協(xié)議,審核協(xié)議,xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 客戶(hù)開(kāi)發(fā),AM-2-001,營(yíng)業(yè)部,投資理財(cái)部客戶(hù)開(kāi)發(fā)小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),協(xié)議中的關(guān)鍵條款是否超過(guò)規(guī)定權(quán)限,審核協(xié)議,正式與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議,資產(chǎn)委托協(xié)議,存檔,正式與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議,定期向資金營(yíng)業(yè)部和財(cái)務(wù)部提供客戶(hù)情況一覽表,客戶(hù)情況一覽表,定期向營(yíng)業(yè)部提供客戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)名單,客戶(hù)開(kāi)發(fā)對(duì)象名單,是,否,是,是,結(jié)束,結(jié)束,否,否,投資理財(cái)部市場(chǎng)操作小組,xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 資金管理,AM-2-001,

3、營(yíng)業(yè)部,投資理財(cái)部市場(chǎng)操作小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),提出年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案,年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案,審核年度資產(chǎn)管理方案，是否同意,確定年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案,根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模方案和市場(chǎng)狀況提出客戶(hù)資金使用方案,資金使用是否在規(guī)定額度之內(nèi),審核資金使用方案，是否同意,審核資金使用方案，是否同意,資金使用方案,確定資金使用方案,執(zhí)行資金使用方案,每個(gè)交易日結(jié)束打印出各受托帳戶(hù)的資金記錄,受托帳戶(hù)資金記錄,每周提交投資報(bào)告書(shū),投資報(bào)告書(shū),根據(jù)資金余額明細(xì)表、投資報(bào)告書(shū)以及資金記錄調(diào)整投資決策,資金營(yíng)運(yùn)部/財(cái)會(huì)部,根據(jù)資產(chǎn)管理方案提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金,根據(jù)交易單據(jù)記帳,核算各受托帳

4、戶(hù)的資金增減和浮動(dòng)盈虧情況,定期提交個(gè)帳戶(hù)的資金余額明細(xì)表,資金余額明細(xì)表,A,否，修改,是,否，修改,否，修改,是,是,是,否,A,xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 資金管理,AM-2-002,營(yíng)業(yè)部,投資理財(cái)部市場(chǎng)操作小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),資金營(yíng)運(yùn)部/財(cái)會(huì)部,審核資產(chǎn)管理報(bào)告書(shū)，是否同意,與操作小組溝通投資決策調(diào)整事宜,對(duì)投資操作進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,定期根據(jù)資金余額明細(xì)表和投資報(bào)告書(shū)，撰寫(xiě)資產(chǎn)管理報(bào)告書(shū),向客戶(hù)定期提供資產(chǎn)管理報(bào)告書(shū),資產(chǎn)管理報(bào)告書(shū),資產(chǎn)管理協(xié)議到期后向客戶(hù)提供交易明細(xì)表,交易明細(xì)表,否，修改,是,xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程

5、決策操作管理,AM-3-001,投資理財(cái)部投資方案設(shè)計(jì)人員,投資理財(cái)部自營(yíng)項(xiàng)目小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),提出調(diào)查的初步意向,是,審核申請(qǐng)，是否同意,否,結(jié)束,進(jìn)行調(diào)查，撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告,審核調(diào)查報(bào)告，是否同意,根據(jù)調(diào)查報(bào)告，撰寫(xiě)投資項(xiàng)目建議書(shū),是否為重大投資項(xiàng)目,審核項(xiàng)目建議書(shū)，是否同意,審核項(xiàng)目建議書(shū)，是否同意,投資項(xiàng)目建議書(shū),存檔,對(duì)投資項(xiàng)目建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,審核風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否同意,追蹤市場(chǎng)變動(dòng)情況，上報(bào)預(yù)警結(jié)果,是否為重大風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案,確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)化解方案進(jìn)行操作,結(jié)束,結(jié)束,是,否，修改,否,是,否,是,是,否，修改,否,是,A,否,是,xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 決策操作管理,AM-3-002,投資理財(cái)部研究人員,投資理財(cái)部自營(yíng)項(xiàng)目小組,投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),投資額度是否超過(guò)規(guī)定額度,提供研究成果,否,A,根據(jù)研究成果提出投資操作建議,審核結(jié)果是否存在重大差異,審核操作建議，是否同意,根據(jù)操作建議進(jìn)行操作,投資項(xiàng)目完成,提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及項(xiàng)目交易記錄,審核項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告和交易記錄,審核操作建議，是否同意,