1、經(jīng)濟學院經(jīng)濟學專業(yè),經(jīng)濟學名著導讀之二 Structure and Change in Economic History經(jīng)濟史中結構與變遷 (美) 道格拉斯 G 諾斯,作者簡介：1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者,道格拉斯諾斯，1920年生于美國馬薩諸 薩州，1942、1952年先后獲加利福尼亞大學學士 學位和哲學博士學位。曾任經(jīng)濟史雜志副主 編、美國經(jīng)濟史學協(xié)會會長、國民經(jīng)濟研究局董 事會董事、東方經(jīng)濟協(xié)會會長、西方經(jīng)濟協(xié)會會 長等職務。歷任華盛頓大學經(jīng)濟學教授、劍僑大 學庇特美國機構教授、圣路易大學魯斯法律與自 由教授及經(jīng)濟與歷史教授，華盛頓大學經(jīng)濟系盧 斯講座教授。,諾貝爾獎為什么要給諾思？

2、,諾斯是新經(jīng)濟史的先驅(qū)者、開拓者，他開創(chuàng)性地運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。 他對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面： 用制度經(jīng)濟學的 方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長； 重新論證了包括產(chǎn)權制度在內(nèi)的制度的作用； 將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容制度，作為內(nèi) 生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權制度 、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。 他建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”,主要著作：,道格拉斯諾思、羅伯特托馬斯，1973：西方世界的興起：新經(jīng)濟史，北京，華夏出版社，1989年中文版。 道格拉斯諾思，1981：經(jīng)

3、濟史中的結構與變遷，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年中文版。 道格拉斯諾思，1990：制度、制度變遷與經(jīng)濟績效，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年中文版。 道格拉斯諾思、蘭斯戴維斯，1971：制度變遷與美國經(jīng)濟的增長，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1993年中文版。 道格拉斯諾思，1961：17901980年美國經(jīng)濟的增長，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1993年中文版。 羅納德科斯、道格拉斯諾思等：財產(chǎn)權利與制度變遷，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1991年中文版。,經(jīng)濟史中的結構與變遷Structure and Change in Economic History,寫作目的：

4、為分析經(jīng)濟史實提供一個新的框架 為什么需要這樣的一個分析理論？ 諾思所提供的分析框架包括哪些內(nèi)容呢？ 如何讀這本書 新經(jīng)濟史學家跨越為新制度經(jīng)濟學家諾斯的經(jīng)濟思想及其研究領域的變遷,諾斯在經(jīng)濟史學理論研究中的貢獻,諾斯發(fā)展出了一套新古典國家理論，回答了以前無法回答的問題：為什么某些統(tǒng)治者在有效的產(chǎn)權必定會增加其總收入時竟會選擇一組無效的產(chǎn)權？他的回答是競爭性約束（被競爭者取而代之的威脅）和交易成本約束（有效的 規(guī)則可能需要更高的稅收成本以至于統(tǒng)治者的歲入會降低）構成了無效規(guī)則存在的根源。 提出的問題是經(jīng)濟體制為什么在長期會產(chǎn)生極為不同的 結果，為什么有些社會會繁榮，有些社會會貧窮落后，而且往往

5、出現(xiàn)貧者恒貧，富者恒富的局面？為了回答這些問題，他進行了更為深入的制度分析。 通過經(jīng)濟史中的結構與變遷一書，諾斯將新經(jīng)濟史學更加理論化和體系化，由此開創(chuàng)了一門比較成熟的學科。,諾斯理論的框架,諾斯提出了一個完整的分析一個社會的制度結構及其變遷的理論框架，并用這一理論框架解釋了人類自農(nóng)業(yè)革命以來1萬多年的經(jīng)濟史 . 諾斯的理論可以看成是對新古典理論的擴展，也可以看成是對科斯等人發(fā)展起來的新制度經(jīng)濟學的應用。他將制度因素內(nèi)生化，并認為決定制度形式和績效的主要在于交易費用。他的理論由三塊基石組成：產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論。 分析經(jīng)濟史的框架 從國家到個人，從經(jīng)濟到法律、政治、文化的宏觀框架。

6、由此人們可以清楚地理解經(jīng)濟史的制度結構及變遷。,經(jīng)濟增長與制度變遷,對西方歷史上經(jīng)濟增長與制度變遷過程的史實觀察 制度因素在經(jīng)濟增長理論中的作用 西蒙庫茲涅茨在關于經(jīng)濟增長源泉的分析上強調(diào)了制度的重要性 經(jīng)濟增長理論中制度因素的不同地位和作用 制度變遷與長期經(jīng)濟發(fā)展 路徑依賴(path dependence)決定了制度變遷和經(jīng)濟增長的方向和強度 制度變遷的穩(wěn)定性和連續(xù)性的特征決定了它對經(jīng)濟發(fā)展的作用和機制。,什么是制度？,制度（Institution）一詞古已有之。辭海對制度的解釋是指要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程。 舊制度學派的代表人物凡勃倫認為，制度是大多數(shù)人所共有的一些“固定思

7、維習慣、行為準則、權力與財富原則”?！爸贫缺仨氹S著環(huán)境刺激的變化而變化。” 康芒斯認為，制度是集體行動控制個體行動。制度告訴人們能夠、應該、必須做什么，或者相反。 新制度經(jīng)濟學 安德魯斯考特：“社會制度，指的是社會的全體成員都贊同的社會行為中帶有某種規(guī)律性的東西，這一規(guī)律性具體表現(xiàn)在各種特定的往復情 境之中，并且能夠自行實行或由某種外在權威實行之?！?諾斯指出：“制度乃是一個社會中的游戲規(guī)則。更嚴格地說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動行為?！?制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為,為什么研究制度?,有關產(chǎn)權、制度

8、、變遷的幾本書,經(jīng)濟史中的結構與變遷 書名解析與論述順序,該書中，“結構”一詞指制度框架，“變遷” 一詞指制度創(chuàng)立、變更及隨著時間變化而被打破的方式(pp.225)。 諾思認為經(jīng)濟史的核心問題是：一，解釋決定和衡量一種經(jīng)濟體系實績的制度結構；二，解釋這制度結構的變遷。 標題順序：第一部分是解讀理論（該書第1篇）；第二部分是解讀歷史(該書第2篇)；最后一部分是要點和需要進一步討論的問題。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論,諾思的制度理論有三大理論基石：1、描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權理論；2、界定實施產(chǎn)權的國家理論；3、影響人們對“客觀”存在變化的不同反應的意識形態(tài)理論。 諾斯以新古典理

9、論為基礎，加上交易成本因素，建立了一個制度分析框架，這個分析框架有三個支柱：經(jīng)濟組織、政府理論與意識形態(tài)。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -國家理論-1,關于國家的存在有兩種解釋：契約論（以盧梭為代表？）和掠奪（剝削）論（以馬克思為代 表？）。 契約論認為國家起源于契約。掠奪論認為認為國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表該集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。諾思認為兩種理論都是不全面的(pp.22)，因為契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其后得最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂得得利而著眼于掌握國家控制權得人從其選民中榨取租金。他提出了“暴力潛能

10、”分配理論把兩者統(tǒng)一起來。契約論假定主體間暴力潛能得平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -國家理論-2,諾思構造了一個統(tǒng)治者福利或效用最大化的國家模型 模型中的國家有三個特征 ：1，國家為取得收入而以一組被稱為保護和公正的服務作為交換； 2，為使統(tǒng)治者收入最 大化而為每個不同的集團設計不同的產(chǎn)權；3，面臨能夠提供同樣服務的潛在對手的競爭，這些對手是其他國家和現(xiàn)存政治經(jīng)濟單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個人。 解釋了經(jīng)濟史的兩個基本方面：一方面，解釋了產(chǎn)生無效率產(chǎn)權與不能實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的國家擴 展趨勢；另一方面，解釋了導致經(jīng)濟變遷并最終致使經(jīng)濟衰退的所有國家的內(nèi)

11、在不穩(wěn)定性。 國家模型有四個主體：統(tǒng)治者、代理人、競爭者和選民,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -國家理論-3,國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則 它有兩個目的：一是，界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則；二是，在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家 稅收增加(pp.24)。 由這兩個目的可以得出3個重要的推論：1、這兩個目的并不完全一致，經(jīng)常存在著持久的沖突；2、國家基礎結構的創(chuàng)立旨在界定和實施一套產(chǎn)權，并指定統(tǒng)治者代理人的權力 代表；3、統(tǒng)治者提供的服務有著不同形態(tài)的供給曲線。 用國家理論解釋制度變遷和經(jīng)濟增長使諾思超越了新古典增長理論。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第

12、一篇：理論 -產(chǎn)權理論-1,產(chǎn)權經(jīng)濟學是當代新制度經(jīng)濟學的主要理論之一。自科斯在1960年的社會成本問題一文中，提出產(chǎn)權問題以來，阿爾欽和德姆塞茨在1972 年的生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織一文中進一步論證了產(chǎn)權的重要性，他們認為，產(chǎn)權的歸屬是現(xiàn)代企業(yè)成功的關鍵因素。后來的租值消散理論則認為，產(chǎn)權 決定了資源的使用效率，如果產(chǎn)權界定和執(zhí)行存在問題，資源的租值將出現(xiàn)消散。在當代產(chǎn)權經(jīng)濟學看來，產(chǎn)權是經(jīng)濟系統(tǒng)的關鍵變量，一旦改變了產(chǎn)權，也就改變 了整個系統(tǒng)，因而，產(chǎn)權安排對經(jīng)濟活動的效率至關重要。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -產(chǎn)權理論-2,產(chǎn)權理論所討論的核心是外部性問題 產(chǎn)權是一組權利，是

13、權利束，Property Rights產(chǎn)權規(guī)定了人們的行為規(guī)范，人們之間在發(fā)生關系 時必須遵守這些規(guī)范，不遵守者要負擔由此產(chǎn)生的成本。 交易是市場經(jīng)濟中最基本的經(jīng)濟行為。作為經(jīng)濟學傳統(tǒng)，交易被認為是所有權的讓渡或交換 產(chǎn)權包括使用權、收益權和轉(zhuǎn)讓權等，每項權利又是可以分解的。 新制度主義的產(chǎn)權理論以產(chǎn)權的激勵特征和經(jīng)濟行為的內(nèi)在聯(lián)系為研究方向或線索，對主流經(jīng)濟學加以了擴展，尤其是探討了不同的產(chǎn)權對資源配置的影響。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -產(chǎn)權理論-3,新制度主義揭示出，產(chǎn)權在經(jīng)濟運行中的作用在于以其特有的激勵特征誘導經(jīng)濟主體的行為。經(jīng)濟增長取決于一個社會所存在和設定的各種約束對經(jīng)

14、濟主體的行為所具 有的激勵特征。 產(chǎn)權的作用就在于為人們追求效用最大化提供適當?shù)闹贫群鸵?guī)則，從而保證有效競爭和資源的優(yōu)化配置。具體地說，當各經(jīng)濟行為主體之間發(fā)生關系或交易時，他們要面對一系列的風險 和不確定性。同時，由于信息是不完全、不對稱的，以及人的理性是有限的，交易效率就會降低，資源難以有效配置。產(chǎn)權界定的意義就在于通過一系列的制度和規(guī) 則，降低信息的不完全和不對稱性，提高人們認識環(huán)境的能力，進而減少交易中的風險和不確定性。支配交易的真正基礎是產(chǎn)權，只有產(chǎn)權清晰，經(jīng)濟行為主體才能 形成與其他人進行交易時的合理預期，從而產(chǎn)權就會像稀缺性和競爭性一樣，進入決策者的效用函數(shù)，進而影響經(jīng)濟主體的行

15、為方式。這種影響是通過外部性的內(nèi)在 化實現(xiàn)的。,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -產(chǎn)權理論-4,諾斯的制度變遷理論認為：有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵，而有效率的經(jīng)濟組織的產(chǎn)生需要具有排他性的產(chǎn)權，以形成有效的激勵來克服“搭便車”等機會主義行為。 機會主義行為是導致產(chǎn)權效率低下的根本原因。對產(chǎn)權進行明確界定和保護，可以減少未來的不確定因素，減少產(chǎn)生機會主義行為的可能性，為創(chuàng)新活動提供激勵， 進而促進經(jīng)濟增長。 “制度提供了一種經(jīng)濟的刺激結構，隨著該結構的演進，它規(guī)劃了經(jīng)濟朝著增長、停 滯或衰退變化的方向” 產(chǎn)權和交易費用為核心的制度分析,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第一篇：理論 -意識形態(tài)理論

16、-1,新古典經(jīng)濟學范式里難以考慮意識形態(tài)問題 意識形態(tài)具有三個特征（諾斯） 1意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達成協(xié)議的一種節(jié)約費用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過程簡化； 2意識形態(tài)是與個人對其所領會的關于世界公平的道德和倫理判定糾纏在一起的； 3當個人的經(jīng)驗與他的意識形態(tài)不一致時，他會改變意識形態(tài)上的看法。實際上，他是試圖發(fā)展一套新的、能更好“適應”其經(jīng)驗的合理解釋。然而，重要的是要強調(diào)一下在個人改變他的意識形態(tài)之前，必然有一個經(jīng)驗和意識形態(tài)不一致的積累過程 意識形態(tài)可以被定義為關于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結構。它具有確認現(xiàn)行制度結構合乎義理或凝聚某個團體的功能。 意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務費用的最重要的制度安排 意識形態(tài)與搭便車問題,經(jīng)濟史中的結構與變遷 第二篇：歷史,第一次經(jīng)濟革命及其組織結果 諾思采用一個比較靜態(tài)經(jīng)濟模型來考察可以用來解釋第一次經(jīng)濟革命的條件。大致有三種變化可以用來解釋 從狩獵業(yè)向農(nóng)業(yè)的過渡：第一，狩獵勞動生產(chǎn)率的下降；第二，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高；第三，勞動力規(guī)模的擴大導致人類從一個單純的狩獵者逐漸向農(nóng)民轉(zhuǎn)變。這三種變化分別地或共同地在發(fā)揮作用。 諾思從產(chǎn)