1、,一、制定目的及依據(jù) 1、加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理； 2、規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)； 3、根據(jù)公司法和期貨交易管理?xiàng)l例，制定本辦法。,第一章 總則,二、適用對(duì)象 1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 2、高級(jí)管理人員：經(jīng)理層人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。,第一章 總則,例題以下不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法所稱高級(jí)管理人員的是 ( )。 A期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B董事 C研發(fā)總監(jiān) D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 答案：BC,第一章 總則,三、高管任職資格 1、

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 2、期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。,第一章 總則,例題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C國(guó)家外匯管理局 D商務(wù)部 答案：B,第一章 總則,三、基本行為規(guī)范 司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。,第一章 總則,四、監(jiān)管主體 1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證

3、監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。,第一章 總則,例題以下描述不正確的是( )。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理 C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理 答案：D,第一章 總則,一、任職資格基本要求 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守

4、信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。,第二章 任職資格條件,二、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。,第二章 任職資格條件,例題申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不屬于其任職資格條件的是 ( )。 A具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn) B具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷 C通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 答案：

5、ACD,第二章 任職資格條件,三、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試； （四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。,第二章 任職資格條件,例題屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（ ）。 A具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 B具有大專以上學(xué)歷 C通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 答案：ACD,第二章 任職資

6、格條件,四、不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的人員： （一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；,第二章 任職資格條件,（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。,第二章 任職資格條件,五、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格的條件： （一）具有從事期貨業(yè)

7、務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。,第二章 任職資格條件,例題不屬于申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格條件的是（ ）。 A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 答案：D,第二章 任職資格條件,六、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格的條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)土以上學(xué)位；

8、 （三）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。,第二章 任職資格條件,七、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備經(jīng)理層規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。,第二章 任職資格條件,例題申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ）。 A具有期貨從業(yè)人員資格 B具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C具有從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) D擔(dān)任期貨公司、證

9、券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 答案：AB,第二章 任職資格條件,八、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備經(jīng)理層規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件： 1、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)； 2、擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)l年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。,第二章 任職資格條件,九、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格的條件； （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 （三）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)

10、會(huì)計(jì)師資格； （四）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。,第二章 任職資格條件,例題不屬于申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格條件的是（ ）。 A具有期貨從業(yè)人員資格 B具有大學(xué)?？茖W(xué)歷 C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) D從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),第二章 任職資格條件,BCD,十、法定代表人 法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人

11、員資格。 十一、學(xué)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求放寬情形 1、從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。,第二章 任職資格條件,2、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。 3、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。,第二章 任職資格條件,例題 .1具有

12、從事期貨業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 A5 B8 C10 D12 答案：C,第二章 任職資格條件,2以下需要具備期貨從業(yè)人員資格的是（ ）。 A期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席 B期貨公司總經(jīng)理 C財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D期貨公司法定代表人 答案：BCD,第二章 任職資格條件,十二、不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形 （一）公司法第一百四十七條規(guī)定的情形； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，

13、自被解除職務(wù)之日起未逾5年；,第二章 任職資格條件,（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年； （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；,第二章 任職資格條件,（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； （七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適

14、當(dāng)人選之日起未逾2年；,第二章 任職資格條件,（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。,第二章 任職資格條件,例題以下可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（ ） A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者

15、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿3年,第二章 任職資格條件,C因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年 D因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年 答案：CD,第二章 任職資格條件,一、核準(zhǔn)主體 1、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。 2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。,第三章 任職資格

16、的申請(qǐng)與核準(zhǔn),一、核準(zhǔn)主體 3、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 4、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 答案：C,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),二、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格 1、當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)； 2、提交的申請(qǐng)材料：

17、 （1）申請(qǐng)書； （2）任職資格申請(qǐng)表；,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),（3）2名推薦人的書面推薦意見； （4）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （5）資質(zhì)測(cè)試合格證明； （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。 A申請(qǐng)書 B任職資格申請(qǐng)表 C3名推薦人的書面推薦意見 D期貨從業(yè)人員資格 答案：AB,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),三、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格 1、由本人或者擬任職期貨

18、公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),2、提交的申請(qǐng)材料： （1）申請(qǐng)書； （2）任職資格申請(qǐng)表； （3）2名推薦人的書面推薦意見； （4）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明： （5）期貨從業(yè)人員資格證書； （6）資質(zhì)測(cè)試合格證明； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),四、推薦人的條件 1、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 2、擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。 3、擬任人為境外人土的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。,第三章 任職資格的申

19、請(qǐng)與核準(zhǔn),4、推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。 5、 推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題關(guān)于推薦人，描述不正確的是（ ）。 A推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員 B擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人 C擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員 D推薦人每年

20、最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 答案：AD,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),五、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 1、由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),2、提交的申請(qǐng)材料： （1）申請(qǐng)書； （2）任職資格申請(qǐng)表； （3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),六、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格 1、由擬任職期

21、貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng) 2、提交的申請(qǐng)材料： （1）申請(qǐng)書； （2）任職資格申請(qǐng)表； （3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （4）期貨從業(yè)人員資格證書； （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),七、提交學(xué)歷文憑的規(guī)范 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 八、審核方式 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出

22、終止審查決定情形： （一）擬任人死亡或者喪失行為能力； （二）申請(qǐng)人依法解散； （三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料； （四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查 （六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； （七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定（ ）。 A擬任人死亡或者喪失行為能力 B申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C申請(qǐng)人或者

23、擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查 D申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?答案：ABCD,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十、任職手續(xù)辦理 1、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 2、自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題自取得任職資格之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理

24、由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 A15 B30 C45 D60 答案：B,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十一、任用高管人員的報(bào)備制度 1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),2、提交的材料： （1）任職決定文件； （2）相關(guān)會(huì)議的決議； （3）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （4）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明； （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十二、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職務(wù)的報(bào)備制度 1、應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

25、報(bào)告,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),2、提交的材料： （1）免職決定文件； （2）相關(guān)會(huì)議的決議； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 3、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A2 B3 C5 D10 答案：D,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十三、兼任職務(wù)相關(guān)的禁止性規(guī)定 1、期貨董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 2、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期

26、貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),3、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十四、境外人士擔(dān)任經(jīng)理層職務(wù)比例限制 期貨公司任用境外人土擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)

27、理層人員總數(shù)的（ ）。 A10 B20 C30 D40 答案：C,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),例題關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的規(guī)定描述不正確的是（ ）。 A期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職 B期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的3家公司兼任董事、監(jiān)事 C期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) D獨(dú)立董事最多可以在3家期貨公司兼任獨(dú)立董事 答案：BD,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),十五、離任與任職資格 1、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 2、有以下情形的不受前款規(guī)定所限：

28、（1）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),（2）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （3）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),3、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料： （

29、1）申請(qǐng)書； （2）任職資格申請(qǐng)表； （3）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述； （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),4、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。,第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn),一、董事行為規(guī)則 1、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。 2、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。,第四章 行為規(guī)則,二、高級(jí)管理人員基本行為規(guī)范 1、期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)

30、遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。 2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。,第四章 行為規(guī)則,例題以下屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）。 A維護(hù)客戶和公司的合法利益 B保護(hù)客戶、中小股東的利益 C不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 答案：ACD,第四章 行為規(guī)則,三、高官人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎男袨橐?guī)則 1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公

31、司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 2、公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。,第四章 行為規(guī)則,例題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 A2 B3 C5 D10 答案：C,第四章 行為規(guī)則,四、經(jīng)理人員行為規(guī)則 1、期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整

32、。 2、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。,第四章 行為規(guī)則,一、資格年檢 1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。 2、自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。,第五章 監(jiān)督管理,3、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。,第五章 監(jiān)督管理,例題取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，不需要在

33、任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格的情形是（ ）。 A未按規(guī)定參加資格年檢 B未通過資格年檢 C連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 答案：D,第五章 監(jiān)督管理,二、業(yè)務(wù)培訓(xùn) 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。,第五章 監(jiān)督管理,例題期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（ ）年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培

34、訓(xùn)合格證書。 A1 B2 C3 D5 答案：B,第五章 監(jiān)督管理,三、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的。 1、期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 2、公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。,第五章 監(jiān)督管理,3、代為履行職責(zé)的時(shí)問不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。,第五章 監(jiān)督管理,例題代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在該

35、期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 A2 B3 C6 D12 答案：C,第五章 監(jiān)督管理,四、報(bào)備制度 1、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。,第五章 監(jiān)督管理,3、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職

36、責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。,第五章 監(jiān)督管理,例題：1期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A2 B3 C6 D12 答案：B,第五章 監(jiān)督管理,2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ）報(bào)告。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) C中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu) D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 答案

37、：C,第五章 監(jiān)督管理,五、期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；,第五章 監(jiān)督管理,（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況： （五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。,第五章 監(jiān)督管理,六、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

38、，出具警示函： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； （四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。,第五章 監(jiān)督管理,七、任用境外人士比例違規(guī)的監(jiān)管措施 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。 八、不適當(dāng)人選的認(rèn)定 1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：,第五章 監(jiān)督管理,（1）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果； （2

39、）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果； （3）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；,第五章 監(jiān)督管理,（4）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； （5）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； （6）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。,第五章 監(jiān)督管理,2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。 3、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。,第五章 監(jiān)督管理,例題. 1不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形是（ ）。 A向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C1年內(nèi)累計(jì)5次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 答案：C,第五章 監(jiān)督管理,2自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派