1、.風險和機遇管理控制程序1. 目的識別本公司產(chǎn)品、項目中的風險和機遇，并確定管理措施，提高管理績效。2. 適用范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的風險和機會管理活動。3. 術(shù)語（定義）無4. 職責4.1 各項目負責人負責組織有關(guān)職能部門參加項目會議，用以評審風險、機會及可能采取的措施，并跟蹤措施的實施及效果。4.2 公司各相關(guān)部門負責在本職責范圍內(nèi)進行風險和機會控制管理。5. 控制程序5.1風險和機會的識別5.1.1風險和機會識別的時機a) 新產(chǎn)品、項目時；b) 招投標活動中；c) 制定企業(yè)計劃時；d) 選擇新的外包方、供應(yīng)商時；e) 產(chǎn)能分析時；f) 項目質(zhì)量管理和成本控制活動評審識別風險時；g

2、) 項目、制造過程、產(chǎn)品、活動和服務(wù)進行重大變更時；h) 日常監(jiān)督檢查或內(nèi)審中識別到風險時。5.1.2公司對上述日常管理和項目活動進行分析識別可能存在的風險和機會，應(yīng)記錄并描述風險和機會發(fā)生的可能性和結(jié)果。5.2 風險和機會分類5.2.1組織風險：發(fā)生在組織實體及活動層面，實體層面可以是外來的，也可以是內(nèi)部存在的；活動層面對個人和部門發(fā)生影響，如輸入信息和材料時的疏漏，收發(fā)貨記錄遺失。5.2.2戰(zhàn)略風險：指因執(zhí)行一項不成功的商業(yè)計劃或戰(zhàn)略計劃而發(fā)生的損失。5.2.3合規(guī)風險：與法律法規(guī)要求有關(guān)的風險。.5.2.4運營風險，包括：a) 管理體系風險：比如重度依賴外包的供應(yīng)鏈；違反安全和環(huán)保法規(guī)；

3、b) 顧客滿意風險： 顧客溝通、 送貨、產(chǎn)品本身、 設(shè)計、維修以及對顧客反饋的回應(yīng)方式；c) 供應(yīng)鏈風險：獨家供應(yīng)商、送貨時間、庫存管理；d) 收入確認風險對利潤的影響：收入確認受到諸如應(yīng)付款、應(yīng)收款、交貨前貨值記錄、現(xiàn)金報價錯誤、計算表錯誤以及價格信息不完整的影響；e) 信息安全風險：病毒、未加防范的文件、信息檢索錯誤；f) 物流風險：運輸中的貨損失、途中延誤造成的無法交貨；g) 質(zhì)量方面的風險：來源于產(chǎn)品 / 服務(wù)過程中影響這些特性的人、機、料、法、環(huán)，當這些因素不能控制時， 必然影響產(chǎn)品 / 服務(wù)的特性， 也就不能達到組織經(jīng)營預(yù)期的增值目的；h）自然災(zāi)害風險。5.2.5其他涉及生產(chǎn)作業(yè)類

4、風險見危險源（風險因素）辨識、風險評價和風險控制策劃程序的要求。5.3風險和機會評估5.3.1評估的方法5.3.1.1公司副總經(jīng)理或其授權(quán)人負責在制定企業(yè)計劃或項目方案時對風險和機會進行評估。5.3.1.2項目負責人負責組織相關(guān)部門評估項目執(zhí)行的有關(guān)風險。5.3.1.3各部門負責人負責組織對本部門體系日常運行過程中識別的風險和機會進行評估。5.3.2評估的原則5.3.2.1企業(yè)中長期和年度規(guī)劃的愿景和展望；5.3.2.2項目全壽命周期各階段的目標和進展；5.3.2.3顧客的要求；5.3.2.4競爭對手與合作的機會；5.3.2.5對產(chǎn)品質(zhì)量的影響；5.3.2.6對安全、環(huán)保的影響；5.3.2.7

5、對公司日常經(jīng)營的影響。5.2.3.8當出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)關(guān)注成為重大風險：1) 違反法律、法規(guī)或其它要求的；2) 相關(guān)方的合理投訴或高度關(guān)注的；.3) 影響的范圍較大和對人身健康有明顯影響的；4) 資源、能源較大消耗；5) 產(chǎn)生重大影響的。5.4風險和機會等級5.4.1對識別到的風險和機會，分析其可能的嚴重/ 重要程度和發(fā)生機率，在風險和機會登記表中進行記錄，依據(jù)工作危害分析法（jha）進行評價，評價出重要風險和機會，將風險較高的類型（重要風險、巨大風險）列入重大風險及控制措施清單。5.4.2各負責人應(yīng)組織相關(guān)人員/ 評審組對重要機會和風險進行分析，制定和評審風險預(yù)防計劃， 并實施減輕 / 規(guī)

6、避措施。并研究管理措施的經(jīng)濟可行性和技術(shù)可行性，記錄于 風險 /事件記錄表和重大風險及控制措施清單。5.5風險預(yù)防計劃和減輕/ 規(guī)避措施通過事先分析確定風險預(yù)防的措施，可分為以下：a）規(guī)避：消除風險的起因，避免風險事件發(fā)生。b）轉(zhuǎn)移：采用事先預(yù)防的措施將風險轉(zhuǎn)移為其它可接受的方式，如：保險、對沖交易、簽訂戰(zhàn)略性 / 框架協(xié)議等） 。c）減輕：通過控制和部分消除風險的起因來降低或消除風險發(fā)生的概率和風險發(fā)生時所產(chǎn)生的負面影響。d）接受：預(yù)先準備在無法采取上述措施時，以可接受的方式容忍風險發(fā)生的影響，例：如利潤的降低、項目被迫延期。5.6風險的溝通所識別的風險及擬采取的措施應(yīng)當在組織內(nèi)部適當范圍進

7、行溝通，適當時與顧客進行溝通。5.7 風險的監(jiān)控5.7.1相關(guān)責任人 / 部門應(yīng)當對識別到的風險和機會進行監(jiān)控，檢查重要的風險事項發(fā)生的可能性。5.7.2在項目各階段，有關(guān)部門/ 責任人應(yīng)對本部門風險執(zhí)行預(yù)防/ 應(yīng)急措施并定期檢查，以監(jiān)控每項風險及應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，直至風險消除。5.7.3檢查與控制結(jié)果應(yīng)在各階段與相關(guān)部門/ 負責人 / 顧客進行必要的溝通，以便采取聯(lián)合行動和協(xié)調(diào)一致。5.7.4日常監(jiān)督檢查及內(nèi)審等活動過程中應(yīng)對各部門風險及應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查。.5.8當公司企業(yè)計劃、產(chǎn)品/ 項目、活動進行變更時，由評審小組組織相關(guān)部門根據(jù)變動的情況和范圍，按以上條款重新進行識別和

8、評價，并更新風險/ 事件記錄表、風險和機會登記表和重大風險及控制措施清單，由公司經(jīng)理/ 項目經(jīng)理 / 部門負責人確認批準。5.9風險事項的關(guān)閉5.9.1當識別到風險事件消除時，相關(guān)負責人應(yīng)再次組織對風險進行評審，以確認是否可以關(guān)閉風險事項，關(guān)閉的條件如下：a）風險已發(fā)生，形成危害事件且影響已經(jīng)結(jié)束；b）風險已轉(zhuǎn)移，影響已經(jīng)消除；c）風險已減輕，影響可以控制；d）風險未發(fā)生，并且影響期已過；5.9.2確認風險 / 事件消除時，相關(guān)負責人可以關(guān)閉事項，停止跟蹤監(jiān)控，填寫風險事件記錄表。5.10風險控制活動中形成的有效的規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移風險的計劃、措施應(yīng)文件化，作為知識管理的輸入，并作為成功經(jīng)驗在相

9、關(guān)范圍內(nèi)進行溝通/ 培訓和推廣，以便日后同類風險出現(xiàn)時提前預(yù)防、降低影響和損失。5.11 風險機遇的評估及監(jiān)控過程中所發(fā)生的相關(guān)記錄的保存按記錄控制程序執(zhí)行。5.12 風險和機遇的更新當各相關(guān)部門出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對本部門的風險和機遇進行更新：1) 活動、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；2) 新、改、擴建及新材料、新工藝、新設(shè)備的投入；3) 法律、法規(guī)及其它要求的變化；4) 相關(guān)方提出的合理要求。6. 支持性文件6.1 記錄控制程序7. 附件7.1風險 / 事件記錄表7.2風險和機會登記表7.3重大風險及控制措施清單7.4工作危害分析法（jha）.工作危害分析法（jha）jha評價 r 15 分為重大風

10、險風險（ r）可能性（ l）后果（ s）風險等級判定準則及控制措施風險度（ r）等級應(yīng)采取的行動 / 控制措施實施期限在采取措施降低危害前, 不能繼續(xù)20-25巨大風險 (1級 )立刻整改作業(yè) , 對改進措施進行評估采取緊急措施降低風險，建立運行立即或近期整改15-16重大風險（ 2 級）（ 1-3 個月內(nèi)）控制程序， 定期檢查、 測量及評估?？煽紤]建立目標、建立操作規(guī)程，1 年內(nèi)或大修期9 12中等風險（ 3 級）加強培訓及溝通間治理可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書4 8可容忍風險（4 級）有條件時治理但需定期檢查 4輕微或可忽略的風險 （5 級） 無需采用控制措施，但需保存記錄事件發(fā)生的可能

11、性(l) 判斷準則等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或4 在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當。危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等) ，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。.危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或2 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。有充分、有效的

12、防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行1操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件事件后果嚴重性（s）判別準則財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施形象受損分數(shù)人員傷亡程度事故持續(xù)時間環(huán)境影響毀壞程度5死亡 1 人及以上一次事故直接經(jīng)濟損省 內(nèi) 及 以 上特別嚴重失在 30 萬元及以上工廠停工影響影響重傷（損工 105 日及一次事故直接經(jīng)濟損裝置停工時間4以上）失在 1 萬元及以上，市內(nèi)影響嚴重影響30 萬元以下大于 24hr一次事故直接經(jīng)濟損1 套裝置臨時停工時間小于3損工 1-30 日失在 5000 元及以上，園區(qū)內(nèi)影響較大影響1 萬元以下24 小時或設(shè)備停工一次事故直接經(jīng)濟損受影響不大，2損工 1 日失在 2000 元以上，廠內(nèi)影響較小影響幾乎不停工5000 元以下1受傷但無損工或就一次事故直接經(jīng)濟損失 2000 元以下沒有停工裝置內(nèi)影響輕微影響醫(yī).標準章節(jié)風險和機會風險 /事件記錄表表單編號記錄編號no.項目名稱產(chǎn)品名稱發(fā)生時間發(fā)生場所損失估計影響范圍人員傷亡項目延誤風險/事件描述事件原因分析填表人 /日期：分析人 /日期： 規(guī)避 減