1、1,專題二,思想的經(jīng)濟(jì)學(xué) 與 科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué),2,題記一: (經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義) 對大多數(shù)人來說，對財(cái)富的追逐，是道德改善的最主要源泉。 納索西尼爾,3,題記二: (思想的意義) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家的思想，不論是對是錯(cuò)，其力量都比人們通常理解的要大的多。實(shí)際上，世界就是由這些思想統(tǒng)治著。 約翰梅納德凱恩斯,4,斯考森說：“今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)史缺少一根真理的主線，沒有一致的觀點(diǎn)，學(xué)生無法了解一個(gè)學(xué)術(shù)的粗制濫造者何時(shí)沿著峽谷和狹路前行。我的方法與此不同。我要告訴讀者被稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的新學(xué)科是如何建立的因此書名叫做現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷程。這一大廈的建筑師是亞當(dāng)斯密。他的工作模型天賦自由體系可以在他的國富論中找到。他

2、開創(chuàng)的工作在任何意義上都是不完備的，時(shí)時(shí)需要大規(guī)模重建，但其基礎(chǔ)是牢固的?！?一.斯考森與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷程,5,用標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)語言說，這個(gè)基礎(chǔ)就是經(jīng)過經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不斷重建的新古典模型。斯考森的意思很清楚，經(jīng)濟(jì)學(xué)史應(yīng)當(dāng)沿著斯密開創(chuàng)的基礎(chǔ)展開。 對于新古典模型，我再引用羅伯特索洛一句經(jīng)典的話，他說：“我知道那輪盤是歪的，但這是城里惟一能玩的游戲。”,6,思想的力量就在于提出問題。從哲學(xué)分支發(fā)展而來的經(jīng)濟(jì)學(xué)，首先是思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)、思想家的經(jīng)濟(jì)學(xué)，早年亦叫作“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)” (politicaleconomics)，這不是出自意識形態(tài)的信條，而是要與“家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)”(householdeconomics)區(qū)分

3、開來。,二.經(jīng)濟(jì)學(xué)首先是思想的經(jīng)濟(jì)學(xué),7,提出問題的具體方式一般有兩種：其一，正面提出問題；其二，在質(zhì)疑和批判中提出問題。 對于研究工作來說，最困難的，是提出好的問題，有社會(huì)價(jià)值的問題。,8,斯密提出的問題 1. “在國富論中，斯密從討論財(cái)富開始。他提出的問題是，什么能帶來勞動(dòng)的生產(chǎn)能力的巨大改進(jìn)？出超？更多的金銀？都不是，是高超的管理技術(shù)勞動(dòng)分工?！?9,2.接下來的問題是：“如何使生產(chǎn)和交換最大化，并因而鼓勵(lì)普遍富裕，改進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)能力呢？亞當(dāng)斯密給出了明確的答案：“給人們經(jīng)濟(jì)自由！斯密在國富論中通篇都在倡導(dǎo)天賦自由原理，讓人們擁有做自己想做的事，不受國家干擾的自由?！?基于天賦自由原理的競

4、爭性自由企業(yè)模型，被喬治斯蒂格勒稱為是國富論“皇冠上的明珠”，是“全部經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要、最有實(shí)質(zhì)意義的命題”。,10,3. 斯密還留下了一個(gè)很大的難題。作為一位蘇格蘭的思想家，斯密經(jīng)歷了從哲學(xué)家到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的變身。他的哲學(xué)代表作是1759年出版的道德情操論。他在這本書中寫道，“同情”是仁慈的、繁榮的社會(huì)的推動(dòng)力。在國富論中，“自我利益”成了主要?jiǎng)恿Α＿@一明顯的矛盾，被當(dāng)時(shí)德國哲學(xué)家稱為“斯密難題”?！暗姑茏约翰⒉徽J(rèn)為二者之間有矛盾。他把他的兩部著作看成是互相補(bǔ)充的，是自由社會(huì)的系統(tǒng)的世界觀。簡言之，斯密意欲將經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德行為結(jié)合起來?！爆F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)告訴我們，在斯密這一充滿思辯的難題中，均衡是無法

5、建立的；不加入其他因素，如法制、規(guī)則，道德行為在自我利益面前的蒼白，是顯而易見的。,11,薩伊在批判重商主義中提出的問題 有著“法國的亞當(dāng)斯密”美譽(yù)的薩伊，通過揭露重商主義的錯(cuò)誤，進(jìn)而提出著名的“薩伊定律”。長期以來，薩伊定律被表述為：供給創(chuàng)造其自身的需求。這是凱恩斯的誤讀。根據(jù)薩伊本來的思想，其定律是這樣的：X的供給創(chuàng)造了對Y的需求。顯然，這兩種理解是不同的。 他還提出了關(guān)于企業(yè)家的猜想。薩伊認(rèn)為，企業(yè)家“將經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)力較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)力更高、收益更多的領(lǐng)域”。他們是尋找超過平均機(jī)會(huì)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的利潤最大化者。,12,馬克思在批判斯密的競爭性自由企業(yè)模型中建立了他的學(xué)說 “在1867年

6、出版的資本論中，卡爾馬克思嘗試建立一個(gè)模型來替代亞當(dāng)斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個(gè)系統(tǒng)的目的是利用絕對的科學(xué)規(guī)律來證明資本主義存在致命缺點(diǎn)，即資本主義本質(zhì)上保證資本家和大工業(yè)獲利，剝削工人，而且由于其危機(jī)傾向，資本主義必將無可避免地自我毀滅。”馬克思在質(zhì)疑和批判中建立了著名的歷史唯物主義學(xué)說和剩余價(jià)值學(xué)說。,13,從馬克思開始，我們看到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)分析視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面和社會(huì)制度層面。所謂主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面展開的。在一定程度上被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，從另一個(gè)角度提出了不同于馬克思的制度分析方法。,14,現(xiàn)實(shí)的不完全競爭和大蕭條的長期性、嚴(yán)重性，從兩個(gè)方面質(zhì)疑了完全競爭模型 “在微

7、觀層面，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)、獨(dú)立地寫出了挑戰(zhàn)古典競爭模型的著作”，即張伯倫的壟斷競爭理論和羅賓遜夫人的不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)，“兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家都提出了這一思想：在市場上存在著從完全競爭到完全壟斷的不同競爭水平，大部分市場條件是不完全的，包含不同程度的壟斷力量。張伯倫羅賓遜的不完全競爭理論有很明確的政策含義：自由放任是有缺陷的，他不能保證資本主義的競爭條件；政府必須通過控制和反托拉斯行動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，以遏制工商企業(yè)的自然的壟斷趨勢。”,15,凱恩斯在他的革命性著作就業(yè)、利息和貨幣通論中宣稱，“資本主義是內(nèi)在不穩(wěn)定的，沒有向充分就業(yè)發(fā)展的內(nèi)在趨勢?！钡瑫r(shí)反對實(shí)行經(jīng)濟(jì)國有化、強(qiáng)加價(jià)格工資管制和對供給和需求的微

8、觀基礎(chǔ)加以干預(yù)。政府真正需要的是控制任性的資本主義方向盤，使這駕車駛回到通往繁榮的道路上去。怎么辦？不是通過大幅度削減價(jià)格和工資的古典方法，而是通過主動(dòng)地實(shí)行聯(lián)邦政府赤字和對公共工程進(jìn)行支出的辦法，擴(kuò)大需求，重建信心，一旦回到正軌并達(dá)到充分就業(yè)水平，政府就不再需要實(shí)行赤字，古典模型也會(huì)恰當(dāng)?shù)仄鹱饔谩?16,凱恩斯的經(jīng)濟(jì)思想是在否定了市場自動(dòng)出清、貨幣中性和薩伊定律的基礎(chǔ)上形成的，其思想的核心，就是國家在某些情況下是需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)的。短期的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)支持了凱恩斯的觀點(diǎn)。,17,科學(xué)在這里的涵義，就是通過一般的科學(xué)方法對思想上的某些假設(shè)進(jìn)行證明和驗(yàn)證，從而判斷其有效性和真?zhèn)巍?三.經(jīng)濟(jì)學(xué)何以成為科學(xué)的

9、經(jīng)濟(jì)學(xué),18,邊際革命是標(biāo)志 “在19世紀(jì)最后25年以后，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科的面貌發(fā)生了改變。它迅速成為一個(gè)成熟的學(xué)科，擁有自己的整套工具、系統(tǒng)規(guī)則以及定量分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們希望曾經(jīng)是神學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)領(lǐng)域的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠成為與數(shù)學(xué)、物理學(xué)的精確和邏輯性相媲美的新科學(xué)。”,19,“邊際革命”源于邊際效用價(jià)值論的思想，并借助了數(shù)學(xué)從常量到變量的革命。,20,馬歇爾使這次革命性改變得以實(shí)現(xiàn) “馬歇爾做出了一個(gè)反映這場革命的重大改變，通過將他的教科書命名為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，他將這門學(xué)科的名字從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)改為經(jīng)濟(jì)學(xué)，昭示經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為了像物理學(xué)、數(shù)學(xué)或其他精確的知識體系一樣的正式科學(xué)。此外，他確認(rèn)影響經(jīng)濟(jì)的

10、是自然規(guī)律而非國家政策。他1890年開創(chuàng)性的教科書引入了供給需求曲線、數(shù)學(xué)公式，需求彈性的量化量度以及其他從物理學(xué)、工程學(xué)和生物學(xué)引用的術(shù)語?！?21,科學(xué)在這里的涵義，就是通過對思想的驗(yàn)證得到某些發(fā)現(xiàn) “馬歇爾的主要貢獻(xiàn)就是將斯密的模型發(fā)展為數(shù)量化的科學(xué)?！彼姑艿哪Ｐ图椿谔熨x自由原理的競爭性自由企業(yè)模型，是“牛頓式”方法的產(chǎn)物。然而，隨著從宏大的敘事方式，轉(zhuǎn)變到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制，即供求、價(jià)格和成本等，以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定、增長等方面，思想的洞察力顯然不夠了，邏輯分析(抽象力)也不夠了，而是要選擇恰當(dāng)?shù)哪Ｐ停瑢μ岢龅膯栴}進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證，有時(shí)還要據(jù)此作出實(shí)際的決策。,22,一個(gè)十分重要的問

11、題是，在做證明時(shí)如何作出假定。 錢穎一指出：“任何理論都要做假定，因此任何理論的成立也都會(huì)有局限條件。僅僅指出和批評已有研究中的某些假定與現(xiàn)實(shí)的差距是不夠的，關(guān)鍵是看能否提出新的體系，不僅它的假定與現(xiàn)實(shí)更相符，而且還能解釋更多的現(xiàn)象，并能夠包涵已有理論。舉一個(gè)物理學(xué)的例子：當(dāng)年人們之所以接受愛因斯坦相對論，是因?yàn)樗饶鼙扰ｎD力學(xué)解釋更多的現(xiàn)象，而且還能把牛頓力學(xué)作為它的特例?！?錢穎一還舉了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)例子，說明“在過去30年的歷史中，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)如何不斷修改基本假定使之與現(xiàn)實(shí)更接近，同時(shí)修改后的理論不但能更好地解釋現(xiàn)實(shí)，并且能夠包含已有理論”。,23,第一個(gè)例子是70年代信息經(jīng)濟(jì)

12、學(xué)的崛起。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論原本都是假定信息是對稱的。1970年加州大學(xué)伯克利分校的阿克洛夫(George Akerlof)發(fā)表的關(guān)于“檸檬市場”的論文開創(chuàng)性地把不對稱信息引入對市場的研究，帶來70年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。 有趣的是阿克洛夫在完成該文后向經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊投稿，連續(xù)被四五家雜志拒絕，包括美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的美國經(jīng)濟(jì)評論、芝加哥大學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志、歐洲的經(jīng)濟(jì)研究評論等一流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志。幾經(jīng)周折終在哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊上發(fā)表，立刻引起巨大反響，成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。,24,值得注意的是，雖然引入不對稱信息改變了不少已有的結(jié)論，但是阿克洛夫的模型是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架下發(fā)展的，并將對稱

13、信息作為一種特例。而且，它的結(jié)論可以用實(shí)證方法檢驗(yàn)。事實(shí)上，在不同市場，非對稱信息的程度不同，它對人的行為的影響也不同。在對稱信息假設(shè)下的理論并不是被推翻，而是被擴(kuò)展和補(bǔ)充了。因此，非對稱信息的理論被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受并成為其一部分，為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)作出奠基性貢獻(xiàn)的阿克洛夫、史賓斯(Michael Spence)和斯蒂格利茨一起榮獲2001年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)便是明證。,25,第二個(gè)例子是90年代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)(behavioral economics)的起步。心理學(xué)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在一些情況下人的決策與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假定有系統(tǒng)性偏差。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括行為金融學(xué)(behavioral finance)結(jié)合經(jīng)濟(jì)

14、學(xué)和心理學(xué)，吸收現(xiàn)代心理學(xué)中的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，修改經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些有關(guān)人的理性的基本假定。它研究在這種修改后的理性條件下市場中人的經(jīng)濟(jì)行為，由此得出很多與已有的理論不同的結(jié)論，并能夠解釋一些令人困惑的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。,26,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以正在逐漸被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受，也正是因?yàn)樗\(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，并且將通常的理性假設(shè)的情況包含在其中。通常的理性假設(shè)在某些情況下是合適的，而在另一些情況下，修改后的理性假設(shè)下的理論更能解釋現(xiàn)實(shí)。90年代，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括行為金融學(xué))在理論和實(shí)證方面的研究都取得了重大進(jìn)展。在行為金融學(xué)方面，塞勒 (Richard Thaler)和施萊佛對等人的有限理性(bounded r

15、ationality)行為對金融市場的影響做了很多重要的研究。,27,關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的爭論 數(shù)學(xué)、物理學(xué)的方法、模型和概念運(yùn)用于很多的學(xué)科，可能在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引起的爭論是最為激烈和持久的。 在現(xiàn)實(shí)生活中，我們確實(shí)看到經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的許多問題，需要嚴(yán)密的數(shù)學(xué)方法對其進(jìn)行推理和證明，需要可信的數(shù)據(jù)并進(jìn)行數(shù)量分析和驗(yàn)證，才能揭示其內(nèi)在關(guān)系，進(jìn)而支持或修正有關(guān)論點(diǎn)。尤其在諸如與貨幣、增長等相關(guān)問題上，數(shù)學(xué)模型的作用是不可替代的。當(dāng)然，不考慮研究內(nèi)容的數(shù)學(xué)的濫用，是反科學(xué)的。,28,中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏思想家。雖然中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家勇于提出各種各樣的觀點(diǎn)，卻大都不能被證明，或無法證明，也經(jīng)不起經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。,四. 經(jīng)濟(jì)學(xué)

16、仍需回歸思想性,29,在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的每一個(gè)學(xué)科中，都有思想、科學(xué)與技術(shù)在該學(xué)科的研究與應(yīng)用中有機(jī)結(jié)合的問題 思想的表達(dá)方式是提出問題、假說和猜想，科學(xué)的作用就是證明、驗(yàn)證這些問題、假說和猜想中是否有所發(fā)現(xiàn)。用以證明、驗(yàn)證的工具、模型就是技術(shù)。 思想要有洞察力，這反映在提出的問題是否深刻，是否切中要害上。而且，無論自然科學(xué)的問題，還是社會(huì)科學(xué)的問題，都存在問題是否有社會(huì)價(jià)值，以及社會(huì)價(jià)值大小的問題，也許社會(huì)科學(xué)的問題尤甚。,30,有一對哲學(xué)命題：價(jià)值理性和工具理性 在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，完全以效率(最大化)為標(biāo)準(zhǔn)，就是工具理性；考慮公平要求，就是價(jià)值理性。特別要說明的是，對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究來說

17、，在不同問題的條件下，工具理性和價(jià)值理性分別有著重要的作用。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，工具理性往往有助于構(gòu)造分析框架和參照系，價(jià)值理性則在基于效率缺失或追求社會(huì)價(jià)值時(shí)體現(xiàn)其作用。,31,現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)重要特征，就是提出的問題往往都需要進(jìn)行驗(yàn)證，才能知道是真問題，還是偽問題；如果是真問題，通過驗(yàn)證才能確知它發(fā)現(xiàn)了什么 怎樣看待經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)化傾向 技術(shù)化導(dǎo)致出現(xiàn)數(shù)學(xué)游戲、數(shù)字游戲，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)對于技術(shù)性也有著越來越高的要求。,32,思想、科學(xué)與技術(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中如何 有機(jī)統(tǒng)一的問題 錢穎一說：“在肯定數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要作用的同時(shí)，更需要指出：經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要領(lǐng)域是靠經(jīng)濟(jì)學(xué)知識而不是數(shù)學(xué)取勝，最終是經(jīng)濟(jì)學(xué)想法決定一篇文章的貢獻(xiàn)，而不是數(shù)學(xué)推導(dǎo)。我們不能將經(jīng)濟(jì)學(xué)家與數(shù)學(xué)家混同，就像我們不能把物理學(xué)家與數(shù)學(xué)家混同起來一樣”，,33,更深一層的涵義是，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門以現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象為研究對象的社會(huì)科學(xué)，因此，一方面，所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最終都要接受現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)；另一方面，新的理論的創(chuàng)立和舊的理論的發(fā)展也要受現(xiàn)實(shí)的啟發(fā)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)非常重視實(shí)證分析?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證分析，或?qū)σ延欣碚摰臋z驗(yàn)，或發(fā)現(xiàn)新的、已有理論尚不可解釋的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，都是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為出發(fā)點(diǎn)和導(dǎo)向來進(jìn)行的。這