1、第六章 國際貿(mào)易政策的 理論分析,一、國際貿(mào)易政策及其特點 二、保護貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展 三、當代發(fā)達國家貿(mào)易政策,國際貿(mào)易政策是各國或地區(qū)間進行商品和服務(wù)的交換時所采取的政策。從單個國家的角度出發(fā)，有關(guān)國際貿(mào)易的政策即是一國的對外貿(mào)易政策，因而關(guān)于國際貿(mào)易政策的分析即是對各國對外貿(mào)易政策的分析。,外貿(mào)政策的內(nèi)容,對外貿(mào)易的總政策 商品進出口政策 國別貿(mào)易的政策 狹義的國際貿(mào)易政策指政策措施體系,外貿(mào)政策選擇的制約因素,經(jīng)濟力量的強弱 經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇 利益集團的影響 國際政治經(jīng)濟環(huán)境和一國的外交政策 國際貿(mào)易慣例,對外貿(mào)易政策的兩種基本形式,對外貿(mào)易政策可分為兩種基本形式，即自由貿(mào)易政策

2、和保護貿(mào)易政策 自由貿(mào)易政策是指政府取消對進出口貿(mào)易的限制，不對本國商品和服務(wù)的進出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場上實行自由競爭與合作。 保護貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進口，以保護本國的產(chǎn)業(yè)和市場不受或少受外國的競爭。同時，政府對本國商品和服務(wù)的出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口。保護貿(mào)易政策的實質(zhì)是獎出限入。,自由貿(mào)易和保護貿(mào)易都不是絕對的。 自由貿(mào)易表現(xiàn)為貿(mào)易自由化 保護貿(mào)易； 正當?shù)馁Q(mào)易保護 貿(mào)易保護主義,歷史上三次貿(mào)易保護主義浪潮,第一次是1875年前后（壟斷產(chǎn)生時期） 第二次是19291933年大危機時期

3、超貿(mào)易保護政策 第三次是20世紀70年代中期（1973、1975兩次石油危機、資本主義發(fā)達國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整） 新貿(mào)易保護主義,新貿(mào)易保護主義 保護對象：傳統(tǒng)工業(yè)+高級工業(yè)品、服務(wù)產(chǎn)品 保護措施：非關(guān)稅為主 管理貿(mào)易制度國家的管理、干預(yù)和協(xié)調(diào) 行政機構(gòu)權(quán)力上升 跨國公司成為政府貫徹貿(mào)易政策的工具,三次貿(mào)易相對自由化浪潮,資本主義自由競爭時期（從18世紀末開始形成, 19世紀70年代達到高峰） 二次戰(zhàn)后時期（18481973，美國的推動） WTO成立以后（1995年后）,保護貿(mào)易政策的理論,重商主義的保護貿(mào)易學(xué)說和政策主張 漢密爾頓的保護關(guān)稅思想 李斯特的保護貿(mào)易理論 當代保護貿(mào)易理論的發(fā)展,重

4、商主義的保護貿(mào)易學(xué)說,貨幣是財富的唯一形態(tài)，一切經(jīng)濟活動的目的就是為了獲取金銀貨幣 除了開采金銀礦藏外，只有發(fā)展對外貿(mào)易，才是增加一國貨幣財富的真正源泉 早期：貨幣差額論 晚期：貿(mào)易差額論,重商主義者的政策主張,早期：管制貨幣 晚期：管制外貿(mào) 由國家掌管對外貿(mào)易 獎出限入的政策 管制本國工業(yè)，鼓勵和扶持幼弱工業(yè),漢密爾頓的保護關(guān)稅思想,1791年12月向國會提交關(guān)于制造業(yè)的報告，明確主張實行保護關(guān)稅政策，代表了工業(yè)資產(chǎn)階級的愿望和要求。內(nèi)容： 1、系統(tǒng)閱述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性，認為一國只有工業(yè)發(fā)展了才能保持獨立地位。 2、美國工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，無法同英國

5、、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此，美國應(yīng)實行保護關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。,漢密爾頓保護關(guān)稅思想的意義 反映了經(jīng)濟不發(fā)達國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿望，是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)并通過經(jīng)濟發(fā)展與先進國家進行經(jīng)濟抗衡的保護貿(mào)易學(xué)說。 標志著保護貿(mào)易學(xué)說基本形成。,保護貿(mào)易理論的集大成李斯特的保護貿(mào)易理論,李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張,1、以國民經(jīng)濟學(xué)代替世界主義經(jīng)濟學(xué)。 普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟學(xué)，它完全忽視了國家的存在，不考慮如何滿足國家利益，而以所謂增進全人類利益為出發(fā)點。,李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張,2

6、、以生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)代替財富經(jīng)濟學(xué)。 流行學(xué)派只考慮交換價值，即通過對外貿(mào)易增進財富，而沒有考慮到國家的精神和政治利益，眼前和長遠的利益以及國家生產(chǎn)力。發(fā)展生產(chǎn)力是制定國際貿(mào)易政策的出發(fā)點。,李斯特：財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個國家來說，則更加是如此。,根據(jù)生產(chǎn)力理論，李斯特鮮明地反對英國古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，主張德國和一些經(jīng)濟落后國家實行保護貿(mào)易政策，認為這是抵御外國競爭、促進國內(nèi)生產(chǎn)力成長的必要手段。李斯特承認，在保護貿(mào)易政策實行之初，會使得國內(nèi)生產(chǎn)率方面有所降低、物價上漲，消費者

7、利益受到損害，但這是發(fā)展本國工業(yè)的一個條件。為了生產(chǎn)力的發(fā)展，暫時在消費上作出犧牲是必要的、值得的。當本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來之后，價格會下降，人們的損失會得到補償而有余。短期的損失所贏得的力量永遠可以生產(chǎn)出難以估量的價值。,李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張,3、普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個人主義，完全抹煞了國家和國家利益的存在。國家利益高于個人利益，又并行不悖。 在經(jīng)濟落后國家實行貿(mào)易保護政策， 實際上是為個人投資提供保護，為本國商品提供市場，這才符合個人利益。因此，在經(jīng)濟落后國家，高度的保護政策是可以與最大限度的個人自由并行不悖的，是落后國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具。,李斯

8、特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張,4、保護貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的。 國際貿(mào)易的自由和限制，對于國家的富強有時有利，有時有害，是隨著時期的不同而變化的。因此，一國采取何種貿(mào)易政策，要根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的不同情況而定。,李斯特把各國的經(jīng)濟成長分為五個階段：原始未開化時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。 當一個國家由未開化階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)，轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)，進而轉(zhuǎn)入工業(yè)與海運事業(yè)的初期發(fā)展階段時，應(yīng)當與先進的城市和國家進行自由貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起強有力的刺激作用。,當一個國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一個工業(yè)國的精神上和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還

9、存在著一個比它更先進的工業(yè)國家的競爭力量，使前進的道路發(fā)生阻礙時，那才有理由實行保護貿(mào)易政策，以便建立并保護本國的工業(yè)。而當一個國家進入農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展階段以后，已經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，就應(yīng)當實行自由貿(mào)易政策。,李斯特關(guān)于貿(mào)易保護的政策主張,關(guān)于保護對象的選擇 李斯特強調(diào)受到保護的應(yīng)當是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的工業(yè)，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來。幼稚工業(yè)標準： 如果某種產(chǎn)業(yè)不能在比原來高4060的保護關(guān)稅下長期存在下去，這種產(chǎn)業(yè)就缺乏保護的基本條件，因而不應(yīng)該給予保護。 保護期應(yīng)當以30年為最高界限，在這個期限內(nèi)仍然不能成長起來的產(chǎn)業(yè)，政府就不應(yīng)當繼續(xù)保護下去。,關(guān)于保護關(guān)稅的運

10、用,要達到保護目的，對某些工業(yè)品可以實行禁止輸入，或稅率較前者略低，從而對輸入發(fā)生限制作用。所有這些保護方式，沒有一個是絕對有利或絕對有害的。究竟采取哪一個方式最為適當，要看國家特有環(huán)境和它的工業(yè)情況來決定。 正確的做法是從國內(nèi)工業(yè)起步開始逐步提高關(guān)稅，并且應(yīng)當隨著國內(nèi)或從國外吸引來的資本、技術(shù)才能和企業(yè)精神的增長比例而提高。在從禁止政策變到溫和的保護制度階段過程中，采取的措施恰恰相反，應(yīng)當由高稅率逐漸降低而過渡到低稅率。,李斯特保護貿(mào)易理論的意義 第一個從理論上探討在面臨國際競爭的條件下，如何運用保護貿(mào)易的政策與措施來促進本國的經(jīng)濟發(fā)展，建立了具有完整體系的保護貿(mào)易理論。,保護貿(mào)易理論的發(fā)展

11、,關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇的標準 實行保護貿(mào)易政策的經(jīng)濟論據(jù) 保護貿(mào)易政策的非經(jīng)濟論據(jù),關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇的標準,穆勒標準：正當?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護。保護只應(yīng)限于那些被保護的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)。最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。,巴斯塔布爾準則 受保護的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因為實行保護而必然受到的損失。,肯普補充的標準：只有先行企業(yè)在學(xué)習過程中取得的成果具有對國內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟效果時，這種保護才是正當?shù)?。因為開創(chuàng)一種新的幼稚產(chǎn)業(yè)，先行

12、企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風險，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知識與經(jīng)驗，導(dǎo)致市場競爭激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤以補償學(xué)習期間所付出的代價。對于這種幼稚產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)當采取保護措施，否則企業(yè)就不愿投資于這種具有外部經(jīng)濟效果的產(chǎn)業(yè)。,小島清的選擇標準,應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟發(fā)展中應(yīng)予保護的幼稚產(chǎn)業(yè)。只要是有利于國民經(jīng)濟發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準則，也是值得保護的。至于怎樣確定這種幼稚產(chǎn)業(yè)，則要從一國要素稟賦狀況及其變化，從幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。,小島清的選擇標

13、準,所保護的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用 對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護要有利于國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化 保護幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高,小島清：要從要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，著眼于經(jīng)濟成長來選擇幼稚產(chǎn)業(yè)和確定保護政策。各種保護措施本身不可能具有促進經(jīng)濟發(fā)展的根本效果，但它們對貿(mào)易關(guān)系的干預(yù)，可以作用于市場、資本、技術(shù)、資源等等因素，從而影響經(jīng)濟發(fā)展。,保護貿(mào)易政策經(jīng)濟方面的論據(jù),有利于保護和增加就業(yè)機會 促進本國產(chǎn)業(yè)多樣化 反對不公平貿(mào)易 抵制外國廉價勞動力競爭 反對傾銷和補貼而采取保護措施 把關(guān)稅作為報復(fù)手段與談判手段,保護貿(mào)易政策的非經(jīng)濟論據(jù),保障國家安全 調(diào)整社會收入的分配 保護國

14、民身體健康,保護貿(mào)易政策理論的評價,保護貿(mào)易政策的立足點在于保護和促進本國的經(jīng)濟增長、發(fā)展生產(chǎn)力，以增強本國經(jīng)濟的國際競爭力。 實行保護貿(mào)易政策著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置，考慮的是經(jīng)濟成長的長遠利益。 為了保證國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的平穩(wěn)性，維護本國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定而實行保護政策。 考慮到貿(mào)易利益的分配以及貿(mào)易對各利益集團的收入分配的影響而適當采取保護措施。,從一個國家的角度出發(fā)，從宏觀經(jīng)濟的角度分析，擴大對外經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，趨向相對自由貿(mào)易的政策，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，在國際經(jīng)濟關(guān)系相對平等的今天，應(yīng)該是發(fā)展的方向。封閉的、自給自足的時代已成過去。國際貿(mào)易、國際分工的發(fā)展使得各國經(jīng)濟相互依賴、相

15、互聯(lián)系日益加深，各國的經(jīng)濟生活客觀上已經(jīng)國際化了。在這種情況下，誰開放，誰就進步，就發(fā)展；誰封閉，誰就落后，就停滯。從這種意義上說，在宏觀方面，不存在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的問題，而只有以何種形式、何種程度參與國際分工、國際競爭和國際交換的問題。,具體到商品進出口政策，哪些商品可自由進口，哪些商品需限制進口，哪些產(chǎn)業(yè)需要扶植和保護，應(yīng)采取哪些具體的政策措施等，應(yīng)完全視本國各類產(chǎn)業(yè)、各類商品的國際競爭力而定，沒有現(xiàn)成的公式可以套用。各國都應(yīng)掌握好參與貿(mào)易分工競爭的度，根據(jù)本國國民經(jīng)濟發(fā)展的需要，選擇參與的合適形式，在競爭中增強國際競爭力。,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概念,指一國政府在不完全競爭和

16、規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機劫掠他人市場份額和工業(yè)利潤。,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策特點強烈的應(yīng)用性 1、政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計算機和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強，外部經(jīng)濟效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。 2、政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵，能夠增強企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，爭得更多的出口利潤。 3、政府限制進口以培育本國進口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。

17、由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的存在，貿(mào)易保護可以促使本國的進口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ),1、規(guī)模經(jīng)濟。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。 2、外部經(jīng)濟。重視通過鼓勵出口或限制進口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多， 3、不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的種類,戰(zhàn)略性進口關(guān)稅:兩種情況,一是本國廠商不準備進入,二是本國廠商準備進入 戰(zhàn)略性出口補貼:克魯格曼以波音公司和空中客車公司為例進行了說明,戰(zhàn)略性貿(mào)易政

18、策的合理性,國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領(lǐng)域的反映和體現(xiàn) 試圖設(shè)計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善受到扭曲的競爭環(huán)境，使市場運行處于次優(yōu)境地 從方法論上看，廣泛借鑒和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的局限性,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實現(xiàn)依賴于一系列嚴格的限制條件 往往成為貿(mào)易保護主義者加以曲解和濫用的口實，惡化全球貿(mào)易環(huán)境 缺乏有力的政策干預(yù)效應(yīng)的統(tǒng)計分析、定量分析和實證研究,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用 美國的高科技新重商主義,軍事科技的民間承包，然后再向民用轉(zhuǎn)化 政府對基礎(chǔ)研究、研究與開發(fā)的支持：“官產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合 對知識產(chǎn)權(quán)的保護 利用高科技產(chǎn)品達到特殊的軍事、政治目的

19、,全球競爭政策,全球競爭政策的背景經(jīng)濟全球化的新發(fā)展對保護理論和政策的挑戰(zhàn),貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導(dǎo)致國際貿(mào)易分工出現(xiàn)新格局 幼稚產(chǎn)業(yè)難以確定 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取開放思路 傳統(tǒng)保護手段難以奏效、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行,從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策到全球競爭政策,競爭政策的含義 所謂競爭政策是指減少和排除限制市場競爭的政策.其限制對象有二:一是企業(yè)的限制性商業(yè)慣例(壟斷行為和不公平競爭行為),二是政府的行政性壟斷行為.它既是處理開放條件下國內(nèi)市場競爭關(guān)系的基本經(jīng)濟政策,又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協(xié)調(diào)機制.它在實踐中是競爭與合作的制度綜合,規(guī)定競爭的強度與合作的范圍,以使市場運行更有效.,國際競爭政

20、策的目標,一是效率.包括靜態(tài)效率與動態(tài)效率.常見的低效率有壟斷者少生產(chǎn)高定價,相對價格和成本的扭曲,創(chuàng)新受壓抑,研究與開發(fā)重復(fù),規(guī)模經(jīng)濟得不到重視等等. 二是公平.國際競爭政策中的公平指反強制(如反對強迫合作)和反對各種濫用市場權(quán)力的行為(如禁止分銷商銷售其他廠商的產(chǎn)品).,競爭政策的三個層次,競爭政策目標的三個層次,微觀層次部門的競爭政策 1、單個企業(yè)行為 2、企業(yè)間的聯(lián)合行為 3、生命周期行為 4、社會行為,單個企業(yè)行為,競爭政策旨在消除定價或營銷的非效率,對消費者和競爭者的不公平對待,企業(yè)的其他濫用市場權(quán)力的行為. 注意:企業(yè)規(guī)模不是其能力的度量指標.小企業(yè)有時也有市場權(quán)力并濫用它.因此,對