1、第九章 制度變遷理論： 供給需求視角,第一節(jié) 制度變遷：概念與原因 第二節(jié) 諾思的制度變遷模型 第三節(jié) 制度方式的比較 第四節(jié) 制度需求與制度供給 組成員：,第一節(jié) 制度變遷：概念與原因,一、制度變遷的相關(guān)概念 二、制度變遷的原因,一、制度變遷的相關(guān)概念,1、制度 諾思認(rèn)為：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。” 也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為制度概念包括組織的含義，但是本章中認(rèn)為制度和組織是有所區(qū)別的，因此，本章中主要遵循諾思對(duì)制度的定義,可以從兩個(gè)層次上理解制度，即制度環(huán)境和具體的制度安排 （1）制度環(huán)境 制度環(huán)境是一系列用來建

2、立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的基本的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則 制度環(huán)境改變得相對(duì)緩慢，在分析制度變遷時(shí)，一般假設(shè)它是不變的，視為一個(gè)外生變量。,（2）制度安排 制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位變量之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式的一種安排，它可能是正式的或非正式的，暫時(shí)的或長(zhǎng)久的。它相對(duì)于制度環(huán)境來說容易改變，本章出現(xiàn)的制度變遷即指制度安排的變遷。 制度安排的形式與層次 制度安排形式分為三類：個(gè)人獨(dú)自推進(jìn)、大家自愿聯(lián)合行動(dòng)和政府強(qiáng)制推行。 制度安排選擇在哪個(gè)層次主要取決于各自收益和成本的比較及受影響的團(tuán)體的相對(duì)市場(chǎng)與非市場(chǎng)權(quán)力。,2、制度變遷,制度變遷是指制度創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式。 制度變遷有兩重含

3、義：一是制度創(chuàng)新問題，二是如何從舊制度安排過度到新制度的安排。 分析制度變遷不得不涉及到制度變遷主體和制度裝置兩個(gè)重要概念。,（1）制度變遷主體 對(duì)于制度變遷有沒有主體，人們往往有兩個(gè)極端的看法。一種是認(rèn)為制度變遷是自然演講的過程，那么，制度變遷就是無主體的或主體無意識(shí)的，人也是受某些因素決定，與制度一起變遷的。 另一種則認(rèn)為制度的變遷完全是由人的意識(shí)決定的，是人們?cè)O(shè)計(jì)、選擇的結(jié)果。,按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述，制度變遷主體分為兩個(gè)行動(dòng)團(tuán)體：其一是初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，其二是次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。 初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體發(fā)現(xiàn)制度變遷的機(jī)會(huì)并發(fā)起制度變遷，是制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者和推動(dòng)者，并且在實(shí)現(xiàn)制度變遷的過程中創(chuàng)造新

4、的收入；次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體只是制度變遷的實(shí)施者，不能創(chuàng)造收入，只參加收入的再分配過程。,（2）制度裝置,制度裝置是行動(dòng)團(tuán)體所利用的文件和手段，當(dāng)這些裝置應(yīng)用于新的制度安排結(jié)構(gòu)中時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就可以利用它們獲得創(chuàng)新收入。 中國(guó)電信拆分改革中的移動(dòng)通信牌照就是制度裝置,2、制度變遷的原因,有許多外部事件能導(dǎo)致利潤(rùn)的形成，在現(xiàn)有制度下，有些利潤(rùn)是無法獲得的，這類利潤(rùn)稱之為“外部利潤(rùn)”。 本文主要分析：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、風(fēng)險(xiǎn)、交易費(fèi)用 如果一種新的制度成功將利潤(rùn)內(nèi)部化，總收入就會(huì)增加。,（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅取決生產(chǎn)技術(shù)水平，還收制度因素影響 （2）外部性外部成本與收益的變化 將外部成本和收益內(nèi)部化以消

5、除外部性的新的制度安排將 會(huì)增加社會(huì)的總收益 （3）克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡 制度可以降低風(fēng)險(xiǎn)和減少不確定性 （4）市場(chǎng)失敗和不完善市場(chǎng)的發(fā)展 市場(chǎng)失敗和市場(chǎng)不完善所引起的潛在利潤(rùn)為制度創(chuàng)新提供了作用空間，通過制度創(chuàng)新和降低交易費(fèi)用，使市場(chǎng)更容易運(yùn)作，增加社會(huì)凈收益。,第二節(jié) 諾思的制度變遷模型,諾斯的制度變遷理論更具一般性，為我們提供了一種有助于解釋或預(yù)測(cè)這些新制度安排形成的理論，并分析在制度變遷中存在的時(shí)滯問題。,一、模型的基本假定,1、新“經(jīng)濟(jì)人” 諾斯在堅(jiān)持傳統(tǒng)“經(jīng)濟(jì)人”分析的前提下，把利他主義、意識(shí)形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)約束和非財(cái)富最大化引入了“經(jīng)濟(jì)人”的預(yù)期函數(shù)，使得這一假設(shè)更接近于人的現(xiàn)實(shí)行為。

6、 諾思還強(qiáng)調(diào)了有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。,2、誘致因素 諾斯的制度變遷模型假定制度變遷的誘致因素在于制度變遷主體希望獲得制度變遷的最大潛在利潤(rùn)（外部利潤(rùn)），這種利潤(rùn)在現(xiàn)實(shí)制度安排中無法獲得。 正是這種潛在利潤(rùn)的存在，才是制度變遷主體進(jìn)行制度變遷的根本性誘因。,二、模型的主要內(nèi)容,制度均衡和制度非均衡 改變潛在收益和成本的因素分析 制度安排的創(chuàng)新時(shí)間選擇 制度變遷中的時(shí)滯,制度均衡和制度非均衡,制度均衡：即指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或任何個(gè)人的團(tuán)體帶來額外的收入。 制度非均衡：指在存在潛在利潤(rùn)并且潛在利潤(rùn)大于制度變遷成本的情況下，人們對(duì)現(xiàn)存制度

7、不滿而意欲改變現(xiàn)有制度安排的狀態(tài)。 制度的演變過程大致可表示為：制度均衡制度非均衡制度均衡,改變潛在收益和成本的因素分析,制度變遷的誘因在于潛在利潤(rùn)的存在，并且潛在利潤(rùn)應(yīng)該大于制度變遷成本，因而能夠改變潛在收益和成本的因素也是引起制度變遷的動(dòng)力因素。無數(shù)事件都可能引起外在于現(xiàn)存安排結(jié)構(gòu)的利潤(rùn)產(chǎn)生，以下為幾個(gè)因素： 市場(chǎng)規(guī)模的變化 技術(shù)的影響 社會(huì)團(tuán)體收入預(yù)期的改變 知識(shí)的積累及教育體制的發(fā)展 團(tuán)體推動(dòng)制度變遷的組織費(fèi)用的變化 政府權(quán)力的影響,制度安排的創(chuàng)新時(shí)間選擇,諾思認(rèn)為，從潛在利潤(rùn)的出現(xiàn)到使外部利潤(rùn)內(nèi)部化的制度革新之間間隔的時(shí)間可以根據(jù)某些可辨識(shí)的因素來確定，雖然有許多因素會(huì)影響間隔時(shí)間的

8、長(zhǎng)度，但其中最重要的因素是現(xiàn)存法律和現(xiàn)存制度安排的現(xiàn)狀。,在現(xiàn)存法律和制度安排狀態(tài)中，又有三個(gè)特別重要的方面:,1）不管什么時(shí)候，現(xiàn)存法律都會(huì)限制制度安排的演化范圍 此外，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排革新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間。 2）現(xiàn)存的制度技術(shù)狀態(tài)也以另一種方式影響著制度供給反應(yīng)的時(shí)滯。 3）發(fā)明是一個(gè)困難的過程，如果革新必須等新安排形式的發(fā)明和出現(xiàn)，那么，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長(zhǎng)。,制度變遷中的時(shí)滯,時(shí)滯就是一種時(shí)間差，它是指某種活動(dòng)從計(jì)劃開始到產(chǎn)生實(shí)際效果之間的一項(xiàng)時(shí)間間隔，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念。諾思認(rèn)為，可以把制度變遷中的總時(shí)滯分為四個(gè)部分。

9、但要注意的是，總時(shí)滯并不必然是各部分的加總，時(shí)滯長(zhǎng)短與否應(yīng)在分析問題時(shí)根據(jù)實(shí)際情況具體對(duì)待。,時(shí)滯1：認(rèn)知與組織時(shí)滯 時(shí)滯2: 發(fā)明時(shí)滯 時(shí)滯3: 菜單選擇時(shí)滯 時(shí)滯4: 啟動(dòng)時(shí)滯 總而言之，任何增大潛在利潤(rùn)規(guī)模或確定性的行動(dòng)都將減少總時(shí)滯，而任何擴(kuò)大相應(yīng)行動(dòng)團(tuán)體規(guī)模的行動(dòng)都有可能產(chǎn)生一個(gè)較長(zhǎng)的總時(shí)滯。,第三節(jié) 制度變遷的方式比較,所謂的制度變遷方式則是指“制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)所采取的制度變遷形式、速度、突破口、時(shí)間路徑等的總和。”諾思認(rèn)為，制度的變遷是制度的不均衡是追求潛在獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)交替過程，兒而現(xiàn)實(shí)中制度變遷方式選擇主要受制于一個(gè)社會(huì)的利益集團(tuán)之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會(huì)的偏好結(jié)構(gòu)。從

10、不同的角度看，制度變遷方式有不同的分類。,一、制度變遷方式的分類,根據(jù)制度變遷的層次劃分：基礎(chǔ)性制度安排和次級(jí)制度安排 基礎(chǔ)性制度安排是指一些用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)環(huán)境，也稱為制度環(huán)境，是一國(guó)的基本制度規(guī)定，它決定、影響其他的制度的安排。除此之外的其他制度安排稱之為次級(jí)制度安排。,根據(jù)制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷,誘致性制度變遷定義：誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。 強(qiáng)制性制度變遷是由政府命令和法律引入實(shí)現(xiàn)的。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家政府，國(guó)家在制度供給上不僅具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，而

11、且在制度的實(shí)施及其組織成本方面也具有優(yōu)勢(shì)。,根據(jù)制度變遷的速度劃分：漸進(jìn)式制度變遷和激進(jìn)式制度變遷,漸進(jìn)式制度變遷是在制度變遷過程中相對(duì)平穩(wěn)、新制度之間銜接的軌跡平滑、未引起大的社會(huì)震蕩的變遷方式。 激進(jìn)式制度變遷，又被喻為“休克療法”或“震蕩療法”，是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點(diǎn)是在較短試講內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革，一般是較迅速的廢除或破壞舊的制度，制定和實(shí)施新的制度。,根據(jù)制度變遷的規(guī)模劃分：整體制度變遷和局部制度變遷,整體制度變遷是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)制度體系的改革，這種制度變遷涉及幾乎所有的制度，又可稱為宏觀制度變遷。 局部制度變遷是單個(gè)制度變遷。 整體制度變遷就是特定社會(huì)

12、范圍內(nèi)各種局部制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。,二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較,誘致性制度變遷 定義：誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。 特點(diǎn)：一是盈利性，二是自發(fā)性，三是漸進(jìn)性。 林毅夫認(rèn)為，家庭承包責(zé)任制、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)制度等創(chuàng)新主要都是誘致性制度變遷。,發(fā)生條件： 潛在利潤(rùn)的存在和制度不均衡。 新的制度安排的發(fā)明者的出現(xiàn)。 制度創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本。 現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)給新的制度安排留下了空間。,評(píng)析：一般說來，誘致性制度變遷是人們?cè)讷@利機(jī)會(huì)的誘致下并在有利可圖的情況下自主進(jìn)行的，因而，是有效率的。同時(shí)，它一般是在一致同意基礎(chǔ)上

13、實(shí)現(xiàn)的，因而比較公平，實(shí)施效率比較高。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的微觀制度變遷，應(yīng)該以誘致性制度變遷為主。 但是，由于制度是一種公共品，外部性“搭便車”，會(huì)使制度供給不足,案例9-1誘致性制度變遷：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,強(qiáng)制性制度變遷,含義：強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。 特點(diǎn)：主體是國(guó)家和政府；動(dòng)因可能是利益、也可能是權(quán)力、意識(shí)形態(tài)；實(shí)施方式是強(qiáng)制性的；實(shí)施過程往往是激進(jìn)式的。 中國(guó)的期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生，政府機(jī)構(gòu)改革，稅收制度改革等,需要的理由： 彌補(bǔ)制度供給不足。 供給制度是國(guó)家的基本功能。 制度是一種公共品，國(guó)家生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)。 約束條件： 統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于預(yù)期成本。 統(tǒng)治

14、者的偏好與意識(shí)形態(tài)剛性。 官僚政治與集團(tuán)利益沖突。 社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限。,案例9-2強(qiáng)制性制度變遷：中國(guó)期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生,誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的關(guān)系,二者既相互區(qū)別，各有其不同特點(diǎn)和功能，又是相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)化的。二者共同推進(jìn)了人類制度變遷的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)人類社會(huì)從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展。 同：兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)，兩者都遵循成本收益比較的基本原則 但是由于兩種制度變遷的主體和誘因不同，其變遷過程也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：,制度變遷主體和誘因不同,組織和談判成本不同 新制度安排的效率不同 所面臨的的問題不同,制度安排采取誘致還是強(qiáng)制方式，一般說來，是由制度安排的性質(zhì)和

15、范圍所規(guī)定的,公共品生產(chǎn)制度安排、外部性很大的制度安排，以及范圍廣泛、涉及到全國(guó)性問題的制度安排只能由國(guó)家強(qiáng)制實(shí)施。 微觀的制度變遷，與私人產(chǎn)品相關(guān)的制度、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的制度，誘致性制度變遷更有效率,第四節(jié) 制度需求與制度供給,一 制度的供求分析框架 二 制度需求及其影響因素 三 制度供給及其影響因素,1.菲尼的制度變遷供求分析框架,2.對(duì)菲尼分析框架的評(píng)價(jià),以制度安排為內(nèi)生變量的分析框架，與視所有制度變化都為內(nèi)生變量的分析框架相比，既有優(yōu)點(diǎn)又有缺點(diǎn)。 優(yōu)點(diǎn)：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡(jiǎn)化多了。其次，采用這種分析框架還有助于對(duì)分析框架作更精確定量

16、的檢驗(yàn)。 缺點(diǎn)：由于把兩大類制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則）看作是外生的，因此該分析框架不能對(duì)所有的、尤其是最劇烈的制度變化進(jìn)行分析。 由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)制度及其變遷，因而將憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則看作是制度變遷模型中的外生變量還是可取的。,第二節(jié) 制度變遷的需求,一、制度變遷需求的含義 二、影響制度變遷需求的因素,人們?cè)谑裁辞闆r下會(huì)產(chǎn)生制度需求？菲尼認(rèn)為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！?諾思認(rèn)為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟(jì)

17、、外部性、克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡和不完善市場(chǎng)的發(fā)展。,二、影響制度變遷需求的因素,總體上說：利益（成本收益）、權(quán)力、意識(shí) 1.要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化 2.技術(shù)進(jìn)步 3.外部利潤(rùn)的存在（市場(chǎng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)成本、交易成本） 4.其他制度因素及偏好的變化 5.權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化,（一）要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng),要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求，是因?yàn)楫?dāng)某種要素或產(chǎn)品因?yàn)槟撤N原因變得稀缺因而相對(duì)價(jià)格（或價(jià)值）上升時(shí)，其所有者可以從對(duì)這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)所有者從對(duì)產(chǎn)品或要素的專有權(quán)中獲得的收益大于保護(hù)

18、這種專有權(quán)而支付的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會(huì)成為迫切的需要。,德姆塞茨（1967）考察了美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展，認(rèn)為美國(guó)山區(qū)的印第安人之所以在18世紀(jì)之后形成了土地的私有產(chǎn)權(quán)，主要原因是動(dòng)物毛皮的貿(mào)易大大地提高了動(dòng)物的相對(duì)價(jià)格。動(dòng)物相對(duì)價(jià)格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物。畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對(duì)圈養(yǎng)毛皮動(dòng)物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。相反，美國(guó)西南部印第安人遲遲未發(fā)生私有產(chǎn)權(quán)的制度變遷，因?yàn)槠皆貐^(qū)的動(dòng)物和森林地區(qū)毛皮動(dòng)物相比沒有商業(yè)上的重要性，而且平原動(dòng)物主要是食草動(dòng)物，其習(xí)性是在廣闊的土地上漫跑，為確立私有狩獵邊界所獲得的價(jià)值，由于要阻止動(dòng)物跑到

19、相鄰的土地的成本相對(duì)較高而降低了。他由此證明，新的產(chǎn)權(quán)制度的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益成本比較的關(guān)鍵因素。,諾思和托馬斯1973年根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在9001700年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在他們看來，制度變遷是由人口對(duì)稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。他們論證道：在歐洲中世紀(jì)的成熟時(shí)期（10001300年），人口持續(xù)增長(zhǎng)，勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值因而下降，同時(shí)土地變得愈益稀缺從而更有價(jià)值。由于土地的稀缺性變得普遍起來，它對(duì)限制共有財(cái)產(chǎn)使用的壓力增加了。對(duì)土地使用的更為有效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三圃制開始替

20、代傳統(tǒng)的兩年一次的輪作制。在現(xiàn)代早期，人口對(duì)土地的持續(xù)壓力導(dǎo)致公地的廢除和從以使用奴隸勞動(dòng)為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營(yíng)，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對(duì)工資勞動(dòng)力的使用。其結(jié)果是更為集約的作物生產(chǎn)體制的演進(jìn)。,（二）技術(shù)進(jìn)步,從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。 從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割。,（三）市場(chǎng)規(guī)模,市場(chǎng)規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費(fèi)用：搜集信息或排除非參與者的成本并不隨交易的量而同比

21、例增長(zhǎng)，這兩類活動(dòng)都體現(xiàn)了成本遞減特性。 市場(chǎng)規(guī)模一擴(kuò)大，固定成本即可以通過很多的交易、而不是相對(duì)很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小的障礙了。,（四）其它制度安排及偏好的變化,由于某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求，也可能因?yàn)槠渌贫劝才抛兓?，降低了制度需求成本，或者產(chǎn)生新的收益。 偏好的變化，往往是文化變遷的產(chǎn)物，偏好變化又反過來影響制度的需求。民主意識(shí)與民主制度等,偏好的變化,偏好是群體的偏好，即某一集團(tuán)的共同愛好、價(jià)值觀念等。一個(gè)民族或國(guó)家的歷史文化傳統(tǒng)、習(xí)俗都決定性地影響著集團(tuán)的偏好。偏好

22、的改變也基于文化的變遷。偏好與一個(gè)社會(huì)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)有密切的關(guān)系。意識(shí)形態(tài)與社會(huì)偏好。 偏好變化對(duì)制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導(dǎo)致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時(shí)期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導(dǎo)致制度安排變化。 偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，或者說改變了人們的效用或價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，這意味著原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。,權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化。 權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，必然引起現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的不均衡。權(quán)力增長(zhǎng)的主體，必然產(chǎn)生新的利益要求，并追

23、求通過打破舊的制度格局，形成新的制度安排來實(shí)現(xiàn)自己的利益。 深化中國(guó)改革的最大障礙事什么？改革以來產(chǎn)生的既得利益群體或特殊利益群體。形成新的權(quán)力結(jié)構(gòu)推進(jìn)改革。,（六）偶然事件,在某種情況下，偶然事件對(duì)制度變遷需求的影響是很大的。,第三節(jié) 制度變遷的供給,一、制度變遷供給的含義 二、制度變遷供給的主體與原則 三、影響制度變遷供給的因素,（一）制度變遷供給主體,在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對(duì)制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的供給主體。 制度變遷的供給主體可以是政府，可以是一個(gè)階級(jí)，一個(gè)企業(yè)或別的組織，也可以是一個(gè)自愿組成的或緊密或松散的團(tuán)體，也可以是個(gè)人。當(dāng)然，在這三種

24、制度變遷供給主體中，政府（國(guó)家）是最重要的。,（二）制度變遷供給的原則,只要制度變遷的供給主體是經(jīng)濟(jì)人，其進(jìn)行制度變遷供給的基本原則就一定是：只有當(dāng)制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時(shí)，制度變遷主體才會(huì)供給或者說推動(dòng)某一項(xiàng)制度變遷。 戴維斯和諾思：“如果預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新。只有當(dāng)這一條件得到滿足時(shí)，我們才可望發(fā)現(xiàn)在一個(gè)社會(huì)內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖?！?（三）制度變遷供給的收益與成本,制度變遷供給的成本與收益，要比一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的成本收益分析復(fù)雜得多。 制度變遷的供給成本包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；清除舊制度的費(fèi)用 ；消除變遷阻力的費(fèi)用 ；制度變遷造

25、成的損失 ；隨機(jī)成本 。 諾思認(rèn)為，對(duì)于不同主體推動(dòng)的制度變遷，其成本與收益是有所不同的。 由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對(duì)某一制度變遷供給的收益和成本可能有不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因而，不同行為主體對(duì)同一制度變遷的成本與收益的計(jì)算可能是不同的。,三、影響制度變遷供給的因素 1.制度環(huán)境，憲法秩序和法律規(guī)范 決定了制度變遷的選擇空間，并對(duì)制度變遷的效率產(chǎn)生重大影響。 2.文化傳統(tǒng)和意識(shí)形態(tài) 制度變遷的思想前提，影響制度變遷的方向和特色，及其成本,（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則,憲法秩序?qū)χ贫茸冞w供給的影響： 憲法秩序通過對(duì)政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。 如

26、果由憲法界定的權(quán)力結(jié)構(gòu)使政府處于絕對(duì)支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，非政府主體的權(quán)限很小，那么，當(dāng)政府壟斷行政權(quán)力、立法權(quán)和資源配置權(quán)后，一方面因政府可借助憲法賦予的權(quán)限達(dá)到經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，為維護(hù)既得利益，政府主動(dòng)進(jìn)行制度創(chuàng)新的愿望可能會(huì)不強(qiáng)，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權(quán)限極小，它在利益誘導(dǎo)下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實(shí)踐機(jī)會(huì)或與政府談判力量過小，而難以通過權(quán)利中心成為現(xiàn)實(shí)的制度供給。 憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。,規(guī)范性行為準(zhǔn)則對(duì)制度變遷的供給會(huì)產(chǎn)生深刻的影響。規(guī)范性行為準(zhǔn)則是受特定社會(huì)文化傳統(tǒng)和意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)烈影響的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如諾思、拉坦等）反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的成本大大地提高。 例如，在日本，傳統(tǒng)準(zhǔn)則特別重視個(gè)人順應(yīng)和遵從社會(huì)職責(zé)。這些職責(zé)包括參與興建、管理和維護(hù)地方水利灌溉系統(tǒng)，與此相適應(yīng)，日本政府