1、語用學(xué)理論及語用失誤第一 言語行為理論 (Speech Act Theory)20世紀5060年代，英國牛津大學(xué)道德哲學(xué)教授奧斯汀(J. L. Austin)在他的著名哲學(xué)著作論言有所為中，提出并逐步發(fā)展了言語行為理論。奧斯汀認為語言學(xué)研究的對象不應(yīng)是詞和句子，而是通過詞和句子所完成的行為，語言理論實際上應(yīng)該是行為理論的一部分。因為：（1）句子形式本身不能說明什么問題，如果想了解某句話的意義，我們必須了解說話者通過這句話所完成的行為；（2）從實用的角度來看，把句子看成言語行為的一部分來研究，可以為解決一些哲學(xué)上的爭論提供依據(jù)。奧斯汀提出了言語行為的“三種行為”模式：言內(nèi)行為 (locution

2、ary act)，言外行為(illocutionary act)和言后行為(perlocutionary act)。所謂言內(nèi)行為就是說話本身所構(gòu)成的行為，言外行為則是通過講這句話所實施的行為，言后行為則是言外行為對聽話者所產(chǎn)生的效果。根據(jù)奧斯汀的研究，他把施事行為作如下分類：（1）裁決型 (verdictives)、（2）行使型 (exercitives)、（3）承諾型(commissives)、（4）行為型(behavitives)、（5）闡述型(expositives)。美國哲學(xué)家塞爾對奧斯汀的觀點加以修正和發(fā)展。塞爾認為言語行為理論的一個根本出發(fā)點是所有言語實踐與言語行為有關(guān)，言語行為是

3、言語交際的基本單位。他指出每個語句都包括：（1）說話本身構(gòu)成的話語行為(utterance act)；（2）指稱和述謂，也就是命題行為(propositional act)；（3）施為性言語行為 (illocutionary act)。塞爾還提出了間接言語行為理論(Indirect Speeeh Act Theory)以上，我們對言語行為理論進行了初步介紹，下面我們將討論，言語行為理論欠缺所導(dǎo)致的語用失誤。（1）話語行為方面的問題話語行為：“指的是說出單詞、句子這一行為”（何兆熊2000：97）。塞爾認為除了奧斯汀提出的行事動詞外，一些語言手段如詞序、重讀、語調(diào)、標點符號、語氣等也能表達出一句

4、話的言外之力。中國學(xué)生在說英語時，可能就會在這些語言手段上發(fā)生語用失誤。例1：重讀位置掌握不好，將industry, dictionary的重音誤放在第二個音節(jié)上。例2：在請求別人時用錯了語調(diào)。學(xué)生對教授說：“Wouldnt it be a good idea if I postpone the defence?”時用了降調(diào)。此時，學(xué)生請求教授延長答辯日期，本應(yīng)足夠的禮貌。可是降調(diào)的使用使得教授覺得學(xué)生不是在請求自己而是在命令自己，結(jié)果適得其反。 這些看似小事，實則不然。話語行為中的任何小的毛病都會對整個句子所要表達的言語行為產(chǎn)生影響。這些毛病會影響英語本族語者對你話語的理解程度，并使話語命題

5、表述不清，不能產(chǎn)生你所預(yù)期的言后行為。（2）命題行為方面的問題命題行為是指“通過所指詞語和謂詞所實施的談及和談述這兩種行為”（何兆熊2000：97）。馬冬曾經(jīng)指出在命題行為方面的失誤主要涉及指稱的失誤和表述的失誤。（馬冬2006：74-75）例3：兩個學(xué)生想定一間房，對旅館工作人員說：“Lets have a double room.”例4：一位同學(xué)對另外一位同學(xué)說：“Can I go to your house tomorrow.”例5：We were driving too fast and knocked the kid down. (說話人是當時的駕車者)例6：Lets invite

6、the monitor and the chairman of the students union to sing a song.例3中：Let us可能包括聽話人，也可能不包括，而lets一般情況下包括聽話人在內(nèi)。將旅館職員也包括在訂房人之列，顯然是不恰當?shù)摹＠?用錯了指示詞，此處用come 更能縮小二者之間在心里上的距離，增加親密感。例5中第一人稱復(fù)數(shù)用來代替第一人稱單數(shù)，雖然是漢語中表謙虛的用法，但在此處卻有推諉之嫌。例6中班長和學(xué)生會主席本指一個人，但兩個the卻指不同的人。以上例子反應(yīng)了指稱所造成的命題行為失誤。命題的表述錯誤主要涉及用錯謂語、時態(tài)、詞序、句型、主語謂語之間配合不當

7、等。例7：Your car is looking good.例8：I prefer some small TV programs.例9：There are many farmers come to cities.例7為時態(tài)錯誤，應(yīng)使用looks，否則，所表述的言外之力就不是贊揚，而有被迫贊揚的感覺。例8為選詞錯誤，應(yīng)使用short。例9為句型不對，顯然將漢語的結(jié)構(gòu)帶入英語中。應(yīng)為：There are many farmers who come to cities.（3）取效行為方面的問題語用失誤的例子告訴我們言語使用不當就會導(dǎo)致其實際效果與說話人所期待實現(xiàn)的效果大為不同。例10：Hello,

8、is Mr. Wang there, please? Yes.例11：Are you busy recently?Yes, very. Ive been working on an English play that will be put on next week.例12：Can I have an interview with your boss? There may be some problem.例10如果只回答yes，從說話人的角度來說，看似已經(jīng)表達準確，即自己就是對方要找的人，但是這只符合中國人的說話習(xí)慣，而英語中卻沒有這種會話方式，其結(jié)果只會使對方不斷追問。例11說話人想實現(xiàn)的取

9、效行為是外籍教師接受學(xué)生的請求，說話人誤認為字面意義相同的漢英言語，其功能也完全相同，因而只注意了語言形式或意義，忽略了受話者由于文化不同而無法準確地把握言外之意。例12中，聽話人想用這種中國人常用的委婉方式表示拒絕，但是這種言語行為的言后行為卻很難實現(xiàn)，原因在于英語文化中不存在這種用法，對方會認為問題解決后，就可以進行采訪，因此會追問是什么問題，能否解決。第二 禮貌原則 (Politeness Theory)20世紀80年代，英國語言學(xué)家利奇從修辭學(xué)、語體學(xué)的角度出發(fā)，提出了“禮貌原則”。禮貌原則共有6條準則：（1）得體準則(tact maxim)：盡量減少表達有損于他人的觀點。盡量少讓別人

10、吃虧;盡量多使別人得益。（2）慷慨準則(generosity maxim):盡量少使自己得益;盡量多讓自己吃虧。（3）贊譽準則(approbation maxim):盡量少貶低別人;盡量多贊譽別人。（4）謙虛準則(modesty maxim):盡量少贊譽自己;盡量多貶低自己。（5）一致準則(agreement maxim):盡量減少雙方的分歧;盡量增加雙方一致。（6）同情準則(sympathy maxim):盡量減少雙方的反感;盡量增加雙方的同情。利奇的這一原則是以英語國家或以西方國家為背景的，然而各國各民族文化背景各不相同，禮貌原則在不同的文化中有著不同的表現(xiàn)形式和思維方式。顧曰國根據(jù)漢語言

11、文化的有關(guān)禮貌的淵源提出了漢語言文化的4個方面的禮貌特征：尊重、謙遜、態(tài)度熱情、文雅，同時還總結(jié)出了漢語言文化的5條準則：（1） 貶己尊人準則：談及自己或與自己相關(guān)的事物時要貶、謙談及聽者或與聽者有關(guān)聯(lián)的事物要抬、尊。（2）稱呼準則：漢語中的親屬稱謂有泛化使用的傾向，常用于非親屬之間，擬親屬稱謂是中國人獨特而常用的社交稱呼。上下有義，貴賤有分，長幼有序等。（3）文雅準則：出言高雅，文質(zhì)彬彬，運用雅言，用溫和、委婉的語言表達，避免直接提及使人不愉快或難堪的事。（4）求同準則：盡量減少與對方觀點、情感上的不一致?！肮Ь床蝗鐝拿?，以取得和諧一致的效果。（5）德言行準則：多為別人著想。在行為上減少別

12、人的代價，增大對別人的益處，而在言語上盡量夸大別人給自己的好處，說小自己付出的代價。有德者必有言。徐盛桓在禮貌原則新擬(1992) 一文中提出利奇的禮貌原則的局限性：禮貌原則主要是由故意違反合作原則而產(chǎn)生的婉轉(zhuǎn)含蓄因而也就減低了貶損、對立和分歧的話語，但未能覆蓋其他一些常見的言語中禮貌(或不禮貌)的現(xiàn)象：六對“盡量少、盡量多”過于絕對：對可能涉及的第三方未能夠重視。基于此，他提出了禮貌原則的新構(gòu)想，包括兩方面的內(nèi)容：（1） 促進各方的關(guān)系：注意自身；尊重對方；考慮第三方。注意自身：第一，說符合自己身份地位的話，不說不符合自己身份地位的話；第二，話語通常傾向于較為謙讓。尊重對方：第一，說符合對方

13、身份地位的話，不說不符合對方身份地位的話；第二，對于對方，話語通常傾向于較為尊重或客氣。尊重客氣的程度：同對方尊長或同他們跟自己疏遠的程度成正比。同對方付出代價的程度成正比。同對方要求他人付出代價的程度成反比?？紤]第三方：第一，充分注意到交際時在場的第三方，不說影響到他們的身份地位的話，如果有需要,可以說適合他們身份地位的話；第二，充分注意到話語中提及的第三方，不說影響到他們的身份地位的話，如果有需要，可以說適合他們身份地位的話。（2） 運用禮貌策略積極策略：說適度謙讓、尊重或客氣的話消極策略：說適度中和的話中西方語用的不同，主要是對于不同準則的偏好。Leech曾指出中國文化偏向于謙虛準則，而

14、英語文化則首先考慮一致準則。例13： A: Your English is very good.B: Oh, no, far from that. I still have a long way to go.此例中，中國學(xué)生對外教的贊揚，首先選擇了謙虛準則，但在英語文化中，他們會用“Thank you.”來回答，即傾向于一致準則，用這種回答方式來表示與對方觀點一致。例14：一位黑人研究生被派去采訪一位家住內(nèi)城的黑人家庭主婦。男主人出來開門，微笑著對來訪者說話。Husband：So youre gonna check out maol lady, hah?Interviewer: Ah, no,

15、 I only come to get some information. They called from the office.(男主人的微笑頓時消失，一言不發(fā)地走開，去叫他的妻子) (趙云利 李成華2007:76)此例中的語用失誤也是由違反了一致準則造成的。研究生沒有注意被采訪者是黑人，用的是黑人英語，自己也是黑人，也應(yīng)當用黑人英語。采訪者忽視了這一事實，卻用了標準英語。如果采訪者能遵守一致原則用“Yea, Ima git some information”，來回答，就會成功交際。在交際中，我們應(yīng)當做到以下三點：1.注意自身一方2.尊重對方3.考慮第三方。只有這樣才能避免社交語用失誤。例

16、15：Mark Twin once said to a woman sitting opposite to him:“You are really beautiful, Madam.”“Im sorry, I really cannot flatter you in the same terms as you do to me,” the woman replied arrogantly. “That does not matter,” Mark Twin commented, “any way, you can 1ie as I do.”這位女士的話與馬克吐溫的善意的贊美是不和諧的，沒有給對

17、方面子或尊重，不符合對方在交際中所處的贊揚者的地位，造成了語用失誤。相反，馬克吐溫不愧是幽默大師，他沒有選擇傷害對方面子的直接的反唇相譏，而是采用了拐彎抹角的迂回方式使女士造成的不和諧得到了平衡，而且語氣平和，無形中使對方自討沒趣。例16：小王：李林，你身體不舒服，我?guī)湍阗I飯吧。李林：好吧。反正你自己也要買飯的。(曹春春1998:73)此例中李林沒有給予對方適當?shù)淖鹬?，他的話使自己得益，使對方吃虧，違反了得體原則，造成了社交語用失誤。例66：得知Brown得了癌癥，小李對Brown的妻子說：“I am very sorry to hear that your husband has got H

18、odgkins disease. It is incurable and most people die of it. Im sorry you are going to be a widow.”此例中小李的話雖然符合事實，但沒有考慮到對方的感受，同時違反了同情準則，引起了對方的反感，沒有達到預(yù)表同情的目的。例17： (John will have his birthday party next week. Both Mary and Tom are his friends)John: Tom, will you join my birthday party next week?Tom: I

19、will, if Mary wont.Mary和Tom都是John的朋友。但Tom不愿意見到Mary，因此在會話中提及了第三方Mary，但是Tom沒有對交際中所涉及的第三方對聽話者的影響給予充分的重視，使得John非常為難，最終使交際陷入困境。第三 面子保全理論( Face-saving Theory)一九七八年，英國學(xué)者Brown和Levinson發(fā)表了一篇題為語言應(yīng)用的普遍現(xiàn)象：禮貌現(xiàn)象 (“Universals in language usage: politeness phenomena”)的文章，第一次對禮貌、面子這一問題進行了系統(tǒng)的探討。Brown和Levinson的禮貌理論通常稱

20、為“面子保全理論”( Face-saving Theory)。“面子保全論”首先設(shè)定參加交際活動的人都是典型人。典型人是“一個具有面子需求的理性人”，這種典型人具有兩種特殊的品質(zhì)：面子(face)和理性 ( rationality)。典型人所具有的面子即每一個社會成員意欲為自己爭得的那種在公眾中的“個人形象”。他們把面子分為消極面子( negative face)和積極面子(positive face)兩類。消極面子是指不希望別人強加于自己，自己的行為不受別人的干涉、阻礙。積極面子則是指希望得到別人的贊同，喜愛。威脅聽話人消極面子需求的言語行為是指說話人干涉了聽話人行動自由的那些言語行為，如命

21、令、請求、提醒、建議、勸告、威脅和警告等。威脅聽話人積極面子需求的言語行為是指說話人表明他不關(guān)心聽話人的感情、需求等，如表示不贊同、批評、蔑視、抱怨、指責、侮辱、反駁等。其“理性”是指在特定情景下典型人所具有的推理、判斷能力和為達到既定交際目的而選擇、采用最佳策略的能力。Brown和Levinson認為對于面子威脅行為大小的估算都包含以下三個因素：（1） 說話人和聽話人之間的“社會距離”（social distance）（2） 說話人和聽話人之間的“相對權(quán)勢”（relative power）（3） 特定的文化中，言語行為本身所固有的強加的絕對級別（absolute ranking of imp

22、osition）Brown和Levinson認為許多言語行為本質(zhì)上是威脅面子的，禮貌則是指說話者采取某種語言策略以減輕某些交際行為給聽者面子帶來的威脅，從而順利達到交際目的，即禮貌具有策略性。Brown和Levinson還提出5種禮貌補救策略，分別為：(1)不使用補救策略、赤裸裸地公開施行面子威脅行為；(2)積極禮貌策略；(3)消極禮貌策略;；(4)非公開地施行面子威脅行為；(5)不施行面子威脅行為。(1) 不使用補救策略、赤裸裸地公開施行面子威脅行為a. 情況緊急例18：樓上掉下個花瓶，提醒樓下的過路人：“Watch out!”。b. 對聽話人的面子威脅相當小，或可能沒有威脅例19：提供：H

23、ave a cup of tea.例20：建議：Lets have a lunch.c. 說話人的權(quán)勢顯然高于聽話人例21：老板對員工說：“Can you get your report ready for tomorrows Committee Meeting?”(2) 積極禮貌策略Brown和Levinson提出了十五個積極禮貌策略，如：尋求一致，避免不和，假設(shè)有共同點，表示伙伴關(guān)系，提高說話人的興趣，注意聽話人的需要和夸張自己對聽話人的興趣、贊同、同情等。換句話說，積極禮貌策略就是向聽話人套近乎。a. 宣稱雙方共同點例22： Thats a good idea. Why it never

24、 occurred to me?b. 表示雙方互相配合例23： I wont do it if you dont.c. 使受話人的想法、希望得以實現(xiàn)例24：I am quite fond of you.例25：How smart you are!(3) 消極禮貌策略Brown和Levinson提出十種消極禮貌策略，包括說話迂回，模棱兩可，尊重對方，避免突出個人，表示悲觀，道歉，減小對對方的強加等。消極禮貌策略以回避為基礎(chǔ)。a. 說話迂回例26：Can you get me a doctor?b. 留有余地例27：Somebody has broken the vase.c. 減輕說話人的負債感

25、例28：Let me help you with your suitcase. Im going up stairs anyway.例29：It wouldnt be any trouble; I have to go right by there anyway.d. 道歉例30：I hope it will not take too much of your time.例31：Im sorry I didnt come to upset you. But thats a fact.(4) 非公開地施行面子威脅行為Brown和Levinson提出了十五種非公開施行面子威脅行為的禮貌策略：暗示、

26、夸張、暗喻、模糊、反語、低調(diào)修辭、修辭反問、同義反復(fù)等。a. 暗示例32：The room is cold. (把電暖氣打開)b. 低調(diào)修辭例33：A: What do you think of Mary?B: Nothing wrong with her.(i.e. I dont think she is very good.)c. 同義反復(fù)例34：A woman: My husband doesnt stir a finger to help me with the housework.A man: Women are women. (女人總是嘮嘮叨叨)d. 夸張例35：快過年了，丈夫從超

27、市回來。妻子問：“Is there many people in the supermarket?”丈夫回答到：“There are a million people there.”(5) 不施行面子威脅行為說話人不使用某一特定的面子威脅行為，因此，說話人的意圖不一定能被聽話人理解，聽話人可以裝作沒有聽見或看見。George Yule 曾以借筆為例說明了怎樣不施行面子威脅行為。假如你去參加一次重要的學(xué)術(shù)報告，拿出筆記本準備做筆記，卻發(fā)現(xiàn)忘了帶筆。你認為坐在你旁邊的那個人可能會有多余的筆。如果你想不施行面子威脅行為，你可以裝作在口袋里找筆。我們知道西方的價值觀是建立在個人主義之上的，而中國人的價值觀則是建立在集體主義之上的。因此在面子觀上中西方還是存在差異的。例36：西方人認為提議、邀請等言語行為可能傷害他人的消極面子，因此，一旦這類言行遭到謝絕，發(fā)話人就不再堅