1、公共產(chǎn)品理論,政府公共物品,假若每個人隨時都有充分的遠見卓識，都有促使他保證奉行公正與公平的強有力的愛好，都有足以堅持不解地信奉普遍利益和未來利益原則的思維能力，抗拒眼前的快樂和利益之誘惑，那么，在這種情形中，就永遠不會存在政府或政治社團這類的東西；而且，每個人受其天賦自由的引導(dǎo)，早就生活在完整的和平之中，彼此和睦相處。 大衛(wèi)休謨 政府是人類智慧為滿足人類需要而創(chuàng)造的一種發(fā)明。人們擁有的權(quán)力，應(yīng)該是這種智慧所提供的權(quán)力。 埃德蒙柏克,公共物品與囚徒困境,經(jīng)濟學(xué)最重要的成就也許就是證明了受純粹自利動機驅(qū)使的個人能夠從交易中實現(xiàn)互利。如果A飼養(yǎng)牛，B種植谷物、那么，二人都可以通過以牛交換谷物而改善

2、他們的福利狀態(tài)。借助于價格制度，這一交換過程可以擴展到包容各種各樣的物品和勞務(wù)。 雖然無形之手定理通常被視為是對不存在政府的條件下純粹自私的個人活動所產(chǎn)生的有益結(jié)果的完美例證，但是，它隱含地假定有一個集體選擇制度，即A和B都尊重對方的產(chǎn)權(quán)，都自己進行生產(chǎn)并交換，而不是去偷竊對方。 在進行交換的情況下，每個人都力圖改善自己的處境、并且最終結(jié)果是兩個人的處境都變得更好；而住偷竊的情況下，每個人的自私追求卻會使二者的處境變壞。,偷竊的囚徒困境,A,B,無政府狀態(tài)，原始的自然狀態(tài)，霍布斯式的自然狀態(tài),立憲式契約，集體行為 產(chǎn)權(quán)制度及其實施是一種公共產(chǎn)品。,黑衣人出現(xiàn)在深圳物管糾紛,囚徒困境合作解,參與

3、者的人數(shù) 博弈的次數(shù) 相對于非合作的損失的大小 成功實施非合作策略的得益 在小規(guī)模的社會中，更可能出現(xiàn)自愿遵循行為約束或自愿提供公共物品的情形。 在大型的社會或團體中，依賴自愿遵從行為，會導(dǎo)致搭便車現(xiàn)象，導(dǎo)致公共物品的供給不足或無供給的現(xiàn)象。,國家的出現(xiàn),因此，以正式的投票程序來決定和實施公共選擇的民主，是具有一定的規(guī)模且以非人格化為特征的各種社會所必需的一種制度。 家庭無需投票就可以作出一系列的集體決策，一個部落也只是偶爾進行投票表決，一個大都市或民族國家可能就必須借助于集體選擇過程來作出大量的決策。 穩(wěn)定的小社會，通過利用非正式的交流渠道和精英集團的壓力，也許能夠使人們自愿遵從集體規(guī)范，并

4、促使他們自愿地對地方公共物品的供給做出貢獻。而具有更多非人格化待征的大型社會卻必須建立典型的正式懲罰制度，以對付反社會行為(如偷竊)；征收賦稅，以供給公共物品；運用警察的力量，以保證制度得到遵守。 這些正式制度的制定和執(zhí)行都需要大量的成本。除了正式的制度以外，社會中可能還或多或少地存在一些隱性的制度，如宗教、文化、習(xí)慣、道德。它們可以通過人們的自愿服從發(fā)生作用，其成本也更加低廉。但是，它們也面臨著隨社會規(guī)模的擴大，人數(shù)的增加，而受到投機分子侵害的危險。 一個社會的公共產(chǎn)品應(yīng)該包括同時由政府通過正式的方式提供的公共產(chǎn)品，和由民間通過非正式的方式提供的公共產(chǎn)品，后者有時又被稱為“社會資本”。,公共

5、產(chǎn)品的特征：從消費側(cè),具有非排他性（non-excludability）和非競爭性（non-rivalness）特點的商品。 非排他性可不可能排斥別人的消費，技術(shù)上的可能和倫理上的可能。 不應(yīng)當(dāng)排他，從人權(quán)的角度（公共公園、公共道路、國防）。 從技術(shù)上不可能排他（廣播電視、燈塔）。 技術(shù)進步使排他成為可能。 技術(shù)同經(jīng)濟學(xué)之間的密切關(guān)系，保護產(chǎn)權(quán)的技術(shù)（帶刺鐵絲網(wǎng)、專利制度、法律保護、鎖、軟件加密技術(shù)、自來水、電力、熱的計量技術(shù)） 非競爭性即使可以排斥，但有沒有必要排斥，從生產(chǎn)成本的角度。 球賽，在達到擁擠前，沒有必要排斥 邊際生產(chǎn)成本不為0。 邊際擁擠成本為0。,純公共品和準(zhǔn)公共品,完全具有非

6、排他性和非競爭性的產(chǎn)品很少。 超國家的：環(huán)境 全國性的：國防、法律保護、警察 地方性的：燈塔、公共廣播和電視 大多數(shù)產(chǎn)品或服務(wù)都在一定程度上具有非排他和非競爭性 公立教育、消防、大學(xué)的教室、球賽 排他的制度成本太高,產(chǎn)生非排他性的原因,技術(shù)性質(zhì)導(dǎo)致 國防、廣播 缺乏可行的私有產(chǎn)權(quán) 公共資源 權(quán)利有時界定不清 外部性也是公共品，public goods , public bads 政府或組織管理機構(gòu)的政策 免費享用的大學(xué) 教室,公共產(chǎn)品的特征：從供給側(cè),公共產(chǎn)品的生產(chǎn)同樣要耗費成本，這一點同私人產(chǎn)品相同。 公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的區(qū)別主要在于其生產(chǎn)成本上。他們的生產(chǎn)成本都可以表示為C=F+MCq。

7、對于私人產(chǎn)品，F(xiàn)0，MC0。 對于公共產(chǎn)品，F(xiàn)MC0。 例如公園，提供一個公園的固定成本極高，但每個人進入公園消費一次的成本幾乎為0，具有排他性，不具競爭性。 電信、電力等公用事業(yè)，具有類似的特征，它們是公共產(chǎn)品嗎？ 當(dāng)消費大量增加時，公園還有公共性嗎？擁擠問題產(chǎn)生。 如何將高額的固定成本在消費者中進行分配？偏好揭示 相對于有形產(chǎn)品而言，無形的服務(wù)的質(zhì)量更難評判。服務(wù)的生產(chǎn)成本和生產(chǎn)函數(shù)很難確定。估計公共服務(wù)的生產(chǎn)函數(shù)是一個很值得研究的問題。,生產(chǎn)函數(shù),Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：,+1，規(guī)模報酬遞增,Cobb-Douglas成本函數(shù)：,平狄克、魯賓費爾德，微觀經(jīng)濟學(xué)，197頁,公共產(chǎn)品

8、和服務(wù)生產(chǎn)中的問題,如何確定產(chǎn)出Q？ 法院的服務(wù)：糾紛的數(shù)量和類型、案件的重要程度 消防服務(wù)：起火的次數(shù)、類型、火勢的大小 教育服務(wù)：學(xué)生的人數(shù)、類型、教育設(shè)施的多少 生產(chǎn)要素 生產(chǎn)要素同生產(chǎn)一般產(chǎn)品一樣，資本、勞動,產(chǎn)品的性質(zhì),產(chǎn)品性質(zhì)的改變,從公共產(chǎn)品到準(zhǔn)公共產(chǎn)品,對公共產(chǎn)品的消費有一個容量限度，超過了這一限度，擁擠現(xiàn)象就會產(chǎn)生，公共產(chǎn)品的非競爭性將不再滿足，公共產(chǎn)品將變?yōu)闇?zhǔn)公共產(chǎn)品、俱樂部產(chǎn)品、混合產(chǎn)品。 技術(shù)進步使得人們對公共產(chǎn)品的收費成為可能。 政府的政策可以改變大多數(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)。,不擁擠的橋梁,當(dāng)橋梁不擁擠時，它是一種純粹的公共產(chǎn)品。如果由私人壟斷經(jīng)營，橋主將在MR=MC=0

9、處實現(xiàn)利潤最大，但社會將承擔(dān)E0Q0Q*的福利損失。 如果將橋梁變?yōu)楣财罚烧ㄟ^稅收提供，免費使用，社會福利最大，但面臨公共產(chǎn)品提供的難題。,擁擠的橋梁,邊際成本=邊際生產(chǎn)成本+邊際擁擠成本 如果仍然免費使用，通過量為Q1，社會最優(yōu)通過量為Q*，這意味著存在著過度消費。收費？ 向誰收費？ 如何收費？ 收取的費用所有權(quán)屬于誰？如何支配？ 如何衡量時間的價值和擁擠的程度？,公共品使用中的問題公地的悲?。℉ardin, 1968）,對于理性的牧人來說，使他的牧群多增加一頭牲畜是個明智的選擇。但是其他每一個共用這塊草地的理性的牧人也會得出如此結(jié)論。所以悲劇就發(fā)生了。每一個人都陷入到一個促使他無限

10、制地增加牲畜數(shù)量的機制當(dāng)中，而他們所處的世界是有限的。在一個信奉公地自由的社會里，每一個追逐個人利益的人的行為最終會使全體走向毀滅。公地自由會毀掉一切。 污染：免費的丟棄垃圾導(dǎo)致垃圾量大大超過均衡的水平。 交通：公共的道路導(dǎo)致交通堵塞。未來在交通領(lǐng)域最大的發(fā)明不是類似于飛機的某種技術(shù)，而是收費。 不能容忍無節(jié)制的生育 公海的過度捕撈 Source: Hardin, G. 1968, The tragedy of the Commons, Science, 162: 1243-48.,公共產(chǎn)品的定價問題,公共產(chǎn)品由于其MC=0，因此要求免費使用，才可以實現(xiàn)社會福利的最大。 如果免費使用，誰來供給

11、公共產(chǎn)品呢？ 公共產(chǎn)品的固定成本F并不為0。固定成本如何在所有成員中分攤。 平分？ 根據(jù)使用量來分攤？ 公共產(chǎn)品的價格應(yīng)當(dāng)不影響其消費量。,公共品的融資和供給,公共路燈的供給,相臨的兩戶人家，一家為青年人，一家為老年人。他們共用一個路燈。路燈的價格為100元。青年人對有路燈的評價為110元，老年人對路燈的評價為200元。沒有路燈時，他們的評價都為0。,青年人和老年人都有可能說謊，隱瞞自己對路燈的偏好。例如，青年人可以說自己對路燈的評價低于100元，那么，老年人就知道只有自己出錢買燈了。 因為雙方的特征非常明顯，一個為青年人，一個為老年人，所以，明顯青年人在此時處于信息的有利地位。 如果雙方的外

12、部特征不明顯，例如，都是青年人，或都是老年人，那么，結(jié)果就很難確定了。,私人產(chǎn)品的有效供給,市場需求曲線DD是個人需求曲線的水平方向加總。 在均衡點E點，社會邊際成本MSC=社會邊際收益MSR=個人邊際效用MRi,公共產(chǎn)品的有效供給局部均衡,市場需求曲線個人需求曲線的垂直加總。 邊際社會收益為邊際個人收益之和。 公共產(chǎn)品的價格就是其成本，由稅收提供。分擔(dān)到每一個人的稅收的水平由其對公共產(chǎn)品的評價決定，評價高的應(yīng)該支付更多的稅收。,林達爾均衡（ Lindahl equilibrium）,E點為林達爾均衡點。表示愿意享用的公共產(chǎn)品數(shù)量以及分別愿意提供的稅金。 公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵在于消費者按照自

13、己從公共產(chǎn)品的消費中獲得的邊際效用真實地表示自己對公共產(chǎn)品的需求。 搭便車 偏好揭示,如何提供公共品？,Buchanna的俱樂部理論 俱樂部的作用就是提供公共產(chǎn)品，在一定的公共產(chǎn)品的供給水平下，存在著一個最優(yōu)的俱樂部規(guī)模。 靜態(tài)分析 Teibout的財政選購（fiscal shopping）或用腳投票理論 不同地區(qū)提供公共品的能力和類型不同，通過對不同地區(qū)的“用腳投票”，就可以顯示出他們對某種公共品的偏好。 動態(tài)分析 聯(lián)邦體制和地區(qū)之間的競爭可以很好的實現(xiàn)。 類似于諾齊克的烏托邦,俱樂部理論,考慮一個游泳俱樂部。其固定成本為F，俱樂部成員是同質(zhì)的。要確定的問題是俱樂部成員的最優(yōu)數(shù)量。,N,MB

14、，MC,1,F,2,F/2,2,F/3,N*,F/N*,MC,MB,社區(qū)或國家就是一個俱樂部，它向我們提供公共品。我們作為成員，要向它付費。 如何付費？ 按人頭平均 一年一次繳清的年費 每次都繳的費用,Teibout 的用腳投票,前提假設(shè)： 地方政府在公共品的供應(yīng)上相互競爭； 人們可以自由的遷徙。 蒂博特認為，只要存在足夠的可供選擇的社區(qū)(地區(qū))，消費者們便像選擇私人產(chǎn)品一樣，可以按自己的偏好自由選擇居住地區(qū)。這樣，就必然會使有相同偏好，或相近偏好的人選擇同一社區(qū)(地區(qū))。他們通過投票行動來選擇地方政府，讓地方政府按自己的偏好來供給一定水平的公共產(chǎn)品，使地方政府所提供的公共產(chǎn)品水平與其所征收的

15、稅收達到平衡。這樣，從偏好出發(fā)的地理選擇使形成各個社區(qū)(地區(qū))公共產(chǎn)品的最佳供應(yīng)水平。 蒂博特認為，正如我們可將(地方公共產(chǎn)品)消費者看作是走到一個私人市場上購買物品一樣我們將他置于走向一個社區(qū)的位置上，社區(qū)服務(wù)價格(稅收)是在這種社區(qū)確定的。這兩種途徑都將消費者帶到市場上。消費者不可能回避顯示其在一個空間經(jīng)濟中的偏好。 理論核心：公共產(chǎn)品的私人化,地方性公共產(chǎn)品,假設(shè)一個國家有兩個地區(qū)，兩個地區(qū)的居民對公共產(chǎn)品的偏好不同，但同一地區(qū)的居民對公共產(chǎn)品的偏好相同。公共產(chǎn)品的人均成本不變。,D1,D2,G,P,O,P,Q1,Q2,Qc,消費者1的 福利損失為S1； 消費者2的福利損失為S2。 這時

16、，可以組建地方政府，地方政府1提供Q1的公共產(chǎn)品，地方政府2提供Q2的公共產(chǎn)品。 從這一意義上說，聯(lián)邦制要優(yōu)于中央集權(quán)。,S1,S2,為公共品融資的方式,受益稅：根據(jù)受益的多少對成員征稅。但是，受益是一種私人信息。公共決策者如果試圖通過受益人報告的方式來了解受益的大小，受益人有減少報告自己受益狀況的動機。 可以根據(jù)公眾的使用情況征稅。但這實際上轉(zhuǎn)化為收費。 一次性總付稅（lump-sum tax）：不論受益或使用的多少，平均或不平均地向公眾征稅。 夸大個人偏好，無法了解有效的公共品的數(shù)量。 有人用的多，有人用的少，是不是一種價格歧視？。,中 央 政 府,地方政府A,地方政府B,公 民,稅,費,

17、司法 公共工程 國防 行政 教育 社會救濟 消防 科技扶持 ,公共品三個問題,第一，公民需要多少、哪些種類的公共品？這里有一個公共選擇的過程。 第二，公共品哪些由中央提供，哪些由地方提供？這涉及到中央和地方的關(guān)系。 第三，提供公共品的真實成本是多少？如何讓政府工作人員像經(jīng)營企業(yè)那樣經(jīng)營政府？改革政府。,政府?dāng)控?在通常情況下，政府是公共服務(wù)的唯一提供者。當(dāng)消費者無法“用足投票”時，政府本身就是一種壟斷。 在中國，政府借壟斷力量斂財是一種常態(tài)。如何限制政府的壟斷力就是一個大課題。 公開招考還是公開招耗？（南方周末，2005.12.8）,政府的“慷他人之慨”,民營化政府不是公共品的唯一和天然提供者

18、,民營化的動因,公共事務(wù)增加，民眾對政府公共服務(wù)要求的上升。 增稅被反對，財政資金不足。 政府本身效率的低下。,多種方式,集體行動并不意味著政府行動。盡管缺乏政府所擁有的正式渠道和強制手段，社會團體也能夠就集體決策和公眾集資達成意愿一致。 集體物品也可能完全志愿供應(yīng)，且這種供應(yīng)卓有成效。當(dāng)集體組織規(guī)模較小，成員具有共同的價值和利益時，非正式的社會壓力就足以保證每個人貢獻他應(yīng)該貢獻的那一部分，也就排除了“搭便車者”。 集體物品可以由公共部門雇員直接生產(chǎn)，但其他制度安排也能夠提供。舉例來說，政府可以從私人企業(yè)購買諸如消防和清掃街道等集體物品。甚至那些屬于政府“天職”的基本職能，也能夠通過多種方式來

19、提供，而不是完全依賴政府雇員。 但是，一些特定的職能還是屬于政府：制定和執(zhí)行法律；政府支出；剝奪個人的生命、自由和財產(chǎn)權(quán)等。,服務(wù)的提供、生產(chǎn)和安排,有必要區(qū)別公共服務(wù)中三個基本的參與者： 消費者 生產(chǎn)者 安排者或提供者。 消費者直接獲得或接受服務(wù)，他們可以是個人、特定地理區(qū)域的所有人、政府機構(gòu)、私人組織、擁有共同特征的社會階層(窮人、學(xué)生、出口商、汽車制造商或農(nóng)民等)或者獲得輔助性服務(wù)的政府機構(gòu)。 服務(wù)的生產(chǎn)者直接組織生產(chǎn)，或者直接向消費者提供服務(wù)。它可能是政府單位、特別行政區(qū)、市民志愿組織、私人企業(yè)、非營利機構(gòu)，有時甚至是消費者自身。 服務(wù)安排者(亦稱服務(wù)提供者)指派生產(chǎn)者給消費者，指派消

20、費者給生產(chǎn)者，或選擇服務(wù)的生產(chǎn)者。,組織成本和交易成本的權(quán)衡,安排者對集體物品的供應(yīng)承擔(dān)重要責(zé)任：征收稅費、決定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)水平、開支水平等，所有這些都無法在集體成員之間完全達成一致。 當(dāng)安排者和生產(chǎn)者合一時，官僚制的成本就產(chǎn)生了，即維持和管理層級系統(tǒng)的成本。當(dāng)安排者和生產(chǎn)者不同時，又產(chǎn)生了交易成本，即聘用和管理獨立生產(chǎn)者的成本。兩種成本的相對值決定了安排和生產(chǎn)功能分開是否值得。,交易成本,+,自制成本,組織成本,+, = ,市場,企業(yè),制度安排,公,私,BT,BLT,BTO,BOT,BOOT,BOO,新項目,Build-Transfer,Build-Lease-Transfer,Build-Tr