1、社會分層與流動基本理論,鄧遂 ,1,一、社會分層理論,馬克思的階級理論 馬克思的社會分層理論基礎(chǔ)是歷史唯物主義及經(jīng)濟決定論，其基本假設(shè)是生產(chǎn)運作方式和階級及財產(chǎn)之間的關(guān)系是認為社會的基本方面，并稱其為生產(chǎn)方式。 馬克思強調(diào)社會分工、生產(chǎn)資料的占有、財產(chǎn)所有制對社會分層的決定性意義,其中剝削是最為關(guān)鍵概念。 馬克思認為階級是在生產(chǎn)關(guān)系中處于不同的地位的人們的集團，其中一個集團由于占有生產(chǎn)資料因而占有另一個集團的勞動。 處于同一階級地位的人都具有形成共同的群體意識，即階級意識，進而產(chǎn)生階級行動。,2,認為資本主義社會將日漸劃分為兩大階級，即資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級。 除兩個基本階級外，還存在“中間階級小

2、群體”，包括“小生產(chǎn)者、小業(yè)主、小手工業(yè)者和農(nóng)民”。但他們堅持認為，中間階級小群體只是封建社會的殘余力量，終將走向兩極化，發(fā)生歷史性的分裂。 階級斗爭是社會變遷的主要動力，在資本主義社會資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的斗爭是社會階級斗爭的主要形式。 馬克思是沖突學派的創(chuàng)始人，其理論尤其優(yōu)點與缺點，其經(jīng)濟決定論過于簡單，其核心結(jié)論認為資本主義社會最終走向資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的兩極分化，最終滅亡與現(xiàn)實存在巨大差距，其分層理論一直遭受眾多后來理論家批判，二韋伯的分層理論就是對其的發(fā)展。,3,韋伯多元分層理論 韋伯雖然與馬克思一樣強調(diào)經(jīng)濟因素，但是他更注重市場能力和市場中的機會對階層劃分的意義。認為歸屬什么樣的階層

3、，與其在經(jīng)濟、政治、社會等諸多領(lǐng)域中的能力息息相關(guān)。 首先，經(jīng)濟領(lǐng)域中的市場能力。韋伯認為“階級”是非實際存在的實體，是從市場角度對人們作統(tǒng)計上的分類。認為階級是指在商品和勞動力市場上共同享有某種生活機會的人。 其次，社會領(lǐng)域中的聲望。聲望地位即指人們在社會評價 階梯中所處的位置。身份群體指分享共同生活方式和行為模式、具有類似聲望的人組成。影響人們聲望的因素很多，主要有出身門第（身份）、儀表風度、知識教養(yǎng)、生活樣式。,4,最后，政治領(lǐng)域中的權(quán)力。權(quán)力地位則是依據(jù)人們是否擁有權(quán)力以及權(quán)力的大小確定的。所謂權(quán)力，在韋伯那里意味著為實現(xiàn)自身意志，無視他人意愿而支配他人的能力。權(quán)力分層反映了政治領(lǐng)域的

4、不平等。 認為三種分層在一定條件下存在相互強化作用。 韋伯提出了“社會封閉”概念，認為社會封閉是社會分層產(chǎn)生與維持的一種過程與機制。開放與封閉關(guān)系一文中基于社會開放與封閉關(guān)系的區(qū)分，提出社會封閉概念：根據(jù)主管意愿及相應(yīng)的規(guī)定，排擠限制某些人或符合特定條件的人才可以加入特定的關(guān)系圈。目的：社會群體使特權(quán)和生活機會只讓他們內(nèi)部一小群圈內(nèi)享有，從而使他們享受最多的特權(quán)與機會。方式：以某種方式和標志使他們與其他區(qū)分開來，如通過語言、種族、階級、政黨、性別、宗教、文化等,5,帕森斯等的職業(yè)分層理論 職業(yè)分層理論指按行業(yè)劃分的職業(yè)結(jié)構(gòu)、按組織技術(shù)資源占有、職業(yè)聲望等來劃分社會階層結(jié)構(gòu)的理論。 按職業(yè)聲望指

5、標來劃分階級或階層。這一學派以帕森斯、唐納德崔曼、布勞和鄧肯等為代表。 帕森斯認為在多維分層中，聲望分層最重要，因為共同的價值信念是社會整合基礎(chǔ)，也是社會不平等的根基，因為這套價值體系的規(guī)則是根據(jù)個人在社會中作用大小來分配個人報酬與資源。降階級定義為有著相互關(guān)系的聯(lián)合體中享有同等價值評價的一群人。 根據(jù)崔曼研究，當今社會存在一致性的社會聲望地位的價值評價體系，即職業(yè)聲望分層具有超越國界的高度類似性。,6,按組織技術(shù)的資源占有量分層，就是把全部就業(yè)者分為四大部分：第一部分是政府官員、企業(yè)經(jīng)理、行政主管和其他各種專業(yè)人員，他們約占就業(yè)總數(shù)的1/4強；第二部分是，一般專業(yè)技術(shù)人員，職員、秘書約占1/

6、4弱，第三部分是工藝人員、私人服務(wù)和保衛(wèi)服務(wù)人員，他們也占1/4弱；第四部分是銷售人員，車間和機器操作者，及其他體力勞動者，他們占1/4強。這種分層，已經(jīng)是按職業(yè)高低，即組織技術(shù)資源的占有量高低來劃分了。 按工資收入來劃分階層，最常見的是分為五等分或十等分。分成五個20%或十個10%，每個層次有一個平均數(shù)，就可以表示出來某個收入是屬于哪個層次。,7,賴特的新階級理論 階級結(jié)構(gòu)并不決定階級形成，二者存在一種復雜和有條件的關(guān)系。階級結(jié)構(gòu)：一種個人利益被決定社會關(guān)系結(jié)構(gòu)；階級形成：基于階級結(jié)構(gòu)所決定利益基礎(chǔ)而形成的組織化集體行動。 中產(chǎn)階級由經(jīng)理人員、技術(shù)人員、小雇主組成，處于資本家與工人對投資資金

7、、生產(chǎn)資金、勞動力的控制權(quán)的兩極位置之中間位置，處于剝削關(guān)系中矛盾位置。 剝削是指經(jīng)濟方面，一個階級壓制性地搶占另一個階級的勞動果實，剝削存在三種形式：基于資本控制的剝削、基于組織控制的剝削、基于技術(shù)及證書控制的剝削。 階級及階級結(jié)構(gòu)是普遍存在的，包括前資本主義社會、資本主義社會、后資本主義社會。,8,各歷史時期的資產(chǎn)、階級和剝削類型,9,社會精英理論 帕累托奠定了精英理論的基石： 精英就是各社會等級制度中最頂端的群體：最好的政客、商人、律師、詩人、小偷等；提出治理精英與非治理精英區(qū)分；精英循環(huán)。 米爾斯的權(quán)力精英理論：核心觀點是認為美國存在一個由公司富豪、政治董事、軍界領(lǐng)袖三人組成的權(quán)力精英

8、；權(quán)力精英權(quán)力基礎(chǔ)是正式的社會制度與組織；美國權(quán)力精英的形成不是陰謀或共謀的產(chǎn)物；美國權(quán)力結(jié)構(gòu)處于失衡狀態(tài)，上層精英化，中層僵持沒有中間連接作用，底層碎片化。,10,商業(yè)精英研究： 金融霸權(quán)理論（敏茨與史威茨）：公司之間通過股權(quán)交叉、機構(gòu)持股、借貸關(guān)系、合資企業(yè)、客戶-供應(yīng)商關(guān)系等形成一種連鎖網(wǎng)或半科層制格局，使得金融機構(gòu)擁有了對公司的“金融霸權(quán)”。 內(nèi)部圈子理論：將商業(yè)精英分為“內(nèi)部圈子”成員與“剩下的人”；“內(nèi)部圈子”的人指商業(yè)精英中因為其地位對范圍更廣泛的公司福利感興趣，并代表整個商業(yè)共同體發(fā)表的意見的少數(shù)人，如占據(jù)兩個以上公司的經(jīng)理或董事位置的“復式主管”。,11,布迪厄的階級建構(gòu)理論

9、 從結(jié)構(gòu)建構(gòu)論角度，認為階級是通過物質(zhì)資源與符號資源雙重動員而建構(gòu)出來的，階級是在對經(jīng)濟資本、文化資本、社會資本爭奪的社會空間具有相似地位的群體。 經(jīng)濟資本的表現(xiàn)形式是貨幣。社會資本是指個人或群體，憑借擁有一個比較穩(wěn)定、又在一定程度上制度化了相互交往、熟悉的關(guān)系網(wǎng)而積累起來的資源的總和。文化資本是行動者掌握的信息、知識以及被制度化了的文化符號等形式，具體包括四個方面：學校教育非正式知識；傳統(tǒng)文人知識；語言應(yīng)用能力；態(tài)度與行為方式。,12,文化資本是通過符號暴力（教育是一種暴力符號）形式進行社會排斥，進而進行階級生產(chǎn)與建構(gòu)的最重要工具。 階級通過符號暴力再生產(chǎn)的三個階段： 通過考試選擇與淘汰階段

10、；將社會不平等轉(zhuǎn)換為學校的不平等（學校本身及各專業(yè)的不平等）；通過學校資格在職業(yè)中應(yīng)用，將學校中不平等在社會中被確認。 改善或維持社會分層結(jié)構(gòu)中地位的資本再生產(chǎn)中策略與分類斗爭：策略是保守、繼承、顛覆，分類斗爭是尋求區(qū)隔而展開的符號斗爭。,13,女性主義的分層理論 對男性主流社會分層假設(shè)的批判： 瓊亞克爾：六大預(yù)設(shè)形成智識上性別歧視； 伊麗莎白加尼思:家庭作為分層的唯一標準的不可取米歇爾斯坦沃茨：丈夫階級的起源論； 女性主義分層替代模型及結(jié)論: 將個人作為社會分層的基本分析單位; 個人分析單位與家庭分析單位的結(jié)合; 主要結(jié)論:存在家庭階級位置;跨階級家庭在分層中具有較高的一致性;丈夫容易受妻子

11、初級階級位置影響,而妻子更容易受丈夫現(xiàn)在階級地位影響;階級分析的最適合單位是家庭中個人.,14,3、家務(wù)勞動與性別分工： 克里斯丁戴爾菲等：二元獨立生產(chǎn)模式論：與工業(yè)生產(chǎn)模式相對應(yīng)的家庭生產(chǎn)模式，家庭婦女在家庭關(guān)系中遭受男權(quán)剝削，而自成普世階級。 海迪哈曼特等：二元分析體系：女性在勞動力市場的弱勢地位是男權(quán)制與資本主義長期合作的產(chǎn)物。勞動法等對女性進行限制，鼓勵女性回到家庭成為家庭主婦；這種對女性的性別職業(yè)隔離，使家庭主婦為資本主義生產(chǎn)并撫養(yǎng)健康的工人或丈夫的勞動力，使男性獲得了對女性的經(jīng)濟控制權(quán)，。,15,市場轉(zhuǎn)型理論（蘇東及中國社會） 標志：1989年倪志偉市場轉(zhuǎn)型理論：國家社會主義從再分

12、配向市場的轉(zhuǎn)軌。核心討論議題是國家再分配權(quán)力與市場力量在社會分層中作用關(guān)系。 倪志偉市場轉(zhuǎn)型平等化效應(yīng)理論：市場轉(zhuǎn)型降低政治權(quán)力的經(jīng)濟回報，市場轉(zhuǎn)型將提高人力資本文化資本的經(jīng)濟回報。 邊燕杰等權(quán)力維持論：認為中國改革在執(zhí)政黨制度與單位制沒有改變基礎(chǔ)上進行，保證了權(quán)力和政治資本的回報維持。,16,李路路階層關(guān)系再生產(chǎn)模式理論： 一方面，在國家主導及系列之制度未改變，原來階層關(guān)系生產(chǎn)模式得以再生出來，即原來占有優(yōu)勢的階層或群體通過資本交換、社會網(wǎng)絡(luò)人力資本優(yōu)勢，其原有的代價之間的地位繼承性得以延續(xù)； 另一方市場使得教育在階層生產(chǎn)中介作用突出，家庭背景影響突出，使得階層代際地位出現(xiàn)再生生產(chǎn)。,17,

13、孫立平精英聯(lián)盟理論： 認為中國政治精英、經(jīng)濟精英、文化精英形成緊密聯(lián)盟，大眾與精英分化日趨明顯，使得社會向兩極社會發(fā)展。 90年代前，改革具有平等化效應(yīng)，而90年后，社會財富開始重新向想少數(shù)精英聚集。精英話語權(quán)及權(quán)力日益突出，而弱勢群體則話語權(quán)與能力日益微弱。 社會結(jié)構(gòu)呈上層寡頭化，下層民粹化。,18,二、社會流動理論,教育資本理論： 根據(jù)舒爾茨人力資本理論（60年代）： A、“人力資本”是與“物力資本”相對應(yīng)的概念，指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力；B、人力資本投資包括個人在教育、衛(wèi)生、醫(yī)療、為了獲得就業(yè)機會進行遷移所付出的費用以及為了接受教育所放棄的費用，其中教育投資是人

14、力資本最主要的部分；C、人力資本投資的作用大于物力資本投資的作用，人力資本的形成是當代經(jīng)濟中最突出的特征；D、人力資本的增長速度比物力資本的增長速度快得多；E、當代經(jīng)濟生活中資本積累的重點從物力資本轉(zhuǎn)移到人力資本。,19,根據(jù)教育資本（社會資本）理論， 教育資本是人的社會資本中一項非常重要的組成部分，指個人通過教育經(jīng)歷與背景而獲得的資本，具體包括個體受教育的年限、學歷、學識、文憑、畢業(yè)的學校名氣、學校就讀期間建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等。教育資本在一定程度決定一個人的獲得社會資源的程度、進一步在一定程度上決定個體的社會地位與社會成敗。 社會現(xiàn)實很多例子都很好說明了教育資本理論、人力資本理論的理論解釋力，如

15、當今社會是個講求學歷、崇尚教育的社會，如中國古代有學而優(yōu)則仕的傳統(tǒng)，現(xiàn)在是社會下層改變命運的重要途徑，當然隨之高等教育的大眾化，教育資本的作用在日益減弱。,20,社會資本理論： 社會資本指那些嵌入于個人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，如權(quán)力、財富、聲望等。 社會資本存在于人與人之間的關(guān)系之中，必須與他人發(fā)生交往才能獲得。 社會關(guān)系指個人的親戚、朋友、同學、老鄉(xiāng)等各種關(guān)系。 一個人能從這些關(guān)系中獲取得利益越高，那么他的社會資本就越高，越能獲得較高的社會地位。 現(xiàn)代社會越來越個體化，使得人際關(guān)系趨于淡漠，社會資本的形成愈加困難；個人也越來越多的占有著可供支配的、可利用的資源，人們不愿建立社會資本；現(xiàn)代社會的

16、高流動性使得人們不愿在對社會資本做過多的投資。,21,其他社會流動理論： 弗蘭克帕金社會封閉理論： 社會封閉是社會集群通過把資源和機會獲得局限于有特別資格的人的范圍之內(nèi)以達到最大化自身利益的過程。 社會封閉通過“排他”與“內(nèi)固”兩種相互作用的機制來實現(xiàn)。 排他是某一社會群體把為了維護增強自身特權(quán)而企圖制造一個在它之下的階層或群體。相應(yīng)地，受到排他而在這一群體或階層之下的群體或階層同樣制造一個在它之下的群體或階層，一次類推，下面的階層也因此產(chǎn)生，這樣社會分層的主導模式。 內(nèi)固是受排擠的群體或階層強化階層內(nèi)部的聯(lián)系和團結(jié)，以對抗上層階層。 社會群體之間存在一個“社會和文化的緩沖地帶”，絕大多數(shù)的社

17、會流動大都流出或流入緩沖帶的的運動，而非跨越階級兩端的運動。,22,性別隔離與社會流動中性別不平等理論： 20世紀60年代性別隔離概念提出，傳統(tǒng)原因解釋是經(jīng)濟學解釋。 威廉比貝爾認為：隔離原因在于非經(jīng)濟性因素，在于雇傭政策；組織慣性；文化刻板印象。 玻璃天花板理論及其爭論：羅莎貝斯肯特認為存在“一個透明的障礙，使女性在公司無法升遷到一定水平之上。爭論：玻璃天花板效應(yīng)的概念界定問題，是否存在玻璃天花板效應(yīng)問題，玻璃天花板效應(yīng)是否在種族、和男性中存在問題。,23,推拉理論： 英國的雷文斯坦（E.Ravenstien) 1880年發(fā)表的一篇題為“人口遷移之規(guī)律”的論文提出此理論，認為勞動力遷移是由遷入與遷出地的工資差別所引起的。 現(xiàn)代推拉理論認為，遷