1、商 法 學(xué),教材主編：南京大學(xué) 范 健 教授 出版社：高等教育出版社 北京大學(xué)出版社 主講：王登峰,第一章 商法概述,第一節(jié) 商法的概念、特征和基本原則 第二節(jié) 商法的調(diào)整對象 第三節(jié) 商法的體系和淵源 第四節(jié) 商法和其他法律部門的關(guān)系 第五節(jié) 商法的產(chǎn)生和發(fā)展 第六節(jié) 近現(xiàn)代中國商法體系,第一節(jié) 商法的概念、特征和基本原則,一、“商”的意義 二、商法的概念 三、商法的特征 四、商法的原則,一、“商”的意義,1、一般意義：買賣或交易行為； 2、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：以營利為目的、直接媒介財(cái)貨的行為； 3、法律術(shù)語：一切營利性營業(yè)活動(dòng)和事業(yè)的總稱。,二、商法的概念,商法：是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所

2、形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。,三、商法的特征,1、商法調(diào)整行為的營利性特征 2、商法調(diào)整對象的特定性 3、商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性 4、商法的公法性 5、商法的國際性,四、商法的原則,1、商主體法定原則 2、公平交易原則 3、交易簡便、迅速原則 4、鼓勵(lì)交易原則 5、交易明確、安全原則,第二節(jié) 商法的調(diào)整對象,商事法律關(guān)系 理解這一調(diào)整對象要注意它的內(nèi)涵以及它與民法調(diào)整對象的區(qū)別,第三節(jié) 商法的體系和淵源,一、商法體系,1、商主體制度 2、商行為制度 3、公司制度 4、破產(chǎn)制度 5、票據(jù)制度 6、證券制度 7、保險(xiǎn)制度 8、海商制度,二、商法淵源,1、法律 2、行政法規(guī) 3

3、、地方性法規(guī) 4、國際條約、國際慣例 5、立法解釋 6、商事自治規(guī)則,第四節(jié) 商法和其他法律部門的關(guān)系,1、商法與民法 2、商法與經(jīng)濟(jì)法 3、商法與行政法,第五節(jié) 商法的產(chǎn)生和發(fā)展,1、商法的起源 2、歐洲早期商事立法 3、現(xiàn)代商事法的發(fā)展與當(dāng)代主要商法法系的形成,第六節(jié) 近現(xiàn)代中國商法體系,第二章 商主體,第一節(jié) 商主體概述 第二節(jié) 商法人 第三節(jié) 商個(gè)人 第四節(jié) 商合伙 第五節(jié) 商中間人 第六節(jié) 商輔助人,第一節(jié) 商主體概述,一、商主體的概念與特征 二、商主體分類,一、商主體的概念與特征,商主體又稱商事法律關(guān)系的主體，是指依照法律規(guī)定參與商事法律關(guān)系，能夠以自己的名義從事商行為，享受權(quán)利和

4、承擔(dān)義務(wù)的人，包括個(gè)人和組織。,二、商主體的分類,比較重要的分類是分為：商個(gè)人、商法人、商合伙,第二節(jié) 商法人,商法人：是指按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織。,商法人的特征： 1、通過法定設(shè)立程序，獲得權(quán)利能力和行為能力，具有獨(dú)立的人格； 2、具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)； 3、具有統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)和意思機(jī)關(guān)； 4、是獨(dú)立的責(zé)任主體，以全部財(cái)產(chǎn)為限對外承擔(dān)法律責(zé)任； 5、是商主體，只能從事商行為，并在其法定授權(quán)范圍內(nèi)從事這種行為。,商法人的分類： 國有商法人 集體商法人 合營或合資商法人 私營商法人 外商投資商法人,第三節(jié) 商個(gè)人,是指按照

5、法定構(gòu)成要件和程序取得特定的商主體資格，獨(dú)立從事商行為，依法承擔(dān)法律上的權(quán)利和義務(wù)的個(gè)體。,公民成為商個(gè)人，必須符合的法律構(gòu)成要件： 1、公民從事的商業(yè)活動(dòng)必須具有營利性； 2、公民成為商個(gè)人必須符合法定程序； 3、公民成為商個(gè)人，必須同時(shí)符合人的條件和資本條件的雙重要求。,商個(gè)人的分類： 個(gè)體工商戶 私營企業(yè)者 農(nóng)村承包經(jīng)營戶,第四節(jié) 商合伙,是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合伙人對合伙經(jīng)營所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的商事組織。,法律特征： 1、商合伙必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人共同組建； 2、商合伙設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同； 3、商合

6、伙的財(cái)產(chǎn)為合伙人共有； 4、商合伙所從事的商事經(jīng)營活動(dòng)由合伙人共同為之，也可共同委托一人或數(shù)人代理；各合伙人對事務(wù)的執(zhí)行享有同等權(quán)利和義務(wù)； 5、合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。,商合伙的分類： 1、個(gè)人合伙； 2、合伙型聯(lián)營； 3、合伙企業(yè)。,第五節(jié) 商中間人,分類： 1、代理商：指一種獨(dú)立的商事經(jīng)營者，他接受委托，固定地為其他業(yè)主促成交易或以其他業(yè)主的名義締結(jié)交易。 2、居間商：指居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的行為。 3、行紀(jì)商：指以自己的名義為他人（委托人）購買或銷售貨物、有價(jià)證券，并以其作為職業(yè)性經(jīng)營的人。,概念：又稱商使用人，它是

7、在商事交易過程中，從屬于商主體，受商主體委任或支配，輔助商主體開展商事經(jīng)營活動(dòng)的人。,分類： 經(jīng)理人 代辦人,第三章 商行為,第一節(jié) 商行為概述 第二節(jié) 一般商行為 第三節(jié) 特殊商行為,第一節(jié) 商行為概述,商行為是指商主體所從事的以營利為目的的經(jīng)營行為。,商行為是商主體所從事的行為,商行為以營利為目的,商行為具有營業(yè)性,商行為體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為,分類： 絕對商行為與相對商行為 單方商行為與雙方商行為 基本商行為與輔助商行為 固有商行為與推定商行為,第二節(jié) 一般商行為,商法上的債權(quán)行為 商法上的物權(quán)行為 商事交互計(jì)算,第三節(jié) 特殊商行為,商事買賣、商事代理、商事行紀(jì)、商事居間、商事信托、商事

8、信用、商事期貨交易、商事融資租賃、商事倉儲、商事貨運(yùn),第四章 商事登記,第一節(jié) 商事登記概述 第二節(jié) 商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān) 第三節(jié) 商事登記的種類 第四節(jié) 商事登記的程序 第五節(jié) 商事登記的效力 第六節(jié) 商事登記的監(jiān)督管理,第一節(jié) 商事登記概述,一、商事登記的概念、特征 二、商事登記立法 三、商事登記的限制 四、商事登記的意義,一、商事登記的概念、特征,概念：商事登記是指商主體或商主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止商主體資格，依照商事登記法規(guī)、商事登記法規(guī)實(shí)施細(xì)則以及其他特別法規(guī)定的內(nèi)容和程序，由當(dāng)事人將登記事項(xiàng)向營業(yè)所所在地登記機(jī)關(guān)提出，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項(xiàng)記載于登記薄的法

9、律行為。,特征： 1、商事登記是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為； 2、是一種要式法律行為； 3、是國家利用公權(quán)干預(yù)商事活動(dòng)的行為； 4、是創(chuàng)設(shè)和確立商事法律關(guān)系的基本要素。,二、商事登記立法,是指規(guī)范商事登記行為，確定商事登記主管機(jī)關(guān)、登記內(nèi)容、登記程序等事項(xiàng)，調(diào)整商事登記關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。,三、商事登記的限制,是指對于不符合法定要求的登記事項(xiàng)不予登記的制度。,四、商事登記的意義,1、有利于商主體確立經(jīng)營信譽(yù)； 2、有利于保護(hù)交易相對人和社會(huì)公眾的利益； 3、有利于國家建立良好的商事經(jīng)營的法律秩序。,第二節(jié) 商事登記的對象與登記管理機(jī)關(guān),登記對象： 1、具備企業(yè)法人條件的企業(yè)； 2、

10、不具備企業(yè)法人條件的企業(yè)或經(jīng)營組織。 登記管理機(jī)關(guān)： 國家工商行政管理機(jī)關(guān),第三節(jié) 商事登記的種類,1、開業(yè)登記 2、變更登記 3、注銷登記,第四節(jié) 商事登記的程序,申請 審查 核準(zhǔn)發(fā)照 公告,第五節(jié) 商事登記的效力,1、未履行商事登記之事項(xiàng)在法律上對第三人具有何種效力； 2、已履行商事登記之事項(xiàng)在法律上對第三人具有何種效力。,第六節(jié) 商事登記的監(jiān)督管理,社會(huì)公眾的監(jiān)督管理和登記主管機(jī)關(guān) 的監(jiān)督管理,第五章 商號,第一節(jié) 商號的概念與特征 第二節(jié) 商號的種類 第三節(jié) 商號的取得與廢除 第四節(jié) 商號的登記 第五節(jié) 商號的廢止 第六節(jié) 商號權(quán),第一節(jié) 商號的概念與特征,概念：又稱商事名稱、商業(yè)名稱

11、，它是指商主體在從事商行為時(shí)所使用的名稱，即商主體在商事交易中為法律行為時(shí)，用以署名或讓他的代理人用其與他人進(jìn)行商事交往的名稱。,特征： 1、商號本身不是法律上權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)者； 2、是商主體用于代表自己的名稱，相互區(qū)別的標(biāo)志； 3、商號是商主體的商事名稱。,商號與其他商事標(biāo)記的區(qū)別： 1、與商事經(jīng)營者的姓名 2、與商店招牌 3、與行號 4、與商號縮寫 5、與注冊商標(biāo),第二節(jié) 商號的種類,簡單商號與組合商號 獨(dú)資商號與公司商號 人命商號、物名商號、混合商號 原始商號、派生商號、繼獲商號,第三節(jié) 商號的取得與廢除,一、商號的選定 二、商號選定的限制,一、商號的選定的要求： 1、依次由字號、行業(yè)或

12、經(jīng)營特點(diǎn)、組織形式組成； 2、應(yīng)當(dāng)冠以商主體所在地的省或市或者縣行政區(qū)劃名稱； 3、某些商主體的名稱可以不冠以所在地行政區(qū)域的名稱； 4、商號中的字號應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上的字組成。,二、商號選定的限制 1、商主體原則上只允許使用一個(gè)商號； 2、商號的內(nèi)容和文字涉及到法律所列舉的不得使用的事項(xiàng)時(shí)，將被禁止使用； 3、商號的選定必須遵守語言文字的統(tǒng)一要求； 4、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的商主體及其分支機(jī)構(gòu)商號的選定應(yīng)符合法定要求； 5、聯(lián)營商事企業(yè)的名稱不得使用聯(lián)營成員的商號。,第四節(jié) 商號的登記,商號的登記，是指商主體對其所選定的商號按照法定要求和程序，在商事登記機(jī)構(gòu)辦理注冊手續(xù)，經(jīng)審查后獲得專有使用權(quán)，并實(shí)現(xiàn)公

13、示的過程。 類型： 創(chuàng)設(shè)登記、變更登記、轉(zhuǎn)讓登記、廢止登記、撤銷登記、繼承登記,第五節(jié) 商號的廢止,第六節(jié) 商號權(quán),商號權(quán)：是指商主體依法享有的對商號的專有使用權(quán)，它包括專有權(quán)和使用權(quán)兩個(gè)方面。,第六章 商事帳薄,一、商事帳薄的概念與意義 二、分類 三、效力與保管 四、違反,第十四章 破產(chǎn)法概述,第一節(jié) 破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法 第二節(jié) 破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄,第一節(jié) 破產(chǎn)制度與破產(chǎn)法,一、破產(chǎn)的概念與特征 二、破產(chǎn)法的概念與立法模式 三、破產(chǎn)法的立法目的 四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景,一、破產(chǎn)的概念與特征,1、概念：破產(chǎn)是指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為滿足債權(quán)人正當(dāng)合理的清償要求，在法院的指揮和監(jiān)

14、督之下，就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)實(shí)行的以分配為目的的清算程序。,2、特征： （1）破產(chǎn)是債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種特殊形式； （2）破產(chǎn)是在特定情況下所運(yùn)用的償債程序； （3）破產(chǎn)程序進(jìn)行的主要目的是為了公平的地清償所欠債權(quán)人的債務(wù)； （4）破產(chǎn)是在法院的指揮和監(jiān)督之下實(shí)施的債務(wù)清理程序； （5）破產(chǎn)程序具有總括強(qiáng)制執(zhí)行程序的特征。,二、破產(chǎn)法的概念與立法模式 1、概念：關(guān)于債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，宣告其破產(chǎn)，并由法院對其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、分配或由其進(jìn)行和解等方面的法律規(guī)范的總稱。 2、立法模式： （1）商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義、折衷主義 （2）和解前置主義與和解分離主義 （3）職權(quán)主義、申請主義、折衷主義,

15、三、破產(chǎn)法的立法目的 1、保護(hù)債權(quán)人的利益； 2、對債務(wù)人進(jìn)行救濟(jì)。,四、我國破產(chǎn)立法的現(xiàn)狀與前景,第二節(jié) 破產(chǎn)條件與破產(chǎn)案件的管轄,一、破產(chǎn)條件概述 二、破產(chǎn)原因 三、破產(chǎn)案件的管轄,一、破產(chǎn)條件概述 即指破產(chǎn)程序開始應(yīng)當(dāng)具備的要件，包括形式要件和實(shí)質(zhì)要件，前者主要指有破產(chǎn)申請的提出、申請人和格、接受申請的法院有管轄權(quán)等；或者主要指債務(wù)人有破產(chǎn)能力并且存在破產(chǎn)原因等。,二、破產(chǎn)原因 是指債務(wù)人存在的，能夠?qū)鶆?wù)人宣告破產(chǎn)的原因和根據(jù)。因?yàn)樗呛饬總鶆?wù)人是否陷入破產(chǎn)的界限，故又稱為破產(chǎn)界限。破產(chǎn)原因的存在與否是判斷破產(chǎn)申請能否成立以及能否做出破產(chǎn)宣告的重要依據(jù)。,三、破產(chǎn)案件的管轄 企業(yè)破產(chǎn)法

16、 民事訴訟法 破產(chǎn)法意見,第十五章 破產(chǎn)程序法,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始 第二節(jié) 破產(chǎn)宣告,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,（一）破產(chǎn)申請的概念,破產(chǎn)申請是指破產(chǎn)申請人請求法院受理破產(chǎn)案件的意思表示,（二）破產(chǎn)申請人,破產(chǎn)申請人是指與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系、依法具有破產(chǎn)申請資格的民事主體,含義,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,（一）破產(chǎn)申請的概念,范圍,債務(wù)人,債權(quán)人,（限制）,主體限制,權(quán)利限制,（二）破產(chǎn)申請人,含義,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,（一）破產(chǎn)申請的概念,（三）破產(chǎn)申請的形式,書面,（四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料,（二）破產(chǎn)申請人,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申

17、請,（一）破產(chǎn)申請的概念,破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料：,債權(quán)人申請時(shí)提供的材料,債務(wù)人申請時(shí)提供的材料,債權(quán)發(fā)生的事實(shí)及證據(jù),債權(quán)的性質(zhì)和數(shù)額,債權(quán)有無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保,不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實(shí)和證據(jù),企業(yè)虧損情況的說明,企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表,企業(yè)財(cái)產(chǎn)狀況明細(xì)表和有形財(cái)產(chǎn)的處所,債權(quán)清冊和債務(wù)清冊,國有企業(yè)申請的，同意其申請破產(chǎn)的證明,依法應(yīng)提供的其他資料,（三）破產(chǎn)申請的形式,（四）破產(chǎn)申請應(yīng)提供的材料,（二）破產(chǎn)申請人,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,（一）破產(chǎn)申請的概念,二、破產(chǎn)案件的受理,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,破產(chǎn)案件

18、的受理，又稱立案，是指法院在收到破產(chǎn)案件申請后，認(rèn)為申請符合法定條件而予以接受，并由此開始破產(chǎn)程序的司法行為。,（二）破產(chǎn)案件受理前的審查,形式審查,實(shí)質(zhì)審查,申請主體的資格審查,申請材料的合法性審查,管轄權(quán)審查,債務(wù)人是否屬于破產(chǎn)法適用范圍內(nèi)的民事主體,（理由審查 ）,審查的破產(chǎn)原因的存在與否,審查內(nèi)容,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否,經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合規(guī)定的，應(yīng)決定受理,需要更正、補(bǔ)充材料的 ，限期更正、補(bǔ)充,按期更正、補(bǔ)充,未按期更正、補(bǔ)充,經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請不符合法定條件的,（二）破產(chǎn)案件受理前的審查,第一節(jié) 破產(chǎn)

19、程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,（二）破產(chǎn)案件受理前的審查,（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否,（四）組成合議庭,（五）發(fā)布通知和公告,發(fā)布通知和公告 ：,受理后的通知10日,通知的內(nèi)容,第一次債權(quán)人會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)等,立案時(shí)間,破產(chǎn)案件的債務(wù)人,申報(bào)債權(quán)的期限、地點(diǎn)和逾期未報(bào)的法律后果,發(fā)布通知和公告 ：,受理前的通知,受理后的通知10日,通知的內(nèi)容,公告的形式,公告時(shí)間對破產(chǎn)案件受理效力的影響,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,（二）破產(chǎn)案件受理前的審查,（三）

20、破產(chǎn)案件立案的決定與否,（四）組成合議庭,（五）發(fā)布通知和公告,（六）破產(chǎn)案件的保全,破產(chǎn)案件的保全：,開戶銀行對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保全,破產(chǎn)企業(yè)職工對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保全,破產(chǎn)企業(yè)法定代表人對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保全,清算組對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保全,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,二、破產(chǎn)案件的受理,（一）破產(chǎn)案件受理的概念,（二）破產(chǎn)案件受理前的審查,（三）破產(chǎn)案件立案的決定與否,（四）組成合議庭,（五）發(fā)布通知和公告,（六）破產(chǎn)案件的保全,（七）受理債權(quán)的申報(bào),受理債權(quán)的申報(bào)：,債權(quán)申報(bào)的概念和特征,概念,特征,債權(quán)申報(bào)是債權(quán)人在破產(chǎn)案件受理后依照法定程序主張并證明其債權(quán)，以便參加破產(chǎn)程序的法律行為。,債權(quán)人的單方意思表示,以

21、主張并證明債權(quán)為內(nèi)容,債權(quán)人參加破產(chǎn)程序的必要條件,必須符合法定的程序規(guī)范,受理債權(quán)的申報(bào)：,債權(quán)申報(bào)的概念和特征,債權(quán)申報(bào)的程序規(guī)則,申報(bào)期限,含義,重要性,期限規(guī)定,一般,特殊,申報(bào)范圍,受理前成立的債權(quán),來到期的債權(quán),有擔(dān)保和無擔(dān)保的債權(quán),附條件的債權(quán),保證人的債權(quán),受理債權(quán)的申報(bào)：,債權(quán)申報(bào)的概念和特征,債權(quán)申報(bào)的程序規(guī)則,債權(quán)申報(bào)所應(yīng)提供的材料,債權(quán)發(fā)生的事實(shí)及證據(jù),債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額,債權(quán)有無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保,登記造冊,審查確定,逾期未報(bào)的后果,三、破產(chǎn)案件受理的效力,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,二、破產(chǎn)案件的受理,三、破產(chǎn)案件受理的效力,（一）對債務(wù)人的約束,財(cái)產(chǎn)保全義務(wù)、說明義務(wù)

22、和提交義務(wù),不對個(gè)別債權(quán)人清償?shù)牧x務(wù),三、破產(chǎn)案件受理的效力,（一）對債務(wù)人的約束,（二）對債權(quán)人的約束,債權(quán)人只能通過破產(chǎn)程序行使權(quán)利,有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，在破產(chǎn)案件受理后至破產(chǎn)宣告前的期間，未經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，不得行使優(yōu)先權(quán),債務(wù)人的開戶銀行，不得扣劃債務(wù)人的既存款和匯入款抵還貸款,三、破產(chǎn)案件受理的效力,（一）對債務(wù)人的約束,（二）對債權(quán)人的約束,（三）對其他人的約束,債務(wù)人開戶銀行的協(xié)助義務(wù),債務(wù)人企業(yè)職工保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的義務(wù),三、破產(chǎn)案件受理的效力,（一）對債務(wù)人的約束,（二）對債權(quán)人的約束,（三）對其他人的約束,（四）對其他民事程序的影響,民事訴訟程序的中止或終結(jié),民事執(zhí)行程序的中止,

23、財(cái)產(chǎn)保全的中止,四、債權(quán)人會(huì)議,三、破產(chǎn)案件受理的效力,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,二、破產(chǎn)案件的受理,四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì),債權(quán)人會(huì)議與人民法院的關(guān)系,債權(quán)人會(huì)議的成員,有表決權(quán)的債權(quán)人,第四，已代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人,有表決權(quán)的債權(quán)人,第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而已無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人；,第二，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，但已放棄優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；,第三，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，已行使優(yōu)先權(quán)但未能就擔(dān)保物獲得足額清償?shù)膫鶛?quán)人；,無表決權(quán)的債權(quán)人,四、債權(quán)人會(huì)議,（一

24、）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì),債權(quán)人會(huì)議與人民法院的關(guān)系,債權(quán)人會(huì)議的成員,有表決權(quán)的債權(quán)人,第三，尚未代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人。,無表決權(quán)的債權(quán)人,第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，未放棄并且未行使優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；,第二，債權(quán)附有停止條件，其條件尚有待成就的債權(quán)人；,無表決權(quán)的債權(quán)人,四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì),債權(quán)人會(huì)議與人民法院的關(guān)系,債權(quán)人會(huì)議的成員,有表決權(quán)的債權(quán)人,表決權(quán)待定的債權(quán)人,債權(quán)人會(huì)議主席,主持債權(quán)人會(huì)議,召集債權(quán)人會(huì)議,四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人會(huì)議的

25、性質(zhì),債權(quán)人會(huì)議與人民法院的關(guān)系,債權(quán)人會(huì)議的成員,產(chǎn)生,職權(quán),（二）債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)和決議規(guī)則,債權(quán)人會(huì)議的職權(quán),審查和確認(rèn)債權(quán),議決和解協(xié)議,議決破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配方案,四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人會(huì)議的議事規(guī)則,決議方式,（二）債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)和決議規(guī)則,債權(quán)人會(huì)議的職權(quán),四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,在通過和解協(xié)議的情況下，應(yīng)當(dāng)占這一總額的三分之二以上,決議方式,按人數(shù)計(jì)算，出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)贊成,按金額計(jì)算，一般情況下，贊成票所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的半數(shù)以上,決議的效力,對決議的異議,債權(quán)人會(huì)議的議事規(guī)則,決議方式,

26、（二）債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)和決議規(guī)則,債權(quán)人會(huì)議的職權(quán),四、債權(quán)人會(huì)議,（一）債權(quán)人會(huì)議的組成和召集,債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會(huì)議決議違反法律規(guī)定的，可以在債權(quán)人會(huì)議作出決議后7日內(nèi)提請法院裁定。,對決議的異議,決議內(nèi)容違法,決議程序違法,會(huì)議程序違法,其他違法情節(jié),五、破產(chǎn)和解與整頓,四、債權(quán)人會(huì)議,三、破產(chǎn)案件受理的效力,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,一、破產(chǎn)申請,二、破產(chǎn)案件的受理,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,破產(chǎn)和解的概念,和解是指人民法院受理債權(quán)人破產(chǎn)申請后，為預(yù)防和避免債務(wù)人宣告破產(chǎn)起見，由債務(wù)人和債權(quán)人達(dá)成的中止破產(chǎn)程序進(jìn)行的協(xié)議以及圍繞該協(xié)議的履行而設(shè)置的一項(xiàng)制度。,實(shí)行和解的步驟,債權(quán)

27、人提出破產(chǎn)申請并為法院審查受理,由債務(wù)人企業(yè)的上級主管部門于破產(chǎn)受理后3個(gè)月內(nèi)提出整頓申請，并提交整頓方案,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,破產(chǎn)和解的概念,整頓的期限（不超過2年）和目標(biāo)等,整頓方案應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容,對企業(yè)陷入破產(chǎn)界限的原因的分析,調(diào)整或組建企業(yè)新的領(lǐng)導(dǎo)班子的計(jì)劃,改善經(jīng)營管理的措施及改造、轉(zhuǎn)產(chǎn)等措施的可行性,扭虧增盈的辦法,債務(wù)人提出和解協(xié)議草案為債權(quán)人會(huì)議所通過,債權(quán)人通過的和解協(xié)議得到法院的裁定認(rèn)可,實(shí)行和解的步驟,債權(quán)人提出破產(chǎn)申請并為法院審查受理,由債務(wù)人企業(yè)的上級主管部門于破產(chǎn)受理后3個(gè)月內(nèi)提出整頓申請，并提交整頓方案,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,破產(chǎn)和解

28、的概念,（二）破產(chǎn)整頓,破產(chǎn)整頓的概念,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,破產(chǎn)整頓，是指債務(wù)人的上級主管部門為使債務(wù)人免受破產(chǎn)宣告起見，申請對債務(wù)人進(jìn)行的一系列改組調(diào)整及其他挽救性活動(dòng)。,（二）破產(chǎn)整頓,破產(chǎn)整頓的概念,和解程序與整頓程序的關(guān)系,實(shí)施整頓程序的條件,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,整頓由上級主管部門負(fù)責(zé)； 整頓措施應(yīng)針對企業(yè)實(shí)際情況制定； 整頓方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過職工代表大會(huì)討論； 整頓情況應(yīng)向企業(yè)職工代表大會(huì)報(bào)告并聽取意見； 整頓情況應(yīng)當(dāng)定期向債權(quán)人會(huì)議和人民法院報(bào)告并接受監(jiān)督,實(shí)施整頓程序的條件,破產(chǎn)整頓的期限,整頓期間的終結(jié),（二）破產(chǎn)整頓,破產(chǎn)整頓的概念,和解程序與整頓程

29、序的關(guān)系,實(shí)施整頓程序的條件,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,不執(zhí)行和解協(xié)議； 財(cái)務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會(huì)議申請終結(jié)整頓的； 有企業(yè)破產(chǎn)法第35條所列行為之一，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的。,整頓期間的終結(jié),第三十五條 人民法院受理破產(chǎn)案件前六個(gè)月至破產(chǎn)宣告之日的期間內(nèi)，破產(chǎn)企業(yè)的下列行為無效： （一）隱匿、私分或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)； （二）非正常壓價(jià)出售財(cái)產(chǎn)； （三）對原來沒有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保； （四）對未到期的債務(wù)提前清償； （五）放棄自已的債權(quán)。,中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）,整頓期滿后的終結(jié),非國有企業(yè)企業(yè)的和解與整頓,破產(chǎn)整頓的期限,整頓期間的終結(jié),（二）破產(chǎn)整頓,破產(chǎn)整頓的概

30、念,和解程序與整頓程序的關(guān)系,實(shí)施整頓程序的條件,五、破產(chǎn)和解與整頓,（一）破產(chǎn)和解,第十五章 破產(chǎn)程序法,第一節(jié) 破產(chǎn)程序的開始,第二節(jié) 破產(chǎn)宣告,第二節(jié) 破產(chǎn)宣告,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,破產(chǎn)宣告的概念,破產(chǎn)宣告是指受理破產(chǎn)案件的人民法院審查并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的裁判行為,破產(chǎn)宣告的特征,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,破產(chǎn)宣告的概念,破產(chǎn)宣告的適用對象是債務(wù)人,破產(chǎn)宣告的權(quán)力機(jī)關(guān)是法院,破產(chǎn)宣告是破產(chǎn)案件的轉(zhuǎn)折點(diǎn),破產(chǎn)宣告產(chǎn)生一系列法律效果,（二）破產(chǎn)宣告的要件,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,依照企業(yè)破產(chǎn)法第3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣

31、告破產(chǎn)的,第三條 企業(yè)因經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)。 企業(yè)由債權(quán)人申請破產(chǎn)，有下列情形之一的，不予宣告破產(chǎn)： （一）公用企業(yè)和與國計(jì)民生有重大關(guān)系的企業(yè)，政府有關(guān)部門給予資助或者采取其他措施幫助清償債務(wù)的； （二）取得擔(dān)保，自破產(chǎn)申請之日起六個(gè)月內(nèi)清償債務(wù)的。,中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）,依照企業(yè)破產(chǎn)法第21條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的,（二）破產(chǎn)宣告的要件,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,依照企業(yè)破產(chǎn)法第3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的,第二十一條 整頓期間，企業(yè)有下列情形之一的，經(jīng)人民法院裁定，終結(jié)該企業(yè)的整頓，宣告其破產(chǎn)： （一）不執(zhí)行和解

32、協(xié)議的； （二）財(cái)務(wù)狀況繼續(xù)惡化，債權(quán)人會(huì)議申請終結(jié)整頓的； （三）有本法第三十五條所列行為之一，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的。,中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）,依企業(yè)破產(chǎn)法第21條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的,整頓期間不能按照協(xié)議清償債務(wù)的,（二）破產(chǎn)宣告的要件,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,依照企業(yè)破產(chǎn)法第3條規(guī)定應(yīng)當(dāng)宣告破產(chǎn)的,（二）破產(chǎn)宣告的要件,一、破產(chǎn)宣告的程序,（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征,（三）破產(chǎn)宣告的形式,第二節(jié) 破產(chǎn)宣告,一、破產(chǎn)宣告的程序,二、破產(chǎn)宣告的效力,二、破產(chǎn)宣告的效力,（一）對債權(quán)人的效力,對未到期的債權(quán)人債權(quán)的效力,對一般債權(quán)人債權(quán)的效力,對有財(cái)產(chǎn)擔(dān)

33、保的債權(quán)人債權(quán)的效力,二、破產(chǎn)宣告的效力,（一）對債權(quán)人的效力,（二）對債務(wù)人身份和財(cái)產(chǎn)上的效力,企業(yè)的身份、存在目的以及權(quán)利能力發(fā)生變化,企業(yè)喪失對財(cái)產(chǎn)的管理處分權(quán),對破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人的影響,對破產(chǎn)企業(yè)職工的影響,二、破產(chǎn)宣告的效力,（一）對債權(quán)人的效力,（二）對債務(wù)人身份和財(cái)產(chǎn)上的效力,（三）對債務(wù)人特定行為的效力,因清算組決定是否履行尚未履行的合同而對相對人產(chǎn)生的效力,對租賃等特定合同的效力,二、破產(chǎn)宣告的效力,（一）對債權(quán)人的效力,（二）對債務(wù)人身份和財(cái)產(chǎn)上的效力,（三）對債務(wù)人特定行為的效力,（四）對第三人的效力,對第三人的效力,破產(chǎn)宣告后，第三人只能向清算組清償債務(wù)或者交村財(cái)產(chǎn)

34、,第三人對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的歸屬有爭議或?qū)ζ飘a(chǎn)財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，應(yīng)向破產(chǎn)清算組提出,第三人于破產(chǎn)宣告前一定期限內(nèi)從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中取得不當(dāng)利益的，因破產(chǎn)宣告裁定的作出而應(yīng)返還破產(chǎn)企業(yè),一、破產(chǎn)宣告的程序,二、破產(chǎn)宣告的效力,三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),（一）破產(chǎn)清算組,破產(chǎn)清算組的組成,成立時(shí)間,組成人員,組成程序,15日,國有企業(yè),非國有企業(yè),上級主管部門,其他政府部門,專業(yè)人士,有關(guān)機(jī)關(guān),有關(guān)人員,與法院、債權(quán)人會(huì)議的關(guān)系,三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),（一）破產(chǎn)清算組,破產(chǎn)清算組的組成,成立時(shí)間,組成人員,組成程序,與法院、債權(quán)人會(huì)議的關(guān)系,清算組的職權(quán),清算組的職權(quán),接

35、管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),接收和清點(diǎn),財(cái)產(chǎn)估價(jià),登記造冊,企業(yè)的文件、檔案、印章,企業(yè)的財(cái)務(wù),企業(yè)的資產(chǎn),清算組的職權(quán),接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),財(cái)務(wù)管理,開展財(cái)務(wù)審計(jì),接管銀行帳戶,決定日常開支,資產(chǎn)管理,流動(dòng)資產(chǎn)管理,無形資產(chǎn)管理,固定資產(chǎn)管理,投資資產(chǎn)管理,在建工程管理,人員管理,留守人員的確定和管理,人事檔案的管理,企業(yè)職工的安置,清算組的職權(quán),接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),行使破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,追索債務(wù)和在外財(cái)產(chǎn),決定待履行合同的解除或繼續(xù)履行,追回因破產(chǎn)無效行為給付的財(cái)產(chǎn),清算組的職權(quán),接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),行使破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,履行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的對外義務(wù),向取回權(quán)人交還財(cái)產(chǎn),向別除權(quán)人交

36、付擔(dān)保物,承認(rèn)抵銷權(quán)人的抵銷主張,支付破產(chǎn)費(fèi)用,清算組的職權(quán),接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),管理破產(chǎn)財(cái)產(chǎn),行使破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,制訂和實(shí)施破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)和分配方案,辦理破產(chǎn)程序終結(jié)的有關(guān)事務(wù),履行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的對外義務(wù),辦理稅務(wù)登記注銷手續(xù),辦理工商注銷登記,提交清算報(bào)告,三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),（一）破產(chǎn)清算組,（二）破產(chǎn)分配和破產(chǎn)程序的終結(jié),破產(chǎn)分配的種類,中間分配,追加分配,最后分配,破產(chǎn)分配的方式,金錢分配,實(shí)物分配,金錢實(shí)物分配,三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),（一）破產(chǎn)清算組,（二）破產(chǎn)分配和破產(chǎn)程序的終結(jié),破產(chǎn)分配的種類,破產(chǎn)分配的方式,破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的順序,所欠稅款,破產(chǎn)債權(quán),所欠工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)

37、,破產(chǎn)程序的終結(jié),三、破產(chǎn)清算和破產(chǎn)程序的終結(jié),（一）破產(chǎn)清算組,（二）破產(chǎn)分配和破產(chǎn)程序的終結(jié),破產(chǎn)分配的種類,破產(chǎn)分配的方式,破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的順序,清算組的撤銷,第十六章 破產(chǎn)實(shí)體法,第一節(jié) 破產(chǎn)實(shí)體法的基本制度 第二節(jié) 破產(chǎn)犯罪及處罰,第一節(jié) 破產(chǎn)實(shí)體法的基本制度,一、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)制度 二、取回權(quán)制度 三、破產(chǎn)債權(quán)制度 四、別除權(quán)制度 五、破產(chǎn)抵銷制度 六、破產(chǎn)費(fèi)用和財(cái)團(tuán)債務(wù)制度 七、破產(chǎn)追回權(quán)制度,一、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)制度,破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)：指破產(chǎn)宣告后為保證破產(chǎn)分配的順利進(jìn)行，依法由破產(chǎn)清算組組織和管理起來的破產(chǎn)人的全部財(cái)產(chǎn)。,二、取回權(quán)制度,取回權(quán)：指財(cái)產(chǎn)權(quán)利人主張自破產(chǎn)財(cái)團(tuán)或清算組取回不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)而

38、歸其支配的財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。,一般取回權(quán)、特別取回權(quán)、代償取回權(quán),三、破產(chǎn)債權(quán)制度,概念：指破產(chǎn)宣告前成立的，依法申報(bào)并獲得確認(rèn)的，只有通過破產(chǎn)清算程序方能獲得分配的債權(quán)。 構(gòu)成要件： 1、破產(chǎn)債權(quán)限于財(cái)產(chǎn)上的請求權(quán)； 2、限于對人請求權(quán)； 3、破產(chǎn)債權(quán)限于得強(qiáng)制執(zhí)行的債權(quán)； 4、原則上限于以破產(chǎn)宣告前的原因而成立的債權(quán)。,四、別除權(quán)制度,概念：指債權(quán)人于破產(chǎn)宣告前就破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)所屬的特定財(cái)產(chǎn)上設(shè)置了擔(dān)保權(quán)的，享有的可不依破產(chǎn)清算程序先于一般破產(chǎn)債權(quán)人就擔(dān)保標(biāo)的物受清償?shù)臋?quán)利。,特征： 1、是擔(dān)保物權(quán)在破產(chǎn)法上的轉(zhuǎn)化形式； 2、是針對破產(chǎn)人的特定財(cái)產(chǎn)行使的權(quán)利； 3、別除權(quán)的設(shè)定應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)宣告前； 4、

39、別除權(quán)的行使受破產(chǎn)程序的約束。,五、破產(chǎn)抵銷權(quán)制度,概念：指破產(chǎn)債權(quán)人于債務(wù)人受破產(chǎn)宣告時(shí)對該債務(wù)人負(fù)有債務(wù)的，可不依破產(chǎn)分配程序以自己享有的破產(chǎn)債權(quán)與該債務(wù)在對等額內(nèi)相抵銷的權(quán)利。,六、破產(chǎn)費(fèi)用和財(cái)團(tuán)債務(wù)制度,“破產(chǎn)費(fèi)用”一詞是我國破產(chǎn)立法對破產(chǎn)程序進(jìn)行中針對破產(chǎn)企業(yè)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的一切費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)支付關(guān)系的概括。,七、破產(chǎn)追回權(quán)制度,概念：指為滿足債權(quán)人最大比例的清償要求而設(shè)置的，由破產(chǎn)管理人對債務(wù)人在破產(chǎn)程序開始前一定期限內(nèi)所為的有損債權(quán)人利益的無效行為通過人民法院進(jìn)行否認(rèn)并追回所轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。,第二節(jié) 破產(chǎn)犯罪及處罰,概念：指在破產(chǎn)程序開始前一定期間內(nèi)或者破產(chǎn)程序開始后實(shí)施的，妨礙破

40、產(chǎn)程序公正、順利進(jìn)行的，情節(jié)嚴(yán)重而應(yīng)受刑罰處罰的行為。,特征： 1、犯罪主體以債務(wù)人為主，包括其他參與人； 2、犯罪的主觀方面以故意為主，包括過失； 3、犯罪行為以積極行為為主，包括消極行為； 4、破產(chǎn)犯罪的刑罰以自由刑為主，包括財(cái)產(chǎn)刑。,第十七章 票據(jù)法概述,第一節(jié) 票據(jù) 第二節(jié) 票據(jù)法 第三節(jié) 票據(jù)行為 第四節(jié) 票據(jù)權(quán)利 第五節(jié) 票據(jù)法上的其他問題,第一節(jié) 票據(jù),一、票據(jù)的概念 票據(jù)一詞有廣義和狹義之分。廣義的票據(jù)，是指商業(yè)活動(dòng)中的一切票證。包括各種有價(jià)證券和憑證。如：股票、債券、本票、提貨單、車船票、借據(jù)等。狹義的票據(jù)，是指發(fā)票人依法簽發(fā)，由自己無條件支付或委托他人無條件支付一定金額的有

41、價(jià)證券。根據(jù)我國票據(jù)法的規(guī)定，票據(jù)包括匯票、本票、支票。本章所指票據(jù)僅指狹義的票據(jù)。,二、票據(jù)的性質(zhì) 1、票據(jù)是設(shè)權(quán)證券 2、票據(jù)是一種無因證券 3、票據(jù)是文義證券 4、票據(jù)是金錢債權(quán)證券 5、票據(jù)是流通證券 6、票據(jù)是要式證券 7、票據(jù)是完全有價(jià)證券,三、票據(jù)的種類 1、票據(jù)法上的分類 匯票、本票和本票 2、票據(jù)法理論上的分類 （1）記名式、無記名式和指示式 （2）支付證券與信用證券 （3）自付證券與委付證券,四、票據(jù)的作用 1、支付作用 2、流通作用 3、信用作用 4、融資作用,第二節(jié) 票據(jù)法,一、票據(jù)法的概念 票據(jù)法是規(guī)定票據(jù)的種類、簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓及票據(jù)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容的法律規(guī)范的總

42、稱。票據(jù)法的概念有廣義和狹義的之分。 廣義的票據(jù)法，是指各種法律中有關(guān)票據(jù)規(guī)定的總和。如民法中有關(guān)法律行為、代理等規(guī)定；刑法中關(guān)于偽造有價(jià)證券罪的規(guī)定；民事訴訟法中關(guān)于票據(jù)訴訟及公示催告制度的規(guī)定等。 狹義的票據(jù)法，是指關(guān)于票據(jù)的專門立法。如中華人民共和國票據(jù)法。 本章主要講的是狹義票據(jù)法。,二、兩大票據(jù)法法系和票據(jù)法的國際統(tǒng)一 三、我國的票據(jù)立法,第三節(jié) 票據(jù)行為,一、票據(jù)行為的概念 票據(jù)行為有廣義和狹義之分。廣義的票據(jù)行為是指以產(chǎn)生、變更和消滅票據(jù)上權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的法律行為。狹義的票據(jù)行為是僅指承擔(dān)票據(jù)債務(wù)的要式法律行為。根據(jù)我國票據(jù)法的規(guī)定，票據(jù)行為包括出票、背書、承兌、保證、付款。其

43、中出票是基本票據(jù)行為；其余均為附屬票據(jù)行為。,二、票據(jù)行為的特點(diǎn)和性質(zhì) （一）票據(jù)行為的特點(diǎn) 1、要式性 2、無因性 3、獨(dú)立性 4、文義性 （二）票據(jù)行為的性質(zhì),三、票據(jù)行為的要件 （一）實(shí)質(zhì)要件 1、票據(jù)能力 2、意思表示 （二）形式要件 1、書面 2、簽名 3、記載事項(xiàng) 4、交付,四、票據(jù)行為的代理 （一）票據(jù)行為代理的概念和要件 1、概念：是指代理人在其代理權(quán)限范圍內(nèi)，在票據(jù)上載明被代理人的名稱及為被代理人代理的意思，并在票據(jù)上簽章的行為。,2、要件 （1）必須存在票據(jù)行為； （2）代理人必須具有票據(jù)代理權(quán)限； （3）代理人必須在票據(jù)上表明被代理人的名義； （4）代理人必須在票據(jù)上明確

44、記載為本人代理的意思； （5）代理人必須在票據(jù)上簽章。,（二）票據(jù)行為代理的特殊規(guī)定,第四節(jié) 票據(jù)權(quán)利,一、票據(jù)權(quán)利的概念和特征 票據(jù)權(quán)利，是指持票人向票據(jù)債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利。票據(jù)權(quán)利是一種金錢債權(quán)，包括兩種權(quán)利，付款請求權(quán)和追索權(quán)。,特征： 1、是一種金錢證券 2、是一種證券化權(quán)利 3、是一種無因性權(quán)利 4、是一種兩次性權(quán)利,二、票據(jù)權(quán)利的取得 （一）、原始取得 1、出票取得 2、善意取得 （二）繼受取得,三、票據(jù)抗辯 （一）概念 是指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)本法規(guī)定對票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。,（二）票據(jù)抗辯的種類 1、物的抗辯 2、人的抗辯 （三）票據(jù)抗辯的限制 1、票據(jù)抗辯限制的內(nèi)

45、容 2、票據(jù)抗辯限制的例外,第五節(jié) 票據(jù)法上的其他問題,一、票據(jù)的偽造與變造 （一）票據(jù)的偽造 所謂票據(jù)偽造，是指行為人假冒他人的名義在票據(jù)上為一定的票據(jù)行為，包括票據(jù)本身的偽造和票據(jù)上簽名的偽造。,（二）票據(jù)的變造 所謂變造是指無權(quán)而擅自變更票據(jù)文義的行為，即改變簽名以外的票據(jù)上的其他記載事項(xiàng)的行為。,二、票據(jù)的喪失極其補(bǔ)救 票據(jù)喪失：是指持票人并非出于自己的本意而喪失對票據(jù)的占有，也就是說票據(jù)在沒有持票人放棄占有之意思的情況下，脫離持票人的占有。 補(bǔ)救方法： 1、掛失止付 2、公示催告 3、訴訟,三、票據(jù)時(shí)效與利益償還請求權(quán) 票據(jù)時(shí)效，也稱票據(jù)權(quán)利的消滅時(shí)效，是指票據(jù)權(quán)利人在一定時(shí)間內(nèi)不行

46、使其權(quán)利，票據(jù)權(quán)利就歸于消滅，票據(jù)債務(wù)人就可以票據(jù)權(quán)利已超過時(shí)效為由拒絕履行票據(jù)義務(wù)。,（二）利益償還請求權(quán) 構(gòu)成要件： 1、票據(jù)上的權(quán)利必須曾有效存在過； 2、票據(jù)上的權(quán)利因超過時(shí)效期限或欠缺保全手續(xù)而喪失； 3、利益償還請求權(quán)的權(quán)利人是喪失票據(jù)權(quán)利的持票人； 4、持票人或承兌人必須因此受益。,第十八章 匯票,第一節(jié) 匯票概述,一、匯票的概念和特征,匯票是指由出票人簽發(fā)、委托付款人按照票據(jù)記載無條件向收款人或持票人支付金額的票據(jù)。,特征： 1、匯票是票據(jù)的一種； 2、匯票是一種委托他人支付的票據(jù)； 3、匯票的到期日具有多樣性。,匯票的當(dāng)事人,基本當(dāng)事人,非基本當(dāng)事人,出票人,持票人,付款人,

47、背書人,保證人,承兌人,二、匯票法律關(guān)系和匯票當(dāng)事人,三、匯票的種類,商業(yè)匯票,銀行匯票,商業(yè)承兌匯票,銀行承兌匯票,出票銀行為銀行匯票的付款人,匯票的種類,匯票的種類（一）,匯票的種類（二）,即期匯票,遠(yuǎn)期匯票,見票即付匯票,出票與到期為同一日匯票,沒有記載到期日匯票,定日付款匯票,出票后定期付款匯票,見票后定期付款匯票,匯票的種類（三）,一般匯票,變式匯票,第二節(jié) 出票,一、出票的概念,（一）出票的含義,（二）出票的構(gòu)成要件,第二節(jié) 出票,一、出票的概念,二、出票的記載事項(xiàng),必要記載事項(xiàng),任意記載事項(xiàng),無效記載事項(xiàng),不得記載事項(xiàng),（一）匯票的絕對必要記載事項(xiàng),匯票的絕對必要記載事項(xiàng)：,表明

48、“匯票”的字樣,無條件支付的委托,確定的金額,付款人的姓名,出票人簽章,收款人的名稱,出票日期,匯票的相對必要記載事項(xiàng),付款日期,付款地,出票地,（二）任意記載事項(xiàng),匯票的擔(dān)當(dāng)付款人,預(yù)備付款人,禁止背書,擔(dān)保承兌的免除,分期付款,貨幣種類,利息和利率,（三）不得記載事項(xiàng),（四）無效記載事項(xiàng),三、出票的效力,（一）對出票人的效力,（二）對收款人的效力,（三）對付款人的效力,第三節(jié) 背書,一、背書的概念,背書是指在票據(jù)背面記載相關(guān)事項(xiàng)，以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利或授票據(jù)權(quán)利與他人的票據(jù)行為。,二、背書的種類 1、轉(zhuǎn)讓背書與非轉(zhuǎn)讓背書 2、完全背書與空白背書 3、委任背書與設(shè)質(zhì)背書,三、轉(zhuǎn)讓背書 （一）、完全

49、背書 （二）、空白背書 （三）、轉(zhuǎn)讓背書的效力,1、權(quán)利轉(zhuǎn)移或權(quán)利設(shè)定、授與的效力,2、責(zé)任擔(dān)保背書,3、權(quán)利證明的效力,第四節(jié) 承 兌,一、承兌的概念 匯票的承兌是付款人在匯票上承諾到期日支付匯票金額的一種票據(jù)行為。承兌是票據(jù)所特有的一種制度。在票據(jù)法上，匯票付款人并不因?yàn)榘l(fā)票人的付款委托而當(dāng)然承擔(dān)付款義務(wù)，但匯票一經(jīng)付款人承兌，付款人即負(fù)有支付票據(jù)金額的義務(wù)，并成為匯票的主債務(wù)人。,二、承兌的程序,三、承兌的效力 承兌的效力是承兌人于到期日絕對付款的責(zé)任。匯票在承兌前，出票人是匯票的主債務(wù)人，而一經(jīng)承兌之后，承兌人就成為匯票的主債務(wù)人，出票人則退居次債務(wù)人的地位。,第五節(jié) 匯票的保證,一、

50、概念和分類 概念：是指匯票債務(wù)人以外的第三人為擔(dān)保特定匯票債務(wù)人履行債務(wù)，以負(fù)擔(dān)同一內(nèi)容的匯票債務(wù)為目的而為的附屬票據(jù)行為。,二、保證的意義和當(dāng)事人 三、保證的記載事項(xiàng) 四、保證的效力 1、保證人的責(zé)任 2、保證人的權(quán)利,第六節(jié) 付款,一、付款的概念,二、付款規(guī)則,三、付款的效力,付款提示,實(shí)際付款,交回匯票,第七節(jié) 匯票的追索權(quán) 一、追索權(quán)的概念和種類 二、追索權(quán)的要件 1、實(shí)質(zhì)要件 2、形式要件 三、追索權(quán)的效力 1、對人的效力 2、對物的效力,第十九章 本票,一、本票的概念和種類,（一）本票的概念,本票的概念,票據(jù)法第37條規(guī)定：“本票是指出票人簽發(fā)的，承諾自己在見票時(shí)無條件支付確定金額

51、給收款人或者持票人的票據(jù)?！?（二）本票的特征,一、本票的概念和特征,（一）本票的概念,本票的特征,本票屬“自付證券”，基本當(dāng)事人僅有兩方,我國的本票不適用承兌制度,我國的票據(jù)法不承認(rèn)遠(yuǎn)期本票,我國的本票限于銀行本票,一、本票的概念和種類,二、本票的特殊規(guī)則,（一）出票的特殊規(guī)定,（一）出票的特殊規(guī)定,出票人應(yīng)當(dāng)具備的條件,出票的款式,絕對必要記載事項(xiàng),表明“匯票”的字樣,無條件支付的委托,確定的金額,付款人的姓名,出票日期,出票人簽章,表明“本票”的字樣,無條件支付的承諾,確定的金額,收款人的名稱,收款人的名稱,出票日期,出票人簽章,相對必要記載事項(xiàng),付款日期,付款地,出票地,付款地,出票地

52、,（一）出票的特殊規(guī)定,出票人應(yīng)當(dāng)具備的條件,出票的款式,出票的效力,對出票人的效力,對收款人的效力,一、本票的概念和種類,二、本票的特殊規(guī)則,（二）見票制度,（一）出票的特殊規(guī)定,見票的含義,見票與承兌的異同,第二十章 支票,（三）支票的種類,一、支票的概念與種類,（一）支票的概念,（二）支票的特征,支票的種類,二、支票的特殊規(guī)則,（一）出票的特殊規(guī)定,（二）付款的特殊規(guī)則,第二十一章 證券法的基本問題,第一節(jié) 證券法概述,一、證券的概念及法律特征,（一）證券的概念,證券,有價(jià)證券,無價(jià)證券,實(shí)物證券,價(jià)值證券,貨幣證券,資本證券,代表一定民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利，依法可以自由流轉(zhuǎn)的權(quán)利證書，證券上權(quán)利

53、的發(fā)生、移轉(zhuǎn)和行使均以持有該證書為必要,一、證券的概念及法律特征,（一）證券的概念,指資金需求者為了籌措長期資金而向社會(huì)公眾發(fā)放由社會(huì)公眾購買且能對一定的收入擁有請求權(quán)的投資憑證。,（二）證券的特征,證券的特征,投資權(quán)利證書,可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書,面值均等的權(quán)利證書,有風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利證書,一、證券的概念及法律特征,二、證券的類型,（一）證券的分類,證券,有價(jià)證券,無價(jià)證券,實(shí)物證券,價(jià)值證券,貨幣證券,資本證券,股票,債券,認(rèn)股權(quán)證,基金券,證券的分類,二、證券的類型,（二）股票與債券的區(qū)別,（一）證券的分類,收益的多少不同,風(fēng)險(xiǎn)的大小不同,持券人與發(fā)行人之間的法律關(guān)系不同,一、證券的概念及法律特征,

54、二、證券的類型,三、證券法的概念與調(diào)整對象,（一）證券法的概念,三、證券法的概念與調(diào)整對象,證券法是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。,（二）證券法的調(diào)整對象,（一）公開原則 （二）公平原則 （三）公正原則,四、證券法的原則,五、新中國證券立法的歷史與現(xiàn)狀 （一）建國初期的證券市場 （二）證券制度在傳統(tǒng)體制下的逐步取銷 （三）新時(shí)期的證券市場與立法現(xiàn)狀,第一章總則第二章證券發(fā)行第三章證券交易第四章上市公司收購第五章證券交易所第六章證券公司第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八章證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一章法律責(zé)任第十二章附則,中華人民

55、共和國證券法,政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。,第二條在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。,我國現(xiàn)行證券法的效力范圍,第二節(jié) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì),我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé),（1）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)； （2）依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)

56、所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；,我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé),第一百六十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：,第二十二章 證券市場主體法律制度,第一節(jié) 證券交易所,一、證券交易所的概念及法律特征,概念：證券交易所是指依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中竟價(jià)和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 特征： 1、一般都是依法設(shè)立的法人組織； 2、是集中竟價(jià)交易的場所； 3、是證券交易的組織者； 4、是特殊法人,二、證券交易所的設(shè)立和解散 三、證券交易所的職責(zé)范圍與法定義務(wù) 四、證券交易所的組織機(jī)構(gòu),第二節(jié) 證券公司,一、證券公司的概念

57、及法律地位,二、證券公司的種類和業(yè)務(wù)范圍,三、證券公司的設(shè)立條件和程序,四、證券公司的業(yè)務(wù)管理,第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),一、證券登記結(jié)算的概念及職能,二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件和程序,三、證券登記機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范及業(yè)務(wù)管理,第四節(jié) 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu),一、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)概述,二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),三、證券資信評估機(jī)構(gòu),四、其他證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu),第五節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì),一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職責(zé),二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員及內(nèi)部管理,第二十三章 證券發(fā)行與承銷法律制度,第一節(jié) 證券發(fā)行,一、證券發(fā)行的概念及法律意義,（一）證券發(fā)行的概念,證券發(fā)行是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出

58、售證券的活動(dòng)。,（二）證券發(fā)行的意義,二、證券發(fā)行的分類,（一）公司發(fā)行、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行與政府發(fā)行,（二）公募與私募,募集設(shè)立發(fā)行的條件,股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ,第八條 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策； （二）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)； （三）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五； （四）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；,（五）向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額

59、的百分之十；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十； （六）發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為； （七）證券委規(guī)定的其他條件。,募集設(shè)立發(fā)行的條件,股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ,募集設(shè)立發(fā)行的條件,中華人民共和國公司法（1999）,第一百三十條 股份的發(fā)行，必須同股同權(quán)，同股同利。 同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。,第七十五條 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 國有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于五人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。,募集設(shè)立發(fā)行的條件,中華人民共和國公司法（1999）,募集設(shè)立發(fā)行的條件,第九條 原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外； （二）近三年連續(xù)盈利。