1、 樂考無憂，考研我有！,第八章 西方國際貿(mào)易理論（下）, 樂考無憂，考研我有！,李斯特、凱恩斯、普萊維什的保護貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論,1,這幾種保護貿(mào)易理論的共同點和不同點,2,掌握保護貿(mào)易論者的政策主張,3,本章的學(xué)習(xí)重點：, 樂考無憂，考研我有！,第一節(jié) 保護貿(mào)易論,一、理論背景 19世紀(jì)初期，英法工業(yè)威脅著德國工業(yè)的發(fā)展。需要一種理論為德國工業(yè)的發(fā)展指明方向。 李斯特的生平。 李斯特深受美國首任財長漢密爾頓貿(mào)易保護思想的影響。在此基礎(chǔ)上，李斯特結(jié)合德國的國情，通過自己的研究和探索，提出了一套較為系統(tǒng)和深刻的保護貿(mào)易理論。 ., 樂考無憂，考研我有！,弗里德里希李斯特生于1789年，

2、其父是制革匠，同時擔(dān)任多個公職，雖不富有，但深受尊重。 當(dāng)時的德國還處于四分五裂的狀態(tài)，但到19世紀(jì)末，迅速崛起成為歐洲最強大的工業(yè)國家。 德國何以能后來居上?弗里德里希李斯特(17891846)的民族主義思想的影響無疑是其中重要原因之一。, 樂考無憂，考研我有！,李斯特1841年出版了他的代表作政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系，系統(tǒng)提出了他的保護貿(mào)易理論。, 樂考無憂，考研我有！,二、李斯特的保護貿(mào)易論,（一）李斯特在對古典學(xué)派的批評中闡述了自己的保護貿(mào)易觀點 1、他認(rèn)為古典學(xué)派的根本缺點是推行所謂“世界主義”而忽視經(jīng)濟發(fā)展的民族特點。 李斯特認(rèn)為，古典學(xué)派的所謂“合理的國際分工格局”，是將來世界各國經(jīng)

3、濟高度發(fā)展之后才可能實現(xiàn)的理想模式，它完全忽略了目前各國不同的經(jīng)濟發(fā)展水平和民族特點。 李斯特把當(dāng)時在德國經(jīng)濟思想中占統(tǒng)治地位的英國古典政治經(jīng)濟學(xué)指責(zé)為世界主義政治經(jīng)濟學(xué)。他認(rèn)為并不存在這類政治經(jīng)濟學(xué)，而只存在國民經(jīng)濟學(xué)。, 樂考無憂，考研我有！,2、認(rèn)為古典學(xué)派的國際貿(mào)易理論強調(diào)了各國追求當(dāng)前的最大利益，卻沒有考慮各國和各民族的長遠(yuǎn)利益。,李斯特認(rèn)為，斯密和李嘉圖所主張的一個國家放棄比較利益較低的商品的生產(chǎn)而改為從國外進口的政策，只適合于英國的利益，而不利于其他國家經(jīng)濟的發(fā)展。各國以此制定經(jīng)貿(mào)政策，將會失去國家的未來。 ., 樂考無憂，考研我有！,李斯特尖銳地指出：“在這種情況下，就會組成一

4、個以英國為首的國家體系，到那時歐洲大陸國家的地位將一落千丈，人民將成為不重要的、沒有收益的民族。在這種形勢下，法國以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣命運。最上等的酒得供應(yīng)英國世界，只有最下等的劣酒才能留給自己。法國最多只能干些小型女帽業(yè)那類營生。德國到那時看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學(xué)書籍等類，或者還可以有一支補充隊伍，他們?yōu)榱颂嬗朔?wù)，擴大英國的工商業(yè)優(yōu)勢，傳播英國的文學(xué)語言，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生?！? 樂考無憂，考研我有！,3、認(rèn)為古典學(xué)派片面夸大了自由競爭的作用，否定國家干預(yù)經(jīng)濟過程的積極作用。,李斯特不同意斯密關(guān)于

5、政府不應(yīng)對經(jīng)濟過分干預(yù)的觀點。李斯特指出，國家經(jīng)濟的發(fā)展，特別是落后國家經(jīng)濟的發(fā)展，必須借助于政府的力量。否則，即使經(jīng)濟能夠發(fā)展上去，也將會是一個十分漫長的過程。 李斯特認(rèn)為，德國經(jīng)濟已經(jīng)落后于英法等國家，如果實行自由放任政策，不知何年何月才能追趕上來。因此，他主張德國政府應(yīng)主動干預(yù)經(jīng)濟發(fā)展過程，實行保護貿(mào)易政策，以便早日趕上先進國家的經(jīng)濟發(fā)展水平。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）李斯特理論的核心生產(chǎn)力理論, 樂考無憂，考研我有！,1、關(guān)于財富與財富的生產(chǎn)力 生產(chǎn)力理論是李斯特保護貿(mào)易理論的核心內(nèi)容。他把生產(chǎn)力問題看成是一個國家興衰存亡的關(guān)鍵問題。 他認(rèn)為，生產(chǎn)力就是創(chuàng)造財富的能力。他說：

6、“一個人可以擁有財富，那就是交換價值，但是他如果沒有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費的價值，他將越過越窮。一個人也許很窮，但是他如果據(jù)有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費的有價值產(chǎn)品，他就會富裕起來。因此，財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍?！?., 樂考無憂，考研我有！,2、關(guān)于價值的犧牲與生產(chǎn)力的增長,李斯特說：“保護關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家不但在物質(zhì)財富的量上獲得無限增進，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，可以保有工業(yè)的獨立地位?！?（“價值有所犧牲”是指消費者購買了較貴的商品。） ., 樂考無憂，考研我有！,3、關(guān)于物質(zhì)資本和精神資本,李

7、斯特認(rèn)為，生產(chǎn)力來源于“物質(zhì)資本”和“精神資本”兩大因素。他所說的精神資本，是指國民的身心力量、文化素質(zhì)、國家的社會狀況以及政治制度等，他說：“基督教，一夫一妻制，奴隸制與封建領(lǐng)地的取消，王位的繼承，印刷、報紙、郵政、貨幣、計量、歷法、鐘表、警察等事物和制度的發(fā)明，自由保有不動產(chǎn)原則的實行，交通工具的采用這些都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉。”李斯特指出，在創(chuàng)造生產(chǎn)力的過程中決不可忽視精神資本的作用。 此處包含了“科技也是生產(chǎn)力”的重要思想。（日照港）, 樂考無憂，考研我有！,（三）李斯特的經(jīng)濟發(fā)展階段論,人類社會, 樂考無憂，考研我有！,他把人類社會的經(jīng)濟發(fā)展劃分為了五個時期： （1）原始未開化時期

8、（2）畜牧?xí)r期（3）農(nóng)業(yè)時期（4）農(nóng)工業(yè)時期（5）農(nóng)工商時期。 他認(rèn)為處于不同時期的國家應(yīng)實行不同的貿(mào)易政策。 他認(rèn)為，處于前三個時期的國家經(jīng)濟十分落后，應(yīng)當(dāng)對較先進的國家實行自由貿(mào)易政策，以此為推動力，使自己盡早脫離未開化狀態(tài)； 處于第五個時期的國家，國內(nèi)農(nóng)工商并舉，已進入了最興盛和發(fā)達(dá)的階段，此時應(yīng)重新恢復(fù)使用自由貿(mào)易政策。 唯獨處于第四個時期的國家應(yīng)該實行貿(mào)易保護政策，因為這時的工業(yè)還比較弱小，難以抵御外來強大工業(yè)的競爭威脅，只有實行保護貿(mào)易政策，才能夠幫助本國工業(yè)度過幼稚期，進入成熟期。 ., 樂考無憂，考研我有！,李斯特認(rèn)為：德國和美國處于農(nóng)工業(yè)時期，最需要依靠保護貿(mào)易政策的實施來扶

9、植自己的幼稚工業(yè),法國,西班牙、葡萄牙等,原始未開化時期, 樂考無憂，考研我有！,（對上一頁的解釋） 李斯特認(rèn)為，西班牙、葡萄牙等國當(dāng)時還處于農(nóng)業(yè)時期，幾乎沒有民族工業(yè)需要保護。 英國已進入了農(nóng)工商時期，處于了經(jīng)濟發(fā)展的最高階段，必然會實行自由貿(mào)易政策，利用自己的優(yōu)勢,獲取國際貿(mào)易的最大利益； 法國已在農(nóng)工商時期的邊緣，也可適當(dāng)實行自由貿(mào)易政策； 德國和美國則是處于農(nóng)工業(yè)時期，最需要依靠保護貿(mào)易政策的實施來扶植自己的幼稚工業(yè)。 ., 樂考無憂，考研我有！,（四）李斯特保護貿(mào)易政策的具體內(nèi)容,1、保護的目的。主要是為了保護國內(nèi)市場以促進國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展。這與早期的重商主義的保護貿(mào)易目的很不相同。

10、重商主義限制進口，鼓勵出口，其目的是為了積累金銀財富；而李斯特所主張的保護貿(mào)易的目的則是為了提高創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力。 2、保護的重點。重點保護的對象是那些對國家獨立自主和經(jīng)濟發(fā)展有重要意義的工業(yè)。他認(rèn)為，農(nóng)業(yè)不需要保護，不必限制農(nóng)產(chǎn)品進口，否則不能從外國取得廉價的糧食和原料，這將不利于本國工業(yè)的發(fā)展。在工業(yè)中，也不是所有的部門都需要保護。需要保護的是那些幼稚而有發(fā)展前途的工業(yè)。 ., 樂考無憂，考研我有！,3、保護的手段。以關(guān)稅作為保護國內(nèi)工業(yè)的主要手段，即用關(guān)稅壁壘措施擋住國外具有較強競爭力的商品進入國內(nèi)市場。 4、保護的程度。李斯特認(rèn)為，應(yīng)針對工業(yè)中的不同行業(yè)而采取程度不同的保護措施： （1

11、）對國內(nèi)生產(chǎn)生活必需品的行業(yè)應(yīng)通過高關(guān)稅給予充分保護； （2）對國內(nèi)生產(chǎn)昂貴奢侈品的行業(yè)可以只給予最低限度的保護； （3）對于國內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復(fù)雜機器的進口應(yīng)當(dāng)免稅或只征收極輕的進口稅，因為對這類產(chǎn)品的進口過分限制會影響國內(nèi)工業(yè)的快速發(fā)展。 ., 樂考無憂，考研我有！,5、保護的期限。 對國內(nèi)工業(yè)的保護決不應(yīng)是無限期的，否則，將會出現(xiàn)保護落后和保護低效率的結(jié)局。 李斯特認(rèn)為，對工業(yè)部門的保護期限最長不應(yīng)超過30年，否則，將不利于經(jīng)濟的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高。, 樂考無憂，考研我有！,三、李斯特保護貿(mào)易論簡評,（一）李斯特保護貿(mào)易論的積極意義 1、對德國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的推動作用。李斯特盡管

12、生時不太得志，但他去世后德國政府卻在相當(dāng)大的程度上采納了他的經(jīng)濟主張，保護了國內(nèi)市場，促進了工業(yè)成長，帶動了整個德國經(jīng)濟的快速發(fā)展。 2、李斯特的保護貿(mào)易理論和政策主張對發(fā)展中國家外貿(mào)政策的制定起到了積極的影響作用。（1）他的關(guān)于保護幼稚工業(yè)的主張；（2）他的關(guān)于對不同的工業(yè)部門采取不同保護程度的主張；（3）他的關(guān)于保護期限不應(yīng)超過30年以免削弱了進步機制的主張；（4）特別是他的關(guān)于財富和財富的生產(chǎn)力完全不是一回事，財富的生產(chǎn)力比財富本身不知要重要多少倍的思想。這些都對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和外貿(mào)政策的制定有著直接的指導(dǎo)意義和影響作用。 ., 樂考無憂，考研我有！,3、李斯特的各個國家經(jīng)濟發(fā)展

13、都有自己特殊規(guī)律的思想具有一定的積極意義。李斯特認(rèn)為，一個國家應(yīng)采取自由貿(mào)易政策還是采取保護貿(mào)易政策，一定要從本國的實際情況出發(fā)，要考慮到本國的經(jīng)濟發(fā)展水平和民族特點。李斯特的這一思想，直到今天仍對各國經(jīng)濟政策的制定具有重要的參考價值。 4、李斯特的生產(chǎn)力論包括非物質(zhì)因素，這是西方經(jīng)濟理論的一大創(chuàng)新。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）李斯特保護貿(mào)易論的缺陷,1、經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)太片面。李斯特只強調(diào)了生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，忽視了生產(chǎn)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)。每個人在生產(chǎn)中都處于不同的地位和屬于不同的社會階層。社會階層與社會階層之間以及它們與生產(chǎn)資料之間是一種什么關(guān)系，這在人類社會經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分中是一種重要的標(biāo)

14、準(zhǔn)。李斯特忽視了這一標(biāo)準(zhǔn)，因此說，他所提出的劃分標(biāo)準(zhǔn)是片面的。 2、過分強調(diào)國家對經(jīng)濟的干預(yù)，并不有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。如果說斯密的自由貿(mào)易思想過分強調(diào)了市場機制對經(jīng)濟運行的自發(fā)調(diào)節(jié)作用是走向了一個極端，那么，李斯特的保護貿(mào)易思想過分強調(diào)國家對經(jīng)濟運行的干預(yù)作用則是走向了另一個極端。 ., 樂考無憂，考研我有！,第二節(jié) 超保護貿(mào)易論,一、理論背景 （一）超保護貿(mào)易論的特點及產(chǎn)生背景 1、特點 所謂的“超保護貿(mào)易論”是與傳統(tǒng)的保護貿(mào)易論相比較而言的。 主要有以下四個特點：, 樂考無憂，考研我有！,超保護貿(mào)易論的四個特點：,目的不同,對象不同,手段不同,策略不同,以李斯特為代 表的傳統(tǒng)保護 貿(mào)易政策

15、的主 要目的是為了 發(fā)展本國的生 產(chǎn)力，而超保 護貿(mào)易政策的 實施目的則是 為了爭取外貿(mào) 順差，解決工 人失業(yè)問題,傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護對象主要是經(jīng)濟落后國家的幼稚工業(yè)，而超保護貿(mào)易政策的保護對象則主要是經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的夕陽工業(yè),傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策的保護手段主要是關(guān)稅措施，而超保護貿(mào)易政策的保護手段不僅包括關(guān)稅措施，還包括各式各樣的非關(guān)稅壁壘措施,傳統(tǒng)保護貿(mào)易政策以防御性地限制進口為主，而超保護貿(mào)易政策不僅采取防御措施，還經(jīng)常以政府補貼和商品傾銷等手段主動向別國市場進攻, 樂考無憂，考研我有！,2、背景 這種與傳統(tǒng)保護貿(mào)易理論很不相同的超保護貿(mào)易論的出現(xiàn)有其特殊的歷史背景，這就是發(fā)生于19291

16、933年的資本主義經(jīng)濟危機。 這場空前的經(jīng)濟大危機所產(chǎn)生的破壞作用，使主要資本主義國家的經(jīng)濟倒退了若干年。危機期間所表現(xiàn)出的嚴(yán)重的商品過剩，導(dǎo)致了很多企業(yè)破產(chǎn)倒閉，大批工人處于失業(yè)狀態(tài)，市場問題已成為了制約資本主義經(jīng)濟發(fā)展的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 以保護國內(nèi)市場和擴張國外市場為目的的超保護貿(mào)易理論便由此產(chǎn)生并迅速地發(fā)展了起來。, 樂考無憂，考研我有！,（二）超保護貿(mào)易論的主要代表凱恩斯 約翰梅納德凱恩斯（1883 1946年）是英國經(jīng)濟學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。他曾在劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，后來改為研究經(jīng)濟學(xué)。他當(dāng)過英國財政大臣顧問、英格蘭銀行董事和人壽保險公司董事長。, 樂考無憂，考研我有！,凱恩斯的代表

17、作：1936年出版的就業(yè)、利息和貨幣通論。 這是西方經(jīng)濟學(xué)史上具有里程碑意義的一部巨著。它問世于30年代的大蕭條時期，以其獨到的“有效需求理論”與“乘數(shù)理論”，解釋了生產(chǎn)水平倒退和失業(yè)率猛增等等傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)無力解答的現(xiàn)實問題。 西方經(jīng)濟學(xué)界普遍認(rèn)為，此書所提出的新經(jīng)濟理論完成了一場革命，即所謂“凱恩斯革命”。, 樂考無憂，考研我有！,（三）凱恩斯立場的轉(zhuǎn)變,凱恩斯曾是自由貿(mào)易論者，大危機之后他轉(zhuǎn)變成了保護貿(mào)易論者。 大危機中所表現(xiàn)出的尖銳的市場問題使凱恩斯放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的自由放任學(xué)說，轉(zhuǎn)而推崇最早的保護主義理論重商主義的學(xué)說。 他的外貿(mào)理論也因此而被稱為“新重商主義”。 ., 樂考無憂，考研

18、我有！,二、凱恩斯的超保護貿(mào)易論,（一）凱恩斯對傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的批評 1、他認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論所說的在自由貿(mào)易條件下包括勞動和資本在內(nèi)的一切生產(chǎn)要素都能得到充分使用的假設(shè)在現(xiàn)實生活中并不存在。 凱恩斯親身經(jīng)歷了資本主義經(jīng)濟大危機，親眼看到了大批企業(yè)倒閉和大量工人失業(yè)，因此他指出資本主義經(jīng)濟會自然地、和諧地向前發(fā)展的理論假設(shè)與現(xiàn)實情況不相符。 他認(rèn)為：在向比較優(yōu)勢（李嘉圖）較大的部門轉(zhuǎn)移過程中，會使一國經(jīng)濟產(chǎn)生較大的動蕩。 ., 樂考無憂，考研我有！,2、他認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論在分析國際收支自動調(diào)節(jié)平衡的問題時忽略了外貿(mào)順差的重要性。,凱恩斯認(rèn)為斯密的“國際收支自動調(diào)節(jié)論”雖有一定的道理，卻忽略了

19、兩個重要問題： （1）國際收支自動調(diào)節(jié)和自動恢復(fù)平衡的過程會出現(xiàn)一個時段的逆差，這會影響經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)。當(dāng)一國出現(xiàn)外貿(mào)逆差后，過多的商品進口會引起國內(nèi)物價下降。較低的國內(nèi)物價水平，能夠引起利潤下降，收入降低，企業(yè)破產(chǎn)和工人失業(yè)。 （2）國際收支自動調(diào)節(jié)理論沒有認(rèn)識到保持外貿(mào)順差對一國經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。只有爭取外貿(mào)順差，才能使貨幣流入，貨幣多了，本國的利息率會降低，從而刺激投資、刺激消費并消除失業(yè)。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）凱恩斯強調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟的重要性,凱恩斯提出的避免危機的方法歸納為一句話，就是國家必須干預(yù)經(jīng)濟生活。 他的研究思路如下： 1、經(jīng)濟危機的發(fā)生是由有效需求不足引起的

20、有效需求是商品的總供給和總需求達(dá)到均衡狀態(tài)時的總需求。他認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟并不像以往的經(jīng)濟學(xué)家們所描述的那樣盡善盡美，經(jīng)濟運行并不能夠經(jīng)常保持均衡。社會中普遍存在的有效需求不足，就常常打亂資本主義經(jīng)濟運行的正常節(jié)律。由于有效需求不足而引起的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機，使企業(yè)走向破產(chǎn)，把工人拋向街頭。, 樂考無憂，考研我有！,2、有效需求的不足是由三大基本心理規(guī)律造成的 凱恩斯認(rèn)為，有效需求包含兩個方面：對消費物的需求和對投資物的需求。這兩個方面的需求狀況如何，取決于下面的三大基本心理規(guī)律,有效需求不足, 樂考無憂，考研我有！,凱恩斯的三大基本心理規(guī)律： （1）邊際消費傾向遞減規(guī)律。消費傾向是指收入和消

21、費之間的比例關(guān)系。如果用C代表消費，用Y代表收入，消費傾向則為C/Y。例如，一個家庭的年收入為10000美元，消費了8000美元，則消費傾向為80。 邊際消費傾向是指新增加的收入量和新增加的消費量之間的比例關(guān)系。如果用C代表消費增量，Y代表收入增量，邊際消費傾向就是CY。凱恩斯指出，遞減的邊際消費傾向，會引起社會對生活消費品的需求不足。 ., 樂考無憂，考研我有！,（2）資本邊際效率遞減規(guī)律。資本邊際效率是指增加投資預(yù)期可得到的利潤率。凱恩斯認(rèn)為，資本家心理上往往有一種預(yù)期，即隨著新資本的增加，資本的邊際效率會呈現(xiàn)遞減趨勢。使他們不愿多增加投資，從而導(dǎo)致社會上投資不足，并進而引起對投資物的需求

22、不足。 ., 樂考無憂，考研我有！,（3）靈活偏好規(guī)律。靈活偏好規(guī)律是指人們總喜歡把一定量的貨幣保存在手邊，以應(yīng)付日常的、臨時的、投機的需要。 當(dāng)貨幣的供給為一定量時，利息率的高低由貨幣的需求狀況決定。由于人們對貨幣的靈活偏好，利息率就不可能太低。如果太低，人們就不會放棄這種靈活偏好，寧可把貨幣放在手頭隨時支用，也不愿存入銀行。靈活偏好引起的過高的利息率非常不利于投資。當(dāng)資本家的預(yù)期利潤率低于利息率時，還有什么誘因會讓他們?nèi)ミM行投資呢?, 樂考無憂，考研我有！,可以看出，在凱恩斯的理論中，消費不足是由邊際消費傾向遞減造成的；投資不足則是由資本邊際效率太低和利息率太高這兩個因素造成的。 三大基本

23、心理規(guī)律的存在，引發(fā)了整個社會的有效需求不足，從而把經(jīng)濟發(fā)展推入了蕭條的境地。 ., 樂考無憂，考研我有！,3、只有國家直接干預(yù)經(jīng)濟生活，才能解決有效需求不足的問題。,凱恩斯認(rèn)為，由于三大基本心理規(guī)律的存在，市場機制已無法自發(fā)地使國民經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)。因此他指出，必須增強政府干預(yù)經(jīng)濟特別是直接干預(yù)經(jīng)濟的力度?？芍饕獜膬蓚€方面著手： （1）鼓勵個人消費和私人投資。政府應(yīng)采取各種措施鼓勵個人進行高消費，不必?fù)?dān)心過高的消費會造成財富的浪費。他甚至認(rèn)為“生時建大廈作住宅，死后造金字塔為墳?zāi)?。”也會起到促進經(jīng)濟增長的作用。 政府還應(yīng)采取措施鼓勵私人投資，應(yīng)努力創(chuàng)造寬松的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境，使資本家樹立起

24、對未來利潤率的信心。此外，作為國家應(yīng)盡力降低利息率，為投資擴張和需求擴張亮起綠燈。 .,3、只有國家直接干預(yù)經(jīng)濟生活，才能解決有效需求不足的問題。,凱恩斯認(rèn)為，由于三大基本心理規(guī)律的存在，市場機制已無法自發(fā)地使國民經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)。因此他指出，必須增強政府干預(yù)經(jīng)濟特別是直接干預(yù)經(jīng)濟的力度?？芍饕獜膬蓚€方面著手： （1）鼓勵個人消費和私人投資。政府應(yīng)采取各種措施鼓勵個人進行高消費，不必?fù)?dān)心過高的消費會造成財富的浪費。他甚至認(rèn)為“生時建大廈作住宅，死后造金字塔為墳?zāi)埂！币矔鸬酱龠M經(jīng)濟增長的作用。 政府還應(yīng)采取措施鼓勵私人投資，應(yīng)努力創(chuàng)造寬松的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境，使資本家樹立起對未來利潤率的信心。

25、此外，作為國家應(yīng)盡力降低利息率，為投資擴張和需求擴張亮起綠燈。, 樂考無憂，考研我有！,（2）增加公共消費和公共投資。政府應(yīng)建立完善的社會福利制度，擴大享受社會福利的人員范圍。比如，完善失業(yè)救濟金制度，擴大失業(yè)救濟的范圍和幅度，實施小學(xué)中學(xué)的免費教育，提供給學(xué)生一頓免費午餐等等。這種公共消費可以彌補私人消費的不足。 此外，政府還應(yīng)大力進行公共投資。重點投資于各類私人不愿投資的基礎(chǔ)設(shè)施部門，如鐵路、公路、港口和城市地鐵等。也可以由政府直接投資辦生產(chǎn)企業(yè)或收購私人企業(yè)。 （西方的國有企業(yè)以及私有化浪潮）, 樂考無憂，考研我有！,4、政府推行超保護貿(mào)易政策，爭取外貿(mào)順差，是增加有效需求的又一重要途徑

26、。 他認(rèn)為外貿(mào)逆差加劇了有效需求不足。 當(dāng)外貿(mào)保持一個適當(dāng)?shù)捻槻顣r，可起到增加有效需求、增加投資和增加就業(yè)的作用。 ., 樂考無憂，考研我有！,（三）對外貿(mào)易乘數(shù)論,1、投資乘數(shù)原理。投資乘數(shù)原理的基本含義為：對一個部門的追加投資，不僅會引起該部門收入的增加，而且會發(fā)生一系列連鎖反應(yīng)，使其他有關(guān)部門獲得新的收入，以致使收入總量為最初那筆投資的若干倍。這個倍數(shù)即為投資乘數(shù)。 .,6億, 樂考無憂，考研我有！,例如，政府投資2億美元修建一段鐵路，筑路公司就會得到2億美元的增加收入。如果邊際消費傾向為3/4，他們就會支出1.5億美元用于購買生活消費品（比如面包）或生產(chǎn)消費品（比如鋼鐵）。這些物品的生

27、產(chǎn)者又有1.5億美元的增加收入。如果邊際消費傾向也是3/4，他們又會支出1.125億美元去購買所需的消費品。 如此連續(xù)下去，就會出現(xiàn)這樣一種結(jié)果：最初政府投資2億美元后，在全社會的邊際消費傾向皆為3/4的條件下，會使總收入增加4倍，起到8億美元的投資效果。如果投資2億美元可以使500人獲得就業(yè)機會，在邊際消費傾向為3/4的條件下，2億美元的初始投資最終可使2000人就業(yè)。 ., 樂考無憂，考研我有！,例如：政府投資2億美元修建一段鐵路，筑路公司就會得到2億美元的增加收入。如果邊際消費傾向為3/4，他們就會支出1.5億美元用于購買生活消費品（比如面包）或生產(chǎn)消費品（比如鋼鐵）。這些物品的生產(chǎn)者又

28、有1.5億美元的增加收入。如果邊際消費傾向也是3/4，他們又會支出1.125億美元去購買所需的消費品。 如此連續(xù)下去，就會出現(xiàn)這樣一種結(jié)果：最初政府投資2億美元后，在全社會的邊際消費傾向皆為3/4的條件下，會使總收入增加4倍，起到8億美元的投資效果。如果投資2億美元可以使500人獲得就業(yè)機會，在邊際消費傾向為3/4的條件下，2億美元的初始投資最終可使2000人就業(yè)。, 樂考無憂，考研我有！,資料：2009年中國鐵路全年完成固定資產(chǎn)投資7000億元，創(chuàng)歷史新水平；全年完成基本建設(shè)投資6000億元，比上一年增加2650億元，增長79%，是我國鐵路歷史上投資規(guī)模最大、投產(chǎn)新線最多的一年。目前，占全社

29、會85%的木材、85%的原油、60%的煤炭、80%的鋼鐵及冶煉物資是由鐵路運輸?shù)?，確保了國民經(jīng)濟平穩(wěn)運行和人民群眾生產(chǎn)生活需要。 鐵路建設(shè)投資本身能起到拉動經(jīng)濟增長、促進人民群眾就業(yè)的作用。據(jù)測算，鐵路建設(shè)投資每完成1萬元，需要水泥2噸、鋼材0.32噸、人工25個工作日，按照上述比例，2009年鐵路部門共需用鋼材2000萬噸、水泥1.2億噸，能夠提供600萬個就業(yè)崗位。 以武廣高速鐵路、京津城際鐵路為代表的開通線路，帶來運量增長、運輸費用降低、客貨在途時間節(jié)約等由旅客貨主直接獲得的經(jīng)濟效益。此外，還產(chǎn)生了巨大的“轉(zhuǎn)移經(jīng)濟”效益，通過緩解運輸“瓶頸”制約，改善投資環(huán)境，對房地產(chǎn)、旅游、餐飲、服務(wù)

30、等產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來拉動效應(yīng)。這對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用更大，持續(xù)時間也更長。 鐵路的加快發(fā)展還帶動了機械、冶金、建材、電子信息等一條產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，顯示了產(chǎn)業(yè)鏈長、投資拉動大的效應(yīng)。據(jù)測算，鐵路投資與相關(guān)產(chǎn)業(yè)最高有110的拉動效應(yīng)，2009年鐵路完成基本建設(shè)投資6000億元，可以產(chǎn)生數(shù)萬億元的經(jīng)濟拉動效應(yīng)。, 樂考無憂，考研我有！,2、乘數(shù)的計算。前面例子中的投資乘數(shù)為4，其計算公式如下： 1 K= 1-C/Y 式中：K乘數(shù) C消費增加數(shù) Y收入增加數(shù) C/Y邊際消費傾向 1 乘數(shù)= 1-邊際消費傾向 在上述修筑鐵路的例子中，收入的75%用于消費，則邊際消費傾向為75/100，或3/4。其乘數(shù)則為：

31、 1 K= =4 1-75/100 乘數(shù)為4，即每投入1美元的資本，可以獲得4美元的投資效果。 ., 樂考無憂，考研我有！,可見，乘數(shù)的大小主要取決于邊際消費傾向的大小，邊際消費傾向越大，乘數(shù)也就越大。 例如： 1 C/Y為1/2時， K= =2 1-1/2 1 C/Y為2/3時， K= =3 1-2/3 1 C/Y為4/5時， K= =5 1-4/5, 樂考無憂，考研我有！,3、對外貿(mào)易乘數(shù)原理： 當(dāng)外貿(mào)出現(xiàn)一定數(shù)量的順差時，國民收入的增加量將是外貿(mào)順差量的若干倍，就業(yè)人數(shù)也會成倍增加。 這種理論認(rèn)為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入和工人就業(yè)的作用；一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，有

32、減少國民收入和工人就業(yè)的作用。這種增加或減少會由于乘數(shù)的作用而成倍擴大。 因此，凱恩斯主張一國政府應(yīng)通過實施保護貿(mào)易政策，努力爭取外貿(mào)順差，以此來解決工人就業(yè)問題。 ., 樂考無憂，考研我有！,外貿(mào)順差對增加國民收入的乘數(shù)作用可以用公式計算出來，下面是常用的一種公式： Y=I +（X-M） K 式中： Y 國民收入增加數(shù)； I投資增加數(shù)； X 出口增加數(shù)； M 進口增加數(shù)； K乘數(shù)。 ., 樂考無憂，考研我有！,例如，某國在一定時期內(nèi)，為了增加國民收入和創(chuàng)造就業(yè)機會，新增投資50億美元，同期內(nèi)出口增加40億美元，進口增加30億美元。假設(shè)邊際消費傾向為3/4，則乘數(shù)為4。套入計算公式： Y=50

33、億 +（40億- 30億）4 = 240億 新增國民收入240億美元。其中，200億是新增50億美元投資帶來的，另外40億則是由10億美元的外貿(mào)順差帶來的。新創(chuàng)造的就業(yè)機會也會與新增國民收入同比例增加。 對外貿(mào)易乘數(shù)理論以它獨到的分析，為超保護貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。 ., 樂考無憂，考研我有！,三、凱恩斯超保護貿(mào)易論簡評,（一）凱恩斯超保護貿(mào)易論的積極意義 1、凱恩斯的理論對世界經(jīng)濟的發(fā)展起到了積極的推動作用。 2、系統(tǒng)論述了國家干預(yù)經(jīng)濟、干預(yù)外貿(mào)的重要性，被主要發(fā)達(dá)國家的政府普遍所接受，成為主流經(jīng)濟學(xué)，是西方國際貿(mào)易理論中的一場真正革命。 3、對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上科學(xué)地探討了外貿(mào)與

34、其他經(jīng)濟因素的內(nèi)在聯(lián)系。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）凱恩斯超保護貿(mào)易論的局限性,1、掩飾了資本主義經(jīng)濟危機的真正原因。（真正原因是制度問題而不是心理因素） 2、追求外貿(mào)順差是產(chǎn)生國際貿(mào)易摩擦和國際經(jīng)濟形勢不穩(wěn)定的重要根源。 3、利息率水平的高低由心理因素決定的說法也是片面和不科學(xué)的。 ., 樂考無憂，考研我有！,第三節(jié) 保護貿(mào)易新論,一、理論背景 發(fā)展中國家的經(jīng)濟學(xué)家們提出了很多與傳統(tǒng)學(xué)說不同的新的理論和新的政策主張，并賦予保護貿(mào)易學(xué)說以新的內(nèi)容和新的精神。所以，這種理論被稱為“保護貿(mào)易新論?！?保護貿(mào)易新論的主要代表人物是勞爾普萊維什。他是阿根廷的經(jīng)濟學(xué)家和政治活動家，也是戰(zhàn)后發(fā)展中

35、國家經(jīng)濟理論的杰出代表。他提出的經(jīng)濟理論和政策主張，主要代表了拉丁美洲國家的地區(qū)利益，同時也表達(dá)了廣大發(fā)展中國家的共同心愿。 普萊維什因?qū)Πl(fā)展中國家經(jīng)濟理論和經(jīng)濟發(fā)展的突出貢獻，于1980年成為第三世界經(jīng)濟和社會研究基金會頒發(fā)的“第三世界基金獎”的第一位獲得者。 ., 樂考無憂，考研我有！,二、普萊維什的保護貿(mào)易新論,普萊維什經(jīng)濟理論的核心是他的著名的“中心外圍論”。他的保護貿(mào)易理論和政策主張則是圍繞這一理論展開的。 （一）中心外圍論 普萊維什認(rèn)為國際經(jīng)濟體系實際上被分成了兩個部分：少數(shù)工業(yè)化國家處在國際經(jīng)濟體系的中心，廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國家處在外圍地帶。他認(rèn)為，中心國家享受著國際分工的絕大

36、部分好處，外圍國家則幾乎享受不到好處。 因此，普萊維什認(rèn)為，發(fā)展中國家如果仍然依靠傳統(tǒng)的比較利益原則參與國際分工和國際貿(mào)易，將永遠(yuǎn)無法消除自己的貧窮落后狀態(tài)。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）舊的國際分工格局是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的主要原因,普萊維什認(rèn)為，發(fā)展中國家陷入了一種受工業(yè)中心國剝削和控制的境地，這種局面的出現(xiàn)并不是國際分工所造成的，而是由于舊的國際分工格局不合理所產(chǎn)生的。 他認(rèn)為，在舊的國際分工格局下，發(fā)展中國家經(jīng)濟受到三個方面的侵害： （1）得到投資大部分利益的是資本輸出國家而不是資本輸入國家； （2）出口生產(chǎn)的專業(yè)化（比如只出口初級產(chǎn)品）阻礙了經(jīng)濟落后國家的發(fā)展； （3）經(jīng)濟落后

37、國家的貿(mào)易條件長期惡化。普萊維什指出：“在這個格局中，并無新興國家工業(yè)化的地位。”., 樂考無憂，考研我有！,（三）發(fā)展中國家的貿(mào)易條件趨于惡化,他以英國18761938年的進出口統(tǒng)計資料為基礎(chǔ)做了如下分析：設(shè)定這60多年的英國進出口商品的平均價格指數(shù)分別代表初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的世界價格，并且以18761880年的世界價格為100。60年后，19361938年世界平均初級產(chǎn)品價格已降為工業(yè)制成品價格的64.1%。 這就是說，發(fā)展中國家在19世紀(jì)70年代用一個單位的初級產(chǎn)品可以交換一個單位的工業(yè)制成品，到20世紀(jì)30年代，一個單位的初級產(chǎn)品只能換回0.641單位的工業(yè)制成品。 ., 樂考無憂，

38、考研我有！,上述結(jié)果有悖常理：在價值規(guī)律調(diào)節(jié)下，單位產(chǎn)品的價格會隨著生產(chǎn)率的提高而不斷下降（二者成反比關(guān)系）。 生產(chǎn)率的變化主要受科技發(fā)展水平的制約。工業(yè)化國家的科技發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家，按理說工業(yè)品的價格水平就應(yīng)越來越低于初級產(chǎn)品的價格水平。然而，普萊維什的計算結(jié)果卻正好與此相反。 普萊維什的分析報告公布后，引起世界各國的震動。為什么按傳統(tǒng)的比較利益原則進行的國際分工會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件不斷惡化呢？一些經(jīng)濟學(xué)家對此問題進行了分析，提出了以下幾點解釋： ., 樂考無憂，考研我有！,1、科技進步的利益得不到平均分配。 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，當(dāng)一項技術(shù)得到普及并使勞動生產(chǎn)率得到提高后，技術(shù)進步的

39、利益便會通過使產(chǎn)品價格降低的方式，或者通過提高收入的方式，平均地分配到世界各國去。但事實卻并非如此。 現(xiàn)實的情況是：（1）中心國家通過普遍提高資本家和工人收入的方式獲取技術(shù)進步的好處，產(chǎn)品價格幾乎不變（如果收入提高的幅度大于生產(chǎn)率提高的幅度，產(chǎn)品價格還會上漲）； （2）外圍國家則是通過降低產(chǎn)品價格的方式獲取技術(shù)進步的好處，收入幾乎不變。即使外圍國家提高收入，也會由于低于生產(chǎn)率提高的幅度而使產(chǎn)品價格趨于下降。 如果沒有國際貿(mào)易，兩類國家技術(shù)進步的利益都會留在國內(nèi)。有了國際貿(mào)易，則會由于兩類國家價格水平的相反變動，使外圍國家的貿(mào)易條件趨于惡化，所得技術(shù)進步利益的一部分通過商品交換流向了中心國家。

40、., 樂考無憂，考研我有！,2、工業(yè)制成品價格的壟斷性。 各類產(chǎn)品的價格都會隨經(jīng)濟周期的波動而波動，但波動的幅度卻很不一致。經(jīng)濟繁榮時期，工業(yè)制成品的價格會出現(xiàn)大幅度上漲趨勢。蕭條時期，由于工業(yè)制成品價格的壟斷性，比如通過企業(yè)裁員、限產(chǎn)以及大公司間的價格協(xié)議（卡特爾、托拉斯等）方式，保持價格水平不變，即使下降，其幅度也不會太大。 反觀初級產(chǎn)品，雖然經(jīng)濟繁榮時期其價格也在上漲，但蕭條時期價格下降的幅度要比工業(yè)制成品嚴(yán)重得多。隨經(jīng)濟周期的反復(fù)波動，初級產(chǎn)品的價格便出現(xiàn)了長期相對下跌的趨勢。（例如08年到09年的鐵礦石價格）, 樂考無憂，考研我有！,3、工會組織的作用不同。 中心國家的工人保護自己利

41、益的意識較強，代表工人利益的工會組織獨立于政府和公司董事會之外，為提高工人的收入，經(jīng)常向資方施加強大的壓力。與此相對照，外圍國家工會的力量則很弱小，難以對工人工資的上漲起到作用。 例如，2002年9月下旬的美國西海岸工人大罷工。 根據(jù)美國運輸部提供的統(tǒng)計數(shù)字，美國西海岸主要港口是美國與亞洲地區(qū)進行進出口貿(mào)易的主要門戶，每停一天工的直接損失為10億美元，加上與之相關(guān)的經(jīng)濟損失，每天的損失高達(dá)20億美元。更要命的是，美國西海岸的港口多是專為超級集裝箱貨輪設(shè)計的深水港口，而美國東海岸的港口幾乎全都無力接納這樣的超級貨輪。再說了，由于巴拿馬運河無法通行超級貨輪，所以同樣沒法繞道前往美國東海岸或者加拿大

42、港口。, 樂考無憂，考研我有！,4、需求的收入彈性不同。 需求的收入彈性是指相對于收入來說的需求變動情況。比如，隨著人們實際收入的增加，對工業(yè)品（比如汽車、家電）的需求會有較大的增加，而對初級產(chǎn)品（比如棉花、糧食）的需求則增加較小。也就是說，工業(yè)品需求的收入彈性比初級產(chǎn)品要高。受需求增加程度的影響，工業(yè)品價格的上漲程度必然會高于初級產(chǎn)品。 5、技術(shù)革新使原料的耗費降低，各類初級產(chǎn)品的代用品被不斷地發(fā)明出來。 這也對初級產(chǎn)品市場造成較大威脅，成為發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化的一個重要原因。 ., 樂考無憂，考研我有！,（四）普萊維什的政策主張：利用保護貿(mào)易政策改善外圍國家的被動處境,1、利用保護貿(mào)

43、易政策改善需求彈性。（1）利用高關(guān)稅和數(shù)量限制等措施，可以降低進口工業(yè)制成品的需求彈性。（2）利用出口補貼、低估本幣匯率等措施使出口產(chǎn)品價格便宜，可以提高初級產(chǎn)品的需求彈性。 2、利用保護貿(mào)易政策提高本國工業(yè)化程度，以徹底改變“外圍”的地位。各國在國際經(jīng)濟體系中處于“中心國”還是“外圍國”，是以各國的工業(yè)化程度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的。民族工業(yè)在建立和發(fā)展初期難以經(jīng)受外來產(chǎn)品的強大競爭壓力，自由放任的外貿(mào)政策將會把這些工業(yè)扼殺在搖籃中，因此，外圍國家必須推行保護貿(mào)易政策 。 ., 樂考無憂，考研我有！,3、建立區(qū)域性共同市場，以利于外圍國家的工業(yè)化發(fā)展。普萊維什主張發(fā)展中國家建立區(qū)域性共同市場，認(rèn)為這會帶

44、來兩方面的好處：一個方面是可以使幾個發(fā)展中國家聯(lián)合起來共同抵御工業(yè)化國家的商品入侵；另一個方面，共同市場內(nèi)部的商品流動和商品競爭，有利于提高幼稚工業(yè)的活力和效率，可以彌補實施保護貿(mào)易政策所產(chǎn)生的某些負(fù)效應(yīng)。 4、主張中心國家向外圍國家開放市場。普萊維什認(rèn)為，外圍國家的保護貿(mào)易政策“不會妨礙世界貿(mào)易的增長速度。他指出，中心國家應(yīng)該向外圍國家開放市場，這會起到一種實際上的互惠作用：外圍國家向中心國家的出口增長后，隨之而來的便會是增加從中心國家的進口。因為外圍國家外匯收入增加后，便會從工業(yè)國進口機器設(shè)備以提高本國的勞動生產(chǎn)率。, 樂考無憂，考研我有！,三、簡評, 樂考無憂，考研我有！,第四節(jié) 戰(zhàn)略性

45、貿(mào)易政策理論,一、理論背景 20世紀(jì)80年代以來經(jīng)濟全球化趨勢在世界范圍內(nèi)日漸增強。一國政府在經(jīng)濟全球化大潮面前應(yīng)發(fā)揮何種作用，才能使利益變得最大，并使風(fēng)險變得最??？這成為了各國理論界十分關(guān)注并認(rèn)真探討的一個問題。倡導(dǎo)政府適度干預(yù)經(jīng)濟的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論就在這種背景下應(yīng)運而生。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（strategic trade policy）理論的代表人物主要有布朗德（JBrander）、斯潘塞（BSpenser）、狄克西特（ADixit）、和保羅克魯格曼（PKrugman）等。 ., 樂考無憂，考研我有！,二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要內(nèi)容,該理論認(rèn)為：傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論是建立在規(guī)模收益不變和完

46、全競爭的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這種假設(shè)并不符合當(dāng)代經(jīng)濟生活的現(xiàn)實。 今天的現(xiàn)實中存在著規(guī)模效益遞增現(xiàn)象和市場的不完全競爭狀態(tài)，在此背景下要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，必須首先擴大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益，這僅靠企業(yè)自身的力量非常困難，因而有了政府發(fā)揮作用的空間和必要性。 政府作用：通過適度的干預(yù)手段影響處于不完全競爭狀態(tài)的本國廠商及其國外競爭對手的決策行為，能夠擴大本國廠商的市場份額和規(guī)模效益，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向變化。 ., 樂考無憂，考研我有！,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要目標(biāo)，是通過鼓勵出口和限制進口來占有更大的市場份額，以扶持國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 因此，其理論主要

47、分為兩大部分：戰(zhàn)略性出口補貼政策和戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策。, 樂考無憂，考研我有！,（一）戰(zhàn)略性出口補貼政策 該理論可以用美國波音公司與歐洲空中客車公司之間的競爭性博弈為例進行理論研究和政策分析。 假定飛機制造業(yè)中的規(guī)模效益相當(dāng)大，以致于該產(chǎn)品的世界市場只能容下一個獲利的生產(chǎn)者，如果有第二個生產(chǎn)者進入該領(lǐng)域競爭，將會由于規(guī)模效益的下降，使競爭雙方兩敗俱傷，都處于虧損狀態(tài)。 在這種情況下，波音公司與空中客車公司都面臨著困難選擇：進入還是不進入？如果進入，可能會遇到強大對手的競爭，無法獲得規(guī)模效益，無法獲得利潤，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損；如果不進入，雖然不會虧損，但也不會盈利，并要忍痛把該市場完全讓給競爭對手。

48、 波音公司和空中客車公司都希望出現(xiàn)一種結(jié)局：即由本公司單獨占領(lǐng)飛機制造業(yè)市場，即使不享受任何補貼，也會由于壟斷價格的存在而獲得高額利潤。 ., 樂考無憂，考研我有！, 樂考無憂，考研我有！,表8-1給出了波音公司與空中客車公司進行博弈的4種可能結(jié)果： 1、如果兩個公司都生產(chǎn)這種產(chǎn)品，則會因為市場容量不夠大，導(dǎo)致規(guī)模效益下降，使兩家公司都虧損10萬元。 2、如果波音公司由于歷史原因先于空中客車公司進行飛機生產(chǎn)，并完全占領(lǐng)了該產(chǎn)品市場，則波音公司可獲得300萬元利潤，空中客車公司不生產(chǎn)。 3、如果情況相反，波音公司不生產(chǎn)，空中客車公司完全占領(lǐng)了飛機產(chǎn)品市場，則該市場中的300萬元利潤會完全被空中客

49、車公司獲得。 4、如果兩公司都不生產(chǎn)，雙方的利潤都為零。 ., 樂考無憂，考研我有！,在這種競爭中，歐洲政府如果實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，給予空中客車公司以出口補貼，競爭雙方的博弈條件和博弈結(jié)果都會因此而發(fā)生大的變化，假如補貼額為40萬元，則會發(fā)生表8-2中的情況。, 樂考無憂，考研我有！,1、由于空中客車公司享受到政府40萬元的出口補貼，博弈條件明顯增強，無論波音公司是否進行生產(chǎn)，空中客車公司只要生產(chǎn)就有利潤可得：波音公司進行生產(chǎn)，空中客車公司可獲利潤30萬元；波音公司不進行生產(chǎn)，空中客車公司可獲壟斷利潤加政府補貼共340萬元。所以，空中客車公司決不會退出該市場。 2、波音公司面臨著兩難選擇：如果

50、繼續(xù)進行生產(chǎn)，就會出現(xiàn)10萬元的虧損額；如果不繼續(xù)生產(chǎn)，就要把已有的市場份額拱手讓給競爭對手。兩弊相權(quán)取其輕，波音公司會不得已而退出該產(chǎn)品市場。 享受政府補貼的結(jié)果是空中客車公司完全壟斷了飛機產(chǎn)品市場。歐洲政府雖然補貼了40萬元，卻使空中客車公司獲得了340萬元的利潤，再考慮到工人就業(yè)的增加，本國國民的福利水平會有明顯的凈增加。 ., 樂考無憂，考研我有！,以上的分析是建立在一個假設(shè)條件之上的，即波音公司與空中客車公司的競爭實力相近，其生產(chǎn)成本也相似。如果兩家公司的實力有差距，比如波音公司的生產(chǎn)成本相對較低，在兩家公司都不享受政府補貼的條件下，雙方的利潤矩陣就會出現(xiàn)表8-3中的變化。, 樂考無

51、憂，考研我有！,表8-3表明，波音公司憑借自己管理水平與技術(shù)水平的改進而取得了明顯的成本優(yōu)勢，即使在兩家公司同時生產(chǎn)的情況下，波音公司仍可獲得30萬元的利潤。 空中客車公司則會在競爭生產(chǎn)狀態(tài)中出現(xiàn)10萬元虧損，在沒有政府補貼的條件下，該公司會退出競爭。 這樣，飛機產(chǎn)品市場將被波音公司獨家壟斷，并獲利潤340萬元（因為成本低而使利潤大）。 ., 樂考無憂，考研我有！,進一步假設(shè)，面對美國波音公司的競爭優(yōu)勢，歐洲政府選擇了實施戰(zhàn)略性出口補貼政策，仍然給空中客車公司40萬元的補貼，博弈結(jié)果如表8-4。, 樂考無憂，考研我有！,表8-4表明，空中客車公司在享受了歐洲政府的40萬元補貼后仍無法阻止波音公

52、司的進入，因為兩家公司進入都比不進入好，都能在飛機生產(chǎn)中獲利：空中客車公司依靠政府補貼獲利潤30萬元；波音公司依靠成本優(yōu)勢也能獲利潤30萬元。 博弈的結(jié)果是兩家公司都選擇了留在競爭市場上。 這種結(jié)果對消費者是個福音：有更多型號的、物美價廉的飛機產(chǎn)品可供選擇。 這種結(jié)果對提供補貼的政府卻帶來了損失：政府補貼了40萬元，本國公司卻只獲得30萬元利潤，國家的純收益出現(xiàn)了凈減少。因此，該種補貼應(yīng)否實施成為了一個有爭議的問題。 但是，我們必須看到另外的正面效應(yīng)：產(chǎn)業(yè)的升級、市場的占領(lǐng)，特別是工人就業(yè)的增加，全社會福利水平的提高要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國家純收益的凈減少。 ., 樂考無憂，考研我有！,（二）戰(zhàn)略性進口關(guān)

53、稅政策,戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策是指政府以征收進口商品關(guān)稅的形式把部分外國廠商的壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，同時保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長。 國際貿(mào)易對出口國利大還是對進口國利大？此問題在理論界爭論了幾百年。自由貿(mào)易論者通過理論推導(dǎo)和實證分析，證明了國際貿(mào)易是一種能夠使貿(mào)易雙方均受益的正和博弈（Positive-sum game），不存在進口國與出口國之間此消彼長的利益關(guān)系。持保護貿(mào)易觀點的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論家們則認(rèn)為，國際貿(mào)易不會使雙方平均受益，認(rèn)為貿(mào)易是一種零和博弈（Zero-sum game），即一國的利得會導(dǎo)致另一國的利失。尤其是在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，外國壟斷廠商可以憑借其壟斷優(yōu)勢獲取壟斷利潤，這

54、種壟斷利潤和壟斷優(yōu)勢既導(dǎo)致了進口國消費者利益的減損，也壓制了進口國同類廠商的崛起。 進口國政府的責(zé)任是通過征收進口關(guān)稅達(dá)到雙重目的：一方面把外國廠商的部分壟斷利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，另一方面對國內(nèi)的相關(guān)廠商進行保護。 所以，戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政策根據(jù)實施目的的不同可以分為以下兩類。 ., 樂考無憂，考研我有！,1、前期：用關(guān)稅獲取外國壟斷利潤,假設(shè)某種商品本國不能夠生產(chǎn)，國內(nèi)市場被一個國外的壟斷企業(yè)所控制，本國該商品和需求完全由該壟斷企業(yè)供給。在這種條件下，進口國政府對該壟斷企業(yè)的進口商品征收關(guān)稅，其實質(zhì)就是截取一部分外國企業(yè)的壟斷利潤，用壟斷利潤向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的方式增加本國的福利水平。 為保護本國消費者利益，關(guān)稅率不能太高。否則，外國企業(yè)感覺負(fù)擔(dān)太重時，會把關(guān)稅作為商品成本的一部分打入價格中。隨著進口商品價格的上升，消費者作出的選擇或者是多付費用，或者是減少購買，消費者利益因此受到損害。進口國政府此時最佳政策目標(biāo)應(yīng)該是，在本國企業(yè)不進入、本國消費者不受傷害的條件下，最大限度地從進口商品中截取壟斷利潤。 國外供貨的壟斷企業(yè)往往也不會由于被進口國政府征收了進口關(guān)稅而提高商品價格，因為他們擔(dān)心在已有的壟斷高價基礎(chǔ)上再提價，會刺激東道國企業(yè)的進入。這也