1、第二章 發(fā)展經濟學的理論,發(fā)展經濟學理論的中心問題是要揭示復雜的經濟發(fā)展過程中的內在經濟聯(lián)系。 揭示聯(lián)系的重要模型：結構變動模型、平衡增長與不平衡增長理論、“人力資本”和農業(yè)發(fā)展理論、繆爾達爾的“循環(huán)累積過程”理論。,第一節(jié) 結構變動模型,模型并不神秘。 模型是所研究的系統(tǒng)、過程、事物或概念的一種表達形式，也可指根據(jù)實驗、圖樣放大或縮小而制作的樣品，一般用于展覽或實驗或鑄造機器零件等用的模子 。 作為科技用語的模型：用以分析問題的概念、數(shù)學關系、邏輯關系和算法序列的表示體系。強調定量。,結構變動模型要回答的核心問題是：欠發(fā)達的國家利用什么樣的經濟機制，使國內經濟由僅能維持生存的、以農業(yè)為主的傳

2、統(tǒng)經濟向現(xiàn)代化、城市化、工業(yè)化和服務經濟的現(xiàn)代化經濟轉變。,結構變動模型以新古典經濟理論和現(xiàn)代計量經濟學為主要分析工具，描述這一過程的轉變情況。 代表性模型主要有二：阿瑟劉易斯(AWLewis)的“兩部門剩余勞動”理論模型和霍利斯錢納里的“發(fā)展模式”經驗分析模型。,本節(jié)內容,一、劉易斯的理論模型 二、發(fā)展模式,一、劉易斯的“兩部門剩余勞動”理論模型,也稱為二元經濟模型、“兩部門模型”（Dual Sector model），是1979年諾貝爾經濟學獎獲得者美國經濟學家威廉阿瑟劉易斯在1954年發(fā)表的勞動無限供給下的經濟發(fā)展中提出的發(fā)展經濟學模型。,模型內容,發(fā)展中國家由兩個不同性質的經濟部門所組

3、成。 農村中的傳統(tǒng)部門，是一個傳統(tǒng)的、人口過剩的、僅能維持生存的農業(yè)部門。（及簡單的、零星的商業(yè)、服務業(yè)） 傳統(tǒng)部門中存在著邊際生產率低于其生活費用甚至等于零的勞動力。 邊際生產率在零到最低生活費之間的那部分勞動力被統(tǒng)稱為過剩勞動力。其中邊際生產率為零的那部分勞動力被稱為純粹的剩余勞動力。,非熟練勞動的工資極低，存在大量的隱蔽性失業(yè)，容納著發(fā)展中國家的絕大部分勞動力?！熬S持生計”的產業(yè)，自給自足。,城市中的現(xiàn)代工業(yè)部門，包括技術較先進的工礦業(yè)、建筑業(yè)、近代商業(yè)、服務業(yè)。 勞動生產率較高，工資水平較高，在傳統(tǒng)部門的工資之上。 這個部門由于具有較高的勞動生產率，因而接受從僅能維持生存部門轉移出來的

4、勞動力。,勞動力供給的無限性存在著大量的剩余勞動的傳統(tǒng)部門的人均收入水平決定了現(xiàn)代部門工資的下限，現(xiàn)代部門從傳統(tǒng)部門大量吸收勞動力，而其工資水平基本保持不變。這是該模型的理論核心。,現(xiàn)代部門的利潤來自勞動產出大于工資總量的部分，并不斷把利潤轉化為資本擴大再生產，直至傳統(tǒng)部門的剩余勞動被全部吸收。 于是，現(xiàn)代部門大大擴張，傳統(tǒng)部門只有在剩余勞動被吸收完畢后勞動生產率才能提高，傳統(tǒng)部門的就業(yè)者的收入才能改善。,劉易斯模型研究的重點在于：一個是農業(yè)部門勞動力的轉移過程，另一個是現(xiàn)代部門的產出和就業(yè)增長過程。 農業(yè)部門勞動力的轉移和現(xiàn)代部門的就業(yè)增長都是由現(xiàn)代部門產出的增加而帶來的。,它們的轉移或擴張

5、速度取決于在現(xiàn)代工業(yè)部門中投資的多少和工資的高低。 假定資本家將所得到的利潤都重新投資，則投資的多少就取決于現(xiàn)代部門利潤超過工資的部分。,最后，劉易斯假定城市工業(yè)部門的工資水平不變，并且這一工資是由傳統(tǒng)農業(yè)部門中僅能維持基本生存的工資水平再乘以一個百分比得到。例如，劉易斯認為城市工業(yè)部門的工資水平至少必須比農業(yè)部門的工資水平高30，才能吸引農業(yè)部門的勞動力進人工業(yè)部門。,在城市工業(yè)部門的工資水平不變的前提條件下，從農業(yè)部門轉移到城市工業(yè)部門的勞動力供給曲線被認為具有完全彈性，即勞動供給無限。,模型結論 經濟發(fā)展的實質，就是現(xiàn)代部門的不斷擴張和傳統(tǒng)部門的不斷萎縮。 工業(yè)化過程中，傳統(tǒng)部門為現(xiàn)代部

6、門輸送剩余勞動，以廉價勞動力為現(xiàn)代部門創(chuàng)造利潤，累積擴大再生產的資本。 剩余勞動未輸送完畢的時候，傳統(tǒng)部門的勞動生產率處于停滯狀態(tài)。 傳統(tǒng)部門是次要的、從屬的、消極被動的；現(xiàn)代部門是積極能動的。,在經濟學上的彈性概念是由阿爾弗雷德馬歇爾提出的，是指一個變量相對于另一個變量發(fā)生的一定比例的改變的屬性。 彈性的概念可以應用在所有具有因果關系的變量之間。作為原因的變量通常稱作自變量，受其作用發(fā)生改變的量稱作因變量。 彈性的一般公式為：彈性系數(shù)=因變量的變動比例/自變量變動比例 供給的價格彈性（Price Elasticity of Supply）有時候也被簡稱為供給彈性。它表示價格變動1%引起供給量

7、變動的程度。,二、發(fā)展模式（錢納里多國模型）,結構變動模型的另一個代表模型是美國著名經濟學家、哈佛大學經濟學教授霍利斯錢納里等人（M賽爾昆 ）的發(fā)展模式，也稱為錢納里多國模型、錢納里標準結構、錢納里（一般）模式。 霍利斯錢納里的標準結構主要是揭示人均GDP與結構變動的關系，分析發(fā)展中國家的經濟結構、產業(yè)結構和制度結構隨時間發(fā)生一系列進步，以使得發(fā)展中國家可以用新興產業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)農業(yè)。,錢納里研究了第二次世界大戰(zhàn)后的19501970年20年間，一百多個發(fā)展中國家的經濟發(fā)展與經濟結構變動的關系。從大量觀察值中選擇了10個基本經濟過程來描述幾乎所有國家發(fā)展的基本特征，并用27個變量規(guī)定了這個10個基本

8、經濟過程。然后把收入水平和人口數(shù)據(jù)作為外生變量對所有這些過程進行統(tǒng)計分析，構造了反映結構轉換的主要變量典型性關系的“發(fā)展型式”。,為使分析的結果更廣泛地適用于各國和各種經濟過程，錢納里進一步使用了幾個基本的回歸方程對“發(fā)展型式”理論符合回歸，得出一個具有一般意義的“標準結構”。 即根據(jù)人均國內生產總值，將不發(fā)達經濟到成熟工業(yè)經濟整個變化過程劃分為三個階段六個時期,從任何一個發(fā)展階段向更高一個階段的躍進都是通過產業(yè)結構轉化來推動的。( 見表1) :,1.傳統(tǒng)社會。產業(yè)結構以農業(yè)為主，絕大部分人口從事農業(yè)，沒有或極少有現(xiàn)代化工業(yè)，生產力水平很低。 2.工業(yè)化初期階段。產業(yè)結構由以落后的農業(yè)為主的傳

9、統(tǒng)結構逐步向現(xiàn)代工業(yè)為主的工業(yè)化結構轉變，工業(yè)中則以食品、紡織、煙草、采掘、建材等初級產品的生產為主。這一時期的產業(yè)主要是以勞動密集型產業(yè)為主。,3.工業(yè)化中期階段。制造業(yè)內部由輕型工業(yè)的迅速增長轉向重工業(yè)的迅速增長，非農業(yè)勞動力占主體，第三產業(yè)開始迅速發(fā)展，這就是所謂的重工業(yè)化階段。重化工業(yè)的大規(guī)模發(fā)展是支持區(qū)域經濟高速增長的關鍵因素，這一階段產業(yè)大部分屬于資本密集型產業(yè)。 4.工業(yè)化后期階段。該時期主要特征是第一、第二產業(yè)獲得較高水平發(fā)展的條件下，第三產業(yè)保持持續(xù)高速發(fā)展，成為區(qū)域經濟增長的主要力量，是區(qū)域經濟增長的主要貢獻者。這一時期發(fā)展最快的領域是第三產業(yè)，特別是新興服務業(yè)，如金融、信

10、息、廣告、公用事業(yè)、咨詢服務等。,5.發(fā)達經濟初級階段（后工業(yè)社會）。制造業(yè)內部結構由資本密集型產業(yè)為主導產業(yè)向以技術密集型產業(yè)為主導產業(yè)的轉換，同時生活方式現(xiàn)代化，高檔耐用消費品推廣普及。技術密集型產業(yè)的迅速發(fā)展是這一時期的主要特征。 6.發(fā)達經濟高級階段（現(xiàn)代化社會）。第三產業(yè)開始分化，技術密集型和知識密集型產業(yè)開始從服務業(yè)中分離出來，并占主導地位，人們消費的欲望呈現(xiàn)出多樣性和多變性，并追求個性。,其中，第2 4 個時期為工業(yè)化階段。 以1964 年美元水平來衡量，人均 GDP 介于 200 400 美元的第2 時期對應于工業(yè)化的初級階段，人均 GDP 介于 400 800美元的第 3 時

11、期對應于工業(yè)化的中級階段，人均 GDP 介于800 1500 美元的第 4 時期對應于工業(yè)化的高級階段。,據(jù)“發(fā)展型式”理論，結構變化的75%80%發(fā)生在人均國民生產總值100美元1000美元的發(fā)展區(qū)間，其中最重要的積累過程和資源配置都將發(fā)生顯著的、深刻的變化。,這種變動包括： 從農業(yè)生產向工業(yè)生產的轉變； 消費者需求從重視食品和生活必需品的消費向要求多樣化的制造業(yè)產品和勞務消費的方向的變化； 由于人們從農村向城市轉移，城市的增長和城市工業(yè)的變化； 隨著家長逐步重視孩子的質而不是量，孩子的經濟價值下降，家庭大小和總的人口增長的變化等。,發(fā)展模式認為，增加儲蓄和投資是經濟增長的必要條件，但不是充

12、分條件。 發(fā)展模式認為，除增加儲蓄以外，一個國家也要求積累物質資本和人力資本以及相應經濟結構的變動。 這些變動實際上包含了經濟發(fā)展的所有函數(shù)關系。,本節(jié)完?。ㄕ堻c擊）,第二節(jié) 平衡增長與不平衡增長理論,20世紀50年代，圍繞發(fā)展中國家應該采取平衡增長發(fā)展戰(zhàn)略或不平衡增長發(fā)展戰(zhàn)略問題，展開了一場激烈的爭論。下面詳細介紹這兩派觀點。,本節(jié)內容,一、平衡增長理論 二、不平衡增長理論,一、平衡增長理論,平衡發(fā)展理論，是以哈羅德多馬新古典經濟增長模型為理論基礎發(fā)展起來的。 具體來說，平衡增長是指在整個工業(yè)或整個國民經濟各個部門同時進行大規(guī)模投資，使工業(yè)或國民經濟各部門按同一比率或不同比率全面發(fā)展，從而擺

13、脫貧困，實現(xiàn)工業(yè)化或經濟發(fā)展。,在主張平衡增長的理論中，尤以羅森斯坦羅丹的“大推進理論”和納克斯的“貧困惡性循環(huán)理論”為典型。他們共同的主張是全面投資，平衡地發(fā)展各個經濟部門，但是其觀點卻有所不同。,(一)羅森斯坦羅丹的大推進理論,著名發(fā)展經濟學家保羅羅森斯坦羅丹(PNRosenstein-Rodan)是該理論的倡導者和集大成者。 他認為，發(fā)展中國家在投資上以一定的速度和規(guī)模持續(xù)作用于眾多產業(yè)，從而突破其發(fā)展瓶頸，推進經濟全面高速增長。,大推進理論的主要內容如下：,(1)發(fā)展中國家要從根本上解決貧窮落后問題，關鍵在于工業(yè)化。要實現(xiàn)工業(yè)化，主要的障礙是資本形成不足。在資本形成過程中，由于資本，特

14、別是社會分攤資本的供給以及儲蓄和市場的不可分性，小規(guī)模的、局部的投資是不可能啟動停滯的經濟，必須實行“大推進”。,具體來說，在各個工業(yè)部門全面地進行大量投資，使各個工業(yè)部門都成長起來，才能產生相互依存，互為市場，消除儲蓄缺口，克服不可分性的經濟格局，實現(xiàn)工業(yè)化的大發(fā)展。,以鞋廠為例。我們不僅要投資于制鞋廠，以擴大鞋子生產規(guī)模，而且要同時投資于服裝廠、紡織廠、食品廠、鋼鐵廠等工業(yè)部門，使工業(yè)全面發(fā)展起來，互相創(chuàng)造需求，提供市場，最終使整個工業(yè)得到增長。如果社會只對一家鞋廠投資，而沒有增加對其他部門的投資，鞋將會因市場狹小而沒有銷路，鞋廠的投資沒有效益也將不能持久。,(2)在全面發(fā)展工業(yè)的過程中，

15、為了避免一些工業(yè)發(fā)展過快，產品過剩，在投資時要按同一投資率對各個工業(yè)部門投入資本。只有這樣，才能保證各工業(yè)部門之間協(xié)調發(fā)展。 (3)經濟發(fā)展是工業(yè)化的同義語，一切投資均應全部投入工業(yè)，因而農業(yè)相對不重要。,綜上所述 羅森斯坦羅丹從工業(yè)化入手，重點考察了資本稀缺對經濟增長的障礙，強調資本供給和投資的不可分性，指出大推進式的投資是實現(xiàn)經濟增長的必由之路。同時，還規(guī)定“同比率”投資和“同比率”投資的條件，為發(fā)展中國家的經濟增長制定一條嚴格的路線。 從這個意義上來說，羅森斯坦羅丹的理論被認為是“極端的”平衡增長理論。,(二)納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論,美國發(fā)展經濟學家納克斯(Nurkse R)在19

16、53年出版的不發(fā)達國家的資本形成問題中提出了“貧困惡性循環(huán)”理論。 該理論論證了發(fā)展中國家實行平衡發(fā)展戰(zhàn)略的必要性，認為發(fā)展中國家之所以長期貧困，不是因為國內資源不足，而主要是因為存在著“貧困惡性循環(huán)”。這種“貧困惡性循環(huán)”表現(xiàn)在供給和需求兩個方面。,從供給方面看，資本形成存在著一個惡性循環(huán)： 在經濟落后的發(fā)展中國家，人均收入水平低導致儲蓄水平低；而低儲蓄能力又會導致資本稀缺，從而使資本形成不足；資本形成不足使生產規(guī)模難以擴大,進而影響生產效率；低生產效率導致低產出，低產出又造成低收入。 這樣周而復始，形成了一個“低收入-低儲蓄能力-低資本形成-低生產率-低產出-低收入”的惡性循環(huán)。,從需求方

17、面看，資本形成也存在著一個惡性循環(huán)： 在經濟落后的發(fā)展中國家，低收入意味著購買力低下，低購買力又會導致投資引誘不足；投資引誘不足導致資本形成不足，資本形成不足又影響生產規(guī)模擴大的問題，生產率難以提高；低生產率又帶來低產出和低收入水平。 這樣而復始，形成了一個“低收入-低購買力-低投資引誘-低資本形成-低生產率-低產出-低收入”的惡性循環(huán)。,所謂貧困循環(huán)，其實質就是說，窮國所以窮，是因為它過去的窮，過去窮造成了今天的窮，今天的窮，又將造成未來的窮。要打破“貧困惡性循環(huán)”，必須大規(guī)模地增加儲蓄，擴大投資，促進資本形成。,納克斯主張，增加投資應全線出擊，使各個行業(yè)發(fā)展齊頭并進，只有這樣市場容量才能全

18、面擴大，反過來又可保證投資成功，并形成良性循環(huán)。 這種“平衡增長”理論，是納克斯的一個重要思想，也是他對發(fā)展經濟學的一個重要貢獻。 概而言之，這一理論強調的是，資本在發(fā)展中國家的經濟發(fā)展過程中起著不可替代的重要作用。,二、不平衡增長理論,不平衡增長理論在20世紀50年代非常流行，并成為指導發(fā)展中國家發(fā)展經濟的重要理論。 該理論的主要觀點是，發(fā)展中國家應集中有限資源優(yōu)先發(fā)展一部分產業(yè)，以此為動力擴大其他產業(yè)的投資，并帶動其他產業(yè)的發(fā)展。 理論內容包括引致投資最大化原理、“關聯(lián)效應(1inkage effects)”理論、優(yōu)先發(fā)展進口替代工業(yè)戰(zhàn)略。,引致投資最大化原理,德國發(fā)展經濟學家赫希曼于19

19、58年出版了代表作經濟發(fā)展戰(zhàn)略，倡導把不平衡增長看作經濟發(fā)展的最佳方式，提出了“發(fā)展是一連串不均衡的鎖鏈”的命題。 赫希曼認為，有限的資本在社會資本和直接生產資本之間的分配具有替代性，因此發(fā)展中國家取得經濟增長的最有效途徑是實施優(yōu)先發(fā)展的不平衡增長戰(zhàn)略，歸納為兩種不平衡增長途徑：,（1）“短缺的發(fā)展”，即先對直接生產資本投資，引起社會資本短缺，而社會資本短缺將引起直接生產成本的提高，這便迫使投資向社會資本轉移以取得二者的平衡，然后再通過對直接生產的投資引發(fā)新一輪不平衡增長過程； （2）“過剩的發(fā)展”，即先對社會資本投資，降低直接生產活動的成本，從而促使人們對直接生產資本進行更多的投資，使二者達

20、到平衡后再重復這一過程。 赫希曼認為，根據(jù)“引致決策最大化”原則，發(fā)展中國家應精心選擇和優(yōu)先發(fā)展國民經濟產業(yè)結構中關聯(lián)效應最大的產業(yè)。,在經濟發(fā)展的初始階段和資源稀缺的情況下，相對于平衡增長而言，不平衡增長對發(fā)展中國家來說更具有吸引力，主要原因在于以下3點： 第一，“不平衡增長”理論強調了資源的稀缺和企業(yè)家的缺乏對經濟發(fā)展的約束，這對于發(fā)展中國家來說，是比較符合現(xiàn)實的。因此，發(fā)展中國家要發(fā)展經濟，就必須克服資本和資源的約束，培育有創(chuàng)新精神的企業(yè)家，從而合理配置資源，提高投資效率，最終才可能找到發(fā)展經濟的突破口。,第二，不平衡增長既強調了經濟計劃的必要性，又特別強調了市場機制的重要性。 平衡增長

21、理論以發(fā)展中國家市場機制不完善為由，過分依賴國家干預和計劃，具有片面性，在實踐中可能會產生某種危害性，比如說因計劃失誤所造成的后果。 不平衡增長雖然也要求實行國家干預和經濟計劃，但相比平衡增長理論基礎而言，它更強調市場機制的作用。,例如，它提出應根據(jù)產品的需求彈性大小、關聯(lián)效應大小來選擇優(yōu)先發(fā)展的產業(yè)，強調“引致投資”的作用，提倡利用豐厚的利潤(如進口替代工業(yè))來吸引企業(yè)家投資等。這些主張對于逐步培育發(fā)展中國家的市場機制，具有重要意義。 不僅如此，“不平衡增長理論”所說的計劃，實質上是建立在市場調節(jié)基礎之上的計劃，它的實施對于發(fā)展中國家處理好計劃與市場的關系，利用“看不見的手”和“看得見的手”

22、的結合來調節(jié)經濟活動，具有重要的現(xiàn)實意義。,第三，不平衡增長理論提出的“引致決策最大化”原理、“關聯(lián)效應”理論等，在一定程度上提示了國民經濟各產業(yè)之間的內在聯(lián)系，為從總體上和局部上認識到一國經濟現(xiàn)狀與特點，為私人投資者和管理工作者制定正確的經濟決策提供了理論依據(jù)和有效工具。 不平衡增長理論給人們以深刻的啟示：經濟發(fā)展的道路、戰(zhàn)略決策不只有一種，而且有多種。各國可根據(jù)自己的具體情況選擇適宜的發(fā)展道路。,然而，不容忽視的是，不平衡增長理論也存在一些不足之處，主要有3點： 第一，它低估了產業(yè)部門間不平衡增長可能造成的不良后果，例如，某些資源的進一步稀缺、產業(yè)間不平衡差距過大可能形成經濟總體發(fā)展不協(xié)調

23、或結構嚴重失衡。 第二，當資源稀缺時，可能產生壟斷，阻礙經濟的發(fā)展。 第三，它高估了發(fā)展中國家市場機制的作用，忽視了其市場不完善、價格信號反應不夠靈敏等問題。 更為嚴重的是，不平衡增長可能是通貨膨脹的源頭。,本節(jié)完！（請點擊）,第三節(jié) “人力資本”和農業(yè)發(fā)展理論,本節(jié)內容,一、人力資本理論 二、舒爾茨的農業(yè)發(fā)展理論,一、人力資本理論,人力資本的思想淵源很早。早在1676年，英國威廉配第就使用了人力資本的概念。從人力資本理論的建立，至今已經歷了近半個世紀。 舒爾茨認為，資本應該包括物質資本和人力資本兩方面。前者體現(xiàn)在物質產品上，后者則依附勞動者身上，具體表現(xiàn)為人身上的知識和技能等。 基于上述認識

24、，舒爾茨提出了人力資本概念，被西方經濟學界稱為“人力資本概念之父”。,所謂人力資本，是指體現(xiàn)在人力資源身上的、以人力資源的數(shù)量和質量表示的一種非物質資本。 從數(shù)量看，人力資本大體相當于一個國家在一定時點上的勞動力人數(shù)； 從質量看，它以勞動者的素質或工作能力、技術水平和熟練程度來衡量。 舒爾茨進一步強調，人力資本投資收益率超過物力資本投資的收益率，而教育則是人力資本形成的主要途徑。,人力資本投資是指通過對人力資源一定投入(貨幣、資本或實物)，使人力資源的質量和數(shù)量有所改善，并最終使勞動產出增加的一種投資行為。 貝克爾曾指出，用于增加人的資源、影響未來貨幣和消費的投資就是人力資本的投資。,但是，如

25、何來鑒別和衡量對人力進行投資的結果，卻不如物質資本形成那樣簡單。 部分原因是由于很難區(qū)分對人力的投資中哪些屬于消費性投資(如維持基本生存)，哪些屬于生產性投資(形成人力資本)， 部分原因在于，對人的種種投資所形成的素質提高及科學技術、工作能力的增長總是潛在的，很難直觀和及時表現(xiàn)出來，更不用說用數(shù)據(jù)準確測度。 因此，舒爾茨極力主張在計量人力資本時，應“是用它的產量而不是用它的成本來進行計算”。,對人力資本的投資即人力資本的形成途徑是多方面的，主要表現(xiàn)在以下四個： 1.用于教育方面的投資 教育投資又稱為智力投資，是用于提高人的智力、知識、能力和技術水平方面的投資。 具體來說，包括用在兒童早期教育、

26、正規(guī)學校教育(中小學和大學)、職業(yè)培訓(就業(yè)前培訓、在職教育、繼續(xù)教育等形式的職業(yè)教育)和專門技能訓練等方面的各種費用支出。教育投資一般分為兩類：,第一，宏觀教育投資，是指國家政府用于教育的投資； 第二，微觀教育投資，是指勞動者個人或家庭用于本人在業(yè)培訓和子女學校教育方面的費用支出。 教育投資是人力資本投資中最主要的部分，也是推動經濟發(fā)展的一個重要因素。,2用于醫(yī)療保健的投資 醫(yī)療保健方面的投資主要包括花費在照料嬰幼兒童、營養(yǎng)衛(wèi)生、穿衣、住房、醫(yī)療服務、自我調養(yǎng)等有關身體保健方面的支出。 它能減少生病時間，延長人的壽命，提高人口的身體素質。 從廣義上而言，凡是用于影響人力資源的壽命、力量、耐久

27、力和精力等的費用，都可被認為是對醫(yī)療的投資。,3用于勞動力國內流動的費用 在一個勞動力供大于求的國家或地區(qū)，存在人力資本浪費或不能充分利用的現(xiàn)象，換言之，這屬于人力資本的損失。 既然用于勞動力國內流動的各種費用支出，有利于調劑和合理配置各地區(qū)各部門勞動力的余缺，以利于充分發(fā)揮各種勞動力的專業(yè)技術特長，從而最大限度地提高人力資本的使用效率，因而也可視為一種對人力資本的投資。 實際上它是通過人力資本所有者位置的變化帶來收入的增加。,4用于移民入境的支出 移民入境是指國外的人力遷移到本國。用于移民入境的支出，又稱遷移資本。 移民入境可增加本國勞動力和專門人才的數(shù)量，提高吸入國的人才智力水平。因此，用

28、于移民入境的支出是一種對人力的投資，是一國人力資本形成的另一條途徑。 需要指出的是，以下兩種情況例外。,第一，如果入境的是已喪失勞動能力的人，則這類移民入境費用不能看作是對人的投資，因為這不能增加吸入國的人力資本； 第二，如果入境的勞動者替代了國內的勞動者，從而使后者失去了工作崗位，但經濟收益并沒有增加(假定二者的工作能力、技術水平、熟練程度相同，從而創(chuàng)造的國民收入一樣多)，則用于移民入境的費用也不能看作對人力的投資，因為吸入國得以利用的人力資本絕對量并未增加。,人力資本投資與物質資本投資不同，具有以下三方面主要特征： 第一，人力資本投資的連續(xù)性、動態(tài)性。人力資本投資的連續(xù)性主要體現(xiàn)在生命歷程

29、的各階段上都需要進行人力資本的投資：一個人在完成一定的正規(guī)教育之后，進入社會從事生產勞動，其間要接受各種在職培訓，而退出勞動過程后，還要參與多種繼續(xù)教育。不能因為處于生命歷程中的某個階段而中斷人力資本投資，中斷就是人力資本的貶值。從時間跨度上來說，人力資本投資要貫穿于人一生，是一個動態(tài)的發(fā)展過程。,第二，人力資本投資的受益者與投資者的不完全一致性。投資的目的在于獲得收益。然而，由于人力資本是一種無形資本，它存在于人體中，投資者無法將其單獨拿出來投資，而只能通過其載體即人力資源的活動才能獲得。因而，對人力資本投資首先獲益的往往是人力資源個體，即被投資者，而投資者則只有通過人力資源的各種活動才能獲

30、益。 對人力資本的投資可由社會、企業(yè)或個人任何一方或幾方承擔，但三方卻都可受益。 人力資本投資獲益的順序一般是： 員工受益-各種技能的提高； 企業(yè)受益-企業(yè)效益提高； 社會受益-社會政治、經濟的進步。,第三，人力資本投資收益的多方面性。人力資本投資的收益不同于物質資本投資的收益，它可有多種表現(xiàn)形式，并且其具體內容繁多。除了經濟收益（原裝和組裝）外，人力資本投資還可給社會帶來效益。比如，用于教育、衛(wèi)生保健等方面的投資，不僅可通過提高人的教育水平、素質修養(yǎng)來提高人的社會經濟地位，而且可減少疾病對人類的危害，有助于人類社會的進步等。,二、舒爾茨的農業(yè)發(fā)展理論,西奧多舒爾茨(T.WSchultz)長期

31、專注于農業(yè)經濟和以農業(yè)為基礎的經濟發(fā)展問題的研究，對于農業(yè)經濟學的發(fā)展和發(fā)展經濟學的進步做出了重要貢獻。,舒爾茨的改造傳統(tǒng)農業(yè)的基本思想,舒爾茨在改造傳統(tǒng)農業(yè)中，指出傳統(tǒng)農業(yè)有三個基本的特征： 第一，技術狀況長期保持不變，農業(yè)生產要素的供給和技術條件不變。 第二，農民沒有改變傳統(tǒng)生產要素的動力。 第三，農民的儲蓄為零，因而沒有投資的經濟能力。 就是說，傳統(tǒng)農業(yè)的資源配置處于均衡狀態(tài)。農民引入新的生產要素，就可以走出傳統(tǒng)農業(yè)均衡。,舒爾茨通過研究帕拉加撒爾和塞納普爾兩個典型案例，指出傳統(tǒng)農業(yè)中的農民，并非平常大家所認為的懶惰、愚昧和缺乏理性。在傳統(tǒng)農業(yè)里，他們已經對可獲得的資源進行了有效配置，因

32、而，傳統(tǒng)農業(yè)可能是貧乏的，但效率是非常高的，并已經達到“均衡”的水平。在該水平上，“生產因素的使用，很少有不合理的低效率現(xiàn)象”。從這個意義上來說，作為“經濟人”的農民，并不遜色于工業(yè)企業(yè)家。 既然傳統(tǒng)農業(yè)的資源配置是有效率的，那么如何解釋傳統(tǒng)農業(yè)的停滯落后呢?,舒爾茨提出收入流價格較高和資本收益率低兩個假設。收入流價格即： 收入是一個流量概念，它由每單位時間既定數(shù)量的收入流所組成，收入流數(shù)量的增加就等于經濟增長，要使經濟增長，就必須使收入流增長。收入是由生產要素生產出來的，收入流的來源就是生產要素，生產要素是有價格的，收入流也是有價格的。 要研究經濟增長，就應該研究決定收入流的收入流來源的價格

33、，進而要從決定價格的供給和需求兩方面來分析收入流來源價格的決定。 可以理解為：在一個農業(yè)生產周期內，農民投資于農業(yè)的生產資料加之投入的勞動力所能帶來的收入的數(shù)量。由于農業(yè)收入流來源的價格較高，所以傳統(tǒng)農業(yè)無法實現(xiàn)快速的剩余價值積累，從而不能成為經濟增長的源泉,他認為，在傳統(tǒng)農業(yè)里，來自農業(yè)生產的收入流價格是比較高的，投入傳統(tǒng)農業(yè)的資本收益率比較低。舒爾茨估計帕那加撒爾的土地收益率在8.79.9之間，扣除有關費用，土地的純收益率不足4。塞納普爾的土地收益率不到1。 所以，外國資本很少投入到傳統(tǒng)農業(yè)部門，貧窮社會里的再生產性農業(yè)要素很少，甚至政府也很少投資到傳統(tǒng)農業(yè)部門。,舒爾茨提出了改造傳統(tǒng)農業(yè)的對策思路：,改造傳統(tǒng)農業(yè)的正確途徑，不是蘇聯(lián)式的改造，不是簡單增加耕牛、水井等傳統(tǒng)生產要素(主要原因在于農民已經對傳統(tǒng)要素實現(xiàn)了有效配置，如果再增加這些要素，其邊際收益很低)，而是提供給農民一些現(xiàn)代“生產要素”，并加強人力資本投資，如教育和農業(yè)科研的投入。 具體三點：,1、改造傳統(tǒng)農業(yè)的方式只能采取市場方式，不能采用命令方式。 采取命令方式，政府不僅要重組農業(yè)生產，還要指揮農業(yè)活動，這必然會束