1、F I D I C合 同 條 件,FIDIC相關(guān)背景知識(shí),FIDIC是國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)的法文縮寫(xiě)。 FIDIC的本義是指國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)這一獨(dú)立的國(guó)際組織。習(xí)慣上有時(shí)也指FIDIC條款或FIDIC合同條件。,FIDIC 主席 Jorge Padilla,F I D I C,Federation Internationale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì),一、FIDIC組織的起源,FIDIC成立于1913年，最初的成員是歐洲境內(nèi)的法國(guó)、比利時(shí)等3個(gè)獨(dú)立

2、的咨詢(xún)工程師協(xié)會(huì)?，F(xiàn)在FIDIC組織在全球范圍內(nèi)已經(jīng)擁有68個(gè)成員協(xié)會(huì)，總部設(shè)在瑞士洛桑市。代表了約400，000位獨(dú)立從事咨詢(xún)工作的工程師。 1996年10月，中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)正式加入FIDIC。,二、FIDIC的組織機(jī)構(gòu)和職能,FIDIC的組織機(jī)構(gòu)分為三種，執(zhí)行委員會(huì)，常設(shè)委員會(huì)和特別小組。一般性的日常活動(dòng)是由幾個(gè)常委會(huì)和由執(zhí)行委員會(huì)任命的特別小組來(lái)負(fù)責(zé)組織和管理的。 裁決評(píng)審委員會(huì) 建筑容量小組 商業(yè)實(shí)踐委員會(huì) 誠(chéng)信管理小組 合同委員會(huì) 質(zhì)量管理小組 可持續(xù)發(fā)展小組,FIDIC的宗旨： 倡導(dǎo)先進(jìn)的工程管理理念，從而指導(dǎo)國(guó)際承包業(yè)的良性發(fā)展，為其成員國(guó)的會(huì)員公司提供服務(wù)。 FIDIC的主要

3、工作： 研究國(guó)際工程中存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的策略 召開(kāi)工程管理國(guó)際專(zhuān)題研討會(huì) 編制和推行國(guó)際工程中的各類(lèi)合同范本,三、FIDIC知識(shí)體系,四、FIDIC合同條件概述,FIDIC合同條件，一般指FIDIC施工合同條件。其條款通過(guò)業(yè)主和承包商簽定的承包合同作為基礎(chǔ)，以獨(dú)立、公正的第三方（施工監(jiān)理）為核心，從而形成業(yè)主、監(jiān)理、承包商三者之間互相聯(lián)系、互相制約、互相監(jiān)督的合同管理模式。 FIDIC合同條件是解決不同法律制度合同規(guī)定不一致的問(wèn)題。其中，F(xiàn)IDIC合同條件盡管不是國(guó)際法律規(guī)定，卻是國(guó)際主要基金組織推薦的、并被接受該基金組織融資項(xiàng)目的政府、組織、企業(yè)、雇主及承包商所普遍接受的合同條件，被

4、世界各有關(guān)組織的廣泛承認(rèn)和實(shí)施，是工程咨詢(xún)行業(yè)的重要指導(dǎo)性文獻(xiàn)。,FIDIC合同條件是根據(jù)英美合同法自由約定原則，并依據(jù)實(shí)施階段及實(shí)施過(guò)程約定的。合同項(xiàng)目是從招投標(biāo)簽約開(kāi)始，直至工程項(xiàng)目建成、最終結(jié)算，合同結(jié)束。 FIDIC的權(quán)威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上， 采用西方經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)國(guó)家所熟悉的英美法系的制度模式，并考慮了發(fā)達(dá)國(guó)家資本輸出、技術(shù)輸出、商品輸出和服務(wù)輸出（包括發(fā)達(dá)國(guó)家承包商）的競(jìng)爭(zhēng)利益。其是世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、非洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目指定使用FIDIC的合同范本。,五、FIDIC系列合同F(xiàn)IDIC彩虹,截止1998年 土木工程施工合同條件 (紅皮書(shū)) 土木工程

5、施工分包合同條件(紅皮書(shū)) 設(shè)計(jì)-施工與交鑰匙合同條件(橘皮書(shū)) 電器與機(jī)械工程合同條件(黃皮書(shū)) 業(yè)主/咨詢(xún)工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(shū)條件（白皮書(shū)）,FIDIC Standard Forms of Contract,Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction(1957, 1965, 1977, 1987) Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction(1994) Conditions of Contract for

6、Design-Build and Turnkey(1995) Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works(1963, 1980, 1987) Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement(1979, 1991, 1998),土木工程施工合同條件（老紅皮書(shū)）,采購(gòu)/動(dòng)員,開(kāi) 工,放線/場(chǎng)平,路基/地下管道/基礎(chǔ),結(jié)構(gòu)/電梯/管道/線纜,CLUB,S S HOTEL,裝飾/竣工,驗(yàn)收,國(guó)際承包市場(chǎng)商業(yè)項(xiàng)目的增多，使得原來(lái)的FIDIC合同條件有必要加以

7、更新。于是FIDIC在調(diào)查了全球幾百家業(yè)主單位、承包商、咨詢(xún)公司的基礎(chǔ)上，于1999年正式出版了四個(gè)新合同版本。 施工合同條件（新紅皮書(shū)） 設(shè)備及設(shè)計(jì)-修建合同條件（新黃皮書(shū)） EPC/設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙合同條件(銀皮書(shū)) 簡(jiǎn)短格式的合同條件（綠皮書(shū)）,六、新版FIDIC合同條件,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract,Conditions of Contract for Construction Conditions of Contract for Plant and Design-Build Conditions of Cont

8、ract for EPC/Turnkey Projects Short Form of Contract,（一）新版FIDIC合同條件的 編制原則： 術(shù)語(yǔ)一致，結(jié)構(gòu)統(tǒng)一 適用法律廣，措辭精確 變革而不是改良 淡化工程師的獨(dú)立地位 實(shí)踐需要簡(jiǎn)明合同文本,（二）新版FIDIC各合同 條件的適用條件與比較： FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract,1、施工合同條件的適用條件: 各類(lèi)大型或復(fù)雜工程 主要工作為施工 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分設(shè)計(jì)工作 由工程師來(lái)監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書(shū) 按工程量表中的單價(jià)來(lái)支付完成的工程量 (即單價(jià)合同) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均衡,施

9、工合同條件（新紅皮書(shū)）,土 建,竣工試驗(yàn),采購(gòu),土建與安裝,接收（竣工）,開(kāi)工,施工合同條件適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、業(yè)主提供設(shè)計(jì)的項(xiàng)目。業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)主雇傭工程師作為其代理人管理合同，管理施工以及簽證支付；業(yè)主在施工過(guò)程中持續(xù)得到全部信息，并能作變更；承包商根據(jù)業(yè)主提供的圖紙資料進(jìn)行施工，并將質(zhì)量保證體系和月進(jìn)度報(bào)告的所有細(xì)節(jié)提供給工程師。,2、設(shè)備及設(shè)計(jì)修建合同條件的適用條件: 機(jī)電設(shè)備項(xiàng)目、其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及其他類(lèi)型的項(xiàng)目 業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要（即：“業(yè)主的要求”）和工程設(shè)備性能要求，承包商負(fù)責(zé)大部分設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作,續(xù)2、設(shè)備及設(shè)計(jì)修建合同條件的適用

10、條件:,工程師來(lái)監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和施工，簽發(fā)支付證書(shū)。 在包干價(jià)格下實(shí)施里程碑支付方式，在個(gè)別情況下，也可能采用單價(jià)支付。 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均衡。,設(shè)備及設(shè)計(jì)修建合同條件（新黃皮書(shū)）,設(shè)計(jì)、采購(gòu),土建、安裝,竣工試驗(yàn),竣工后試驗(yàn),設(shè)備和設(shè)計(jì)-建造合同條件適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計(jì)、業(yè)主愿意將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商的情況。設(shè)備和設(shè)計(jì)-建造合同條件與施工合同條件相比，最大區(qū)別在于前者業(yè)主不再將合同的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商。因此，（1）如在一些傳統(tǒng)的項(xiàng)目里，特別是電氣和機(jī)械工作，由承包商作大部分的設(shè)計(jì)，比如業(yè)主提供設(shè)計(jì)要求，承包商提供詳細(xì)設(shè)計(jì)；（2）采納設(shè)計(jì)

11、-建造履行程序，由業(yè)主提交一個(gè)工程目的、范圍和設(shè)計(jì)方面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明的“業(yè)主要求”，承包商來(lái)滿(mǎn)足該要求；（3）工程師進(jìn)行合同管理，督導(dǎo)設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)安裝以及簽證支付；（4）執(zhí)行總價(jià)合同，分階段支付。,3、EPC交鑰匙合同條件的適用條件: 私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多的工程除外） 固定總價(jià)不變的交鑰匙合同，并按里程碑方式支付 業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)，以保證完工項(xiàng)目的質(zhì)量 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費(fèi)用,技術(shù)、設(shè)計(jì)、采購(gòu),土建、安裝,竣工試驗(yàn),竣工后試驗(yàn),EPC/設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙合同條件(銀皮書(shū)),接收 工

12、程,開(kāi)工,產(chǎn)品,EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件是一種現(xiàn)代新型的建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計(jì)、承包商承擔(dān)絕大部分風(fēng)險(xiǎn)的情況。與其它三個(gè)合同范本的最大區(qū)別在于，在EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件下業(yè)主只承擔(dān)工程項(xiàng)目的很小風(fēng)險(xiǎn)，而將絕大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。這是由于作為這些項(xiàng)目（特別是私人投資的商業(yè)項(xiàng)目）投資方的業(yè)主在投資前關(guān)心的是工程的最終價(jià)格和最終工期，以便他們能夠準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)在該項(xiàng)目上投資的經(jīng)濟(jì)可行性。所以，他們希望少承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，以避免追加費(fèi)用和延長(zhǎng)工期。,EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件具有以下特點(diǎn)： （1）承包商承擔(dān)全部設(shè)計(jì)責(zé)任，合同價(jià)格的高度確定性

13、，以及時(shí)間不允許逾期；（2）業(yè)主不卷入每天的項(xiàng)目工作中去；（3）業(yè)主多支付承包商建造費(fèi)用，但作為條件承包商須承擔(dān)額外的工程總價(jià)及工期的風(fēng)險(xiǎn)；（4）項(xiàng)目的管理嚴(yán)格采納雙方當(dāng)事人的方式，如無(wú)工程師的介入。 另外，使用EPC合同的項(xiàng)目的招標(biāo)階段給予承包商充分的時(shí)間和資料使其全面了解業(yè)主的要求并進(jìn)行前期規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的估價(jià)；業(yè)主也不得過(guò)度干預(yù)承包商的工作；業(yè)主的付款方式應(yīng)按照合同支付，而無(wú)須像新紅皮書(shū)和新黃皮書(shū)里規(guī)定的工程師核查工程量并簽認(rèn)支付證書(shū)后才付款。,4、簡(jiǎn)明合同格式的適用條件: 施工合同金額較?。ㄈ绲陀?0萬(wàn)美元）、施工工期較短（如少于6個(gè)月） 既可以是土木工程，也可以是機(jī)電工程 設(shè)計(jì)工作既

14、可以是業(yè)主負(fù)責(zé)，也可以是承包商負(fù)責(zé) 合同可以是單價(jià)合同，也可以是總價(jià)合同，在編制具體合同時(shí)，可以在協(xié)議書(shū)中給出具體規(guī)定,（三）FIDIC新紅皮書(shū)、新黃皮書(shū)和銀皮書(shū)的主要結(jié)構(gòu)差別,（四）FIDIC新版合同條件的支付類(lèi)型比較,七、FIDIC合同條件的優(yōu)點(diǎn),（1）脈絡(luò)清楚，邏輯性強(qiáng)，承包商和業(yè)主之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平合理，不留模棱兩可之詞。 （2）對(duì)業(yè)主和承包商的責(zé)任，工程師的權(quán)利作了明確規(guī)定，避免合同執(zhí)行過(guò)程中過(guò)多的糾紛和索賠事件的發(fā)生。 對(duì)于每一種可能發(fā)生的不測(cè)事件，明確定義了業(yè)主和承包各自的風(fēng)險(xiǎn)，以及其中一方向另一方提出合理索賠的條件。 按照詳細(xì)具體的索賠條款，每一工程項(xiàng)目的進(jìn)度、經(jīng)測(cè)算已完工程的工

15、程量要支付的工程款都有明確的規(guī)定。,續(xù)七、FIDIC合同條件的優(yōu)點(diǎn), 除非合同中明文規(guī)定，承包商對(duì)永久工程設(shè)計(jì)不負(fù)責(zé)任，只限于按圖施工。 專(zhuān)有一條規(guī)定工程的施工由工程師監(jiān)督。 這一點(diǎn)歐洲大陸與英國(guó)不同，業(yè)主權(quán)力很大。工程師有廣泛的全力，向承包商發(fā)出指示，對(duì)工程做出變更。作為回報(bào)，根據(jù)合同規(guī)定，承包商有權(quán)就超出其責(zé)任范圍而完成的工作量要求增加報(bào)酬。 說(shuō)明了承包商發(fā)出索賠通知，保存現(xiàn)場(chǎng)記錄并為其索賠提供證據(jù)的程序。并規(guī)定索賠應(yīng)在提供的證據(jù)使工程師感到滿(mǎn)意的范圍內(nèi)支付。 有一對(duì)一解決業(yè)主與承包商爭(zhēng)議的具體規(guī)定。 可提交仲裁。,續(xù)七、FIDIC合同條件的優(yōu)點(diǎn),（3）普遍適用性。由于FIDIC合同條件來(lái)

16、源于英國(guó)ICE合同條件，所以它同原來(lái)屬于英聯(lián)邦的國(guó)家或地區(qū)使用的標(biāo)準(zhǔn)合同條件有很大的相似性。在掌握了FIDIC合同條件之后，就很容易掌握上述國(guó)家或地區(qū)使用的標(biāo)準(zhǔn)合同條件。 每一份工程合同都應(yīng)清楚列明承包商的責(zé)任，并通過(guò)一系列條款構(gòu)成對(duì)業(yè)主和承包商雙方的有效制約。承包商需要了解相關(guān)內(nèi)容，以便在施工過(guò)程中履行責(zé)任，特別是注意及時(shí)回避風(fēng)險(xiǎn)。按照FIDIC條款履約保函（保證書(shū)），將缺乏經(jīng)濟(jì)實(shí)力的施工單位自然淘汰，保證了有經(jīng)濟(jì)實(shí)力、有先進(jìn)管理方法、高素質(zhì)的承包商中標(biāo)，也保證了工程進(jìn)度和質(zhì)量。,八、FIDIC合同文件的標(biāo)準(zhǔn),Fidic出版的所有合同文本結(jié)構(gòu)，都是以通用條件、專(zhuān)用條件和其他標(biāo)準(zhǔn)化文件的格式編

17、制。 通用條件 所謂通用，其含義是工程建設(shè)項(xiàng)目不論屬于哪個(gè)行業(yè)，也不管處于何地，只要是土木工程類(lèi)的施工均可適用。條款內(nèi)容涉及：合同履行過(guò)程中業(yè)主和承包商各方的權(quán)利和義務(wù)，工程師的權(quán)利和職責(zé)，各種可能預(yù)見(jiàn)到事件發(fā)生后的責(zé)任界限，合同正常履行過(guò)程中各方應(yīng)遵循的工作程序，因意外事件而使合同被迫解除時(shí)各方應(yīng)遵循的工作準(zhǔn)則。,專(zhuān)用條件 專(zhuān)用條件是相對(duì)于通用而言，要根據(jù)準(zhǔn)備實(shí)施的項(xiàng)目的工程專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，以及工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然條件等地域特點(diǎn)，針對(duì)通用條件中條款的規(guī)定加以具體化?？梢詫?duì)通用條件的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)充完善、修訂或取代其中的某些內(nèi)容，以及增補(bǔ)通用條件中沒(méi)有規(guī)定的條款。專(zhuān)業(yè)條件中條款序號(hào)應(yīng)與

18、通用條件中要說(shuō)明條款的序號(hào)對(duì)應(yīng)，通用條件和專(zhuān)用條件內(nèi)相同序號(hào)的條款共同構(gòu)成對(duì)某個(gè)問(wèn)題的約定責(zé)任。如果通用條件內(nèi)某一條款內(nèi)容完備、適用，專(zhuān)用條件內(nèi)可不再重復(fù)列此條款。,標(biāo)準(zhǔn)化的文件格式 （1）標(biāo)準(zhǔn)化的投標(biāo)書(shū)（及附錄） 投標(biāo)書(shū)是投標(biāo)人愿意遵守招標(biāo)文件規(guī)定的意思表示。 （2）合同協(xié)議書(shū)的格式文件 合同協(xié)議書(shū)是業(yè)主與中標(biāo)承包商簽訂施工承包合同的標(biāo)準(zhǔn)化格式文件，雙方只要在空格內(nèi)填入相應(yīng)內(nèi)容并簽字蓋章后合同即可生效。,投標(biāo)函,合同名稱(chēng) 致： 我們已研究了實(shí)施上述名稱(chēng)的工程的合同條件、規(guī)范、圖紙、工程量表、資料表、所附附錄和編號(hào) 的補(bǔ)遺。我們報(bào)價(jià)以 (以支付貨幣填寫(xiě))金額或按照合同條件可能決定的其它此類(lèi)金額

19、，按照本投標(biāo)文件包括的所有文件，實(shí)施、完成上述工程并修補(bǔ)其中的任何缺陷。 我們接受你們關(guān)于任命爭(zhēng)端裁決委員會(huì)的建議，如資料表中所列 我們已完成了該資料表，增加了我們對(duì)于爭(zhēng)端裁決委員會(huì)其他成員的建議，但這些建議不作為本報(bào)價(jià)的條件。* 我們同意至 日遵守本投標(biāo)文件，在該日期之前的任何時(shí)間，本投標(biāo)文件對(duì)我們一直具有約束力，并可隨時(shí)接受中標(biāo)。我們?cè)诖苏J(rèn)可投標(biāo)文件附錄構(gòu)成我們投標(biāo)文件的一部分。,如果我們中標(biāo)，我們將提供要求的履約保證，在開(kāi)工日期后盡快開(kāi)工，并在竣工時(shí)間內(nèi)按照上述文件完成工程。 在制定和簽署一份正式的協(xié)議書(shū)之前，本投標(biāo)文件連同你方的書(shū)面中標(biāo)通知，應(yīng)構(gòu)成在我們雙方之間具有約束力的合同。 我們

20、理解你們并不一定接受你方可能收到的最低投標(biāo)或任何投標(biāo)。 簽字 職務(wù) 正式授權(quán)為或代表 簽署投標(biāo)文件 地址 日期 *如果投標(biāo)人不接受此建議，本段可刪除并代之以： 我們不同意你們關(guān)于任命爭(zhēng)端裁決委員會(huì)的建議。 我們已在資料表中提出了我方對(duì)此任命的建議，但這些建議不作為本報(bào)價(jià)的條件。如果你們不接受我們的建議，我們提議根據(jù)合同條件第20.2款由雙方共同任命爭(zhēng)端裁決委員會(huì)。,合同協(xié)議書(shū),本協(xié)議書(shū)于19 年 月 日由 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雇主”)為一方與 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承包商”)為另一方簽訂。 鑒于雇主欲使承包商實(shí)施一項(xiàng)名為 的工程，并已接受了承包商提出的承擔(dān)該工程的實(shí)施、完成以及修補(bǔ)其任何缺陷的投標(biāo)文件 雇主與承

21、包商協(xié)議如下： 1、本協(xié)議書(shū)中的措詞和用語(yǔ)具有的含義應(yīng)與下文提及的合同條件中分別賦予它們的含義相同。 2、下列文件應(yīng)被認(rèn)為是組成本協(xié)議書(shū)的一部分，并應(yīng)被作為其一部分閱讀和理解。 日的中標(biāo)函； 日的投標(biāo)文件； 編號(hào) 的補(bǔ)遺； 合同條件； 規(guī)范； 圖紙；,以及 已完成的資料表。 3、考慮到下文提及的雇主付給承包商的各項(xiàng)款額，承包商特此立約向雇主保證遵守合同的各項(xiàng)規(guī)定，恰當(dāng)?shù)貙?shí)施和完成工程，并修補(bǔ)其任何缺陷。 4、雇主特此立約，保證在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)并以合同規(guī)定的方式向承包商支付合同價(jià)格，以作為本工程實(shí)施、竣工及修補(bǔ)其任何缺陷的報(bào)酬。 特此立據(jù)。本協(xié)議書(shū)于上面所定的日期，由合同雙方根據(jù)各自的法律簽署

22、訂立，開(kāi)始執(zhí)行。 由 簽名 由 簽名 作為或代表雇主 作為或代表承包商 證明人： 證明人： 姓名： 姓名： 地址： 地址： 日期： 日期：,九、FIDIC合同條件的制約條款,制約條款是合同的重要組成部分，是雙合同義務(wù)實(shí)施的保證措施。所謂制約，是指一方對(duì)另一方未能按照合同要求履行自己的義務(wù)，造成或?qū)⒃斐少|(zhì)量不合格產(chǎn)品，延誤工期或給另一方造成其損失，而有權(quán)采取約束或者索賠的措施。 業(yè)主對(duì)承包商的制約 承包商對(duì)業(yè)主的制約,（一）業(yè)主對(duì)承包商的制約,履約擔(dān)保 履約責(zé)任不得轉(zhuǎn)讓 監(jiān)理控制 保證進(jìn)度和工期 各項(xiàng)保證工程質(zhì)量措施 其他額外費(fèi)用 業(yè)主對(duì)承包商的制約大都是由監(jiān)理工程師執(zhí)行的。其目標(biāo)是保證承包商按

23、期按質(zhì)完成并交付工程產(chǎn)品。,（1）履約擔(dān)保一,承包商必須在接到中標(biāo)通知后的28天內(nèi)向業(yè)主開(kāi)具履約保函（5%-10%合同金額），該保函為不可撤銷(xiāo)的，有效期直到缺陷責(zé)任期（保修期）滿(mǎn)才終止。一旦業(yè)主確認(rèn)承包方嚴(yán)重違約，就有權(quán)沒(méi)收該保證金，作為損失的抵償。該保函（或保證金）如未被索賠，等最終竣收后退還承包商。,（1）履約擔(dān)保二,業(yè)主有權(quán)從承包商應(yīng)得的月結(jié)算工程款中扣留10%作為保留金，以保證承包商繼續(xù)維護(hù)已完工程，直至工程竣工。經(jīng)初步驗(yàn)收后退還5%，仍留5%，以保證在缺陷責(zé)任期間，承包商對(duì)已完工程可能出現(xiàn)的缺陷，業(yè)主可以雇用他人進(jìn)行修補(bǔ)，并從保證金中扣除該費(fèi)用。直到最終驗(yàn)收之后，方才全部退還承包商。

24、,（2）履約責(zé)任不得轉(zhuǎn)讓一,未經(jīng)業(yè)主同意不得將合同或合同的任何部分，以及其中的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給另一方，從而解除自己的合同責(zé)任。實(shí)際上，業(yè)主一般是不會(huì)同意此種轉(zhuǎn)讓的。因而，一經(jīng)發(fā)生此種轉(zhuǎn)讓?zhuān)涂梢猿邪踢`約處理。 承包商不得將整個(gè)工程分包出去，只允許部分分包，但需經(jīng)監(jiān)理工程師事先同意。部分分包一般指將專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的部分，或分項(xiàng)工程分包給專(zhuān)業(yè)施工隊(duì)伍。不應(yīng)為了彌補(bǔ)承包商自身實(shí)力不足而將一些主體工程化整為零，分包給非專(zhuān)業(yè)性的隊(duì)伍。否則，以違約論處。,（2）履約責(zé)任不得轉(zhuǎn)讓二,分包商應(yīng)接合同要求實(shí)施工程，分包不能減免承包商履行合同的職責(zé)。分包商的人員、裝備、材料、施工計(jì)劃，均應(yīng)納入承包商計(jì)劃，并視同承包商所有。

25、分包商對(duì)承包商負(fù)責(zé)，承包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。監(jiān)理工程師一般通過(guò)承包商管理分包商，也可直接在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)分包商下達(dá)指令，但事前或事后應(yīng)通報(bào)承包商。分包商完成的工程驗(yàn)收，仍由監(jiān)理工程師對(duì)承包商進(jìn)行。業(yè)主只對(duì)承包商支付工程款，分包商則從承包商得到應(yīng)有的報(bào)酬。,（2）履約責(zé)任不得轉(zhuǎn)讓三,承包商或分包商為實(shí)施工程從材料供應(yīng)商或保險(xiǎn)公司等所得到的權(quán)益如果延續(xù)至保修期滿(mǎn)之后，則應(yīng)將該權(quán)益轉(zhuǎn)讓給業(yè)主?？傊?，承包商要負(fù)責(zé)整個(gè)工程的實(shí)際管理，承擔(dān)全部實(shí)施工程的職責(zé)。否則就視為違約 。,（3）監(jiān)理控制一,承包商的人員、施工裝備和工程設(shè)備、材料，均應(yīng)在監(jiān)理工程師的監(jiān)控之下： 監(jiān)理工程師認(rèn)為承包商的某些人員不稱(chēng)職，可隨時(shí)責(zé)令退出現(xiàn)

26、場(chǎng)，且不得重新在本工程任用；承包商工地主管不得隨意離開(kāi)工地，不得違反各級(jí)政府法令、法規(guī)，以及有關(guān)團(tuán)體或單位的規(guī)章，不得侵犯他人的專(zhuān)利權(quán)。,（3）監(jiān)理控制二,施工裝備、材料、工程用設(shè)備要符合要求；一進(jìn)場(chǎng)就視為本工程專(zhuān)用，未經(jīng)工程師許可，不得運(yùn)出工地。當(dāng)證明承包商無(wú)力履行合同（如資不抵債、破產(chǎn)）時(shí)，其自有裝備、分包商裝備、臨時(shí)工程均須留在工地，業(yè)主或業(yè)主雇用的其他承包商認(rèn)為合適時(shí)可以有償使用這些設(shè)備或材料，以保證工程盡快繼續(xù)實(shí)施。否則，視為違約。 監(jiān)理工程師有權(quán)對(duì)承包商擬用的材料、工程設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，其費(fèi)用由承包商承擔(dān)。監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕接受不合格材料、工程設(shè)備，并責(zé)令將其運(yùn)出工地。如果承包商不遵照

27、上述指令，將被視為違約。,（4）保證進(jìn)度和工期,承包商應(yīng)接期開(kāi)工，否則視為違約。 承包商要按要求進(jìn)度施工，如有延誤，應(yīng)采取補(bǔ)求措施，否則可按違約終止合同，或進(jìn)行分割。 承包商未能按期提供施工圖紙而影響工期，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;未能如期竣工，或按計(jì)劃（如網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃）完成某一區(qū)任務(wù)，可以按規(guī)定費(fèi)率罰款。,（5）各項(xiàng)保證工程質(zhì)量措施,當(dāng)監(jiān)理工程師通過(guò)檢驗(yàn)，認(rèn)為施工質(zhì)量不合格，有權(quán)拒絕簽認(rèn)，要求返工，或者要求修補(bǔ)缺陷。 承包商未能及時(shí)返工或修補(bǔ)缺陷，將被認(rèn)為是違約。監(jiān)理工程師有權(quán)另行雇用他人完成，其費(fèi)用由承包商承擔(dān)，即所謂“分割” 。 監(jiān)理工程師要求對(duì)已完工程的某個(gè)部分進(jìn)行額外檢驗(yàn)，開(kāi)孔，承包商應(yīng)即照辦。如

28、果檢驗(yàn)結(jié)果，證明該部分工程不合格，并證明屬于承包商責(zé)任者，則其費(fèi)用由承包商負(fù)擔(dān)。,（6）其他額外費(fèi)用,承包商未按合同要求辦理保險(xiǎn)或保險(xiǎn)不能回收部分所發(fā)生的費(fèi)用，要由承包商承擔(dān)或分擔(dān)。 承包商不得將施工對(duì)交通或毗鄰地區(qū)造成干擾，以及由于運(yùn)輸損害交通設(shè)施所造成的損失轉(zhuǎn)嫁給業(yè)主。否則，業(yè)主將向承包商進(jìn)行索賠。 由于承包商超過(guò)法定工作時(shí)間安排加班加點(diǎn)，使業(yè)主增加監(jiān)理費(fèi)用，應(yīng)由承包商承擔(dān)該費(fèi)用。,（二）承包商對(duì)業(yè)主的制約,業(yè)主或工程師職責(zé)范圍內(nèi)的延誤 額外工作的補(bǔ)償 特殊原因解除履約 其他損失,承包商對(duì)業(yè)主的制約的目標(biāo)是維護(hù)自身的合法權(quán)益。在保證按質(zhì)按量完成工程的同時(shí)，索取由于業(yè)主或工程師，以及客觀條件

29、造成的費(fèi)用或工期的損失，或由于增加費(fèi)用應(yīng)得的補(bǔ)償。這種補(bǔ)償數(shù)額往往是不少的，可能達(dá)合同金額的10%或者更多些，往往超過(guò)承包商合理的利潤(rùn)。如果得不到補(bǔ)償，承包商是難以承受的。因而這種索賠是合理合法的，是正常的。當(dāng)然，承包商編制的索賠金額往往與實(shí)際損失或增加的費(fèi)用有出入，這就需要認(rèn)真核實(shí)，科學(xué)計(jì)算。同時(shí)，為了減少索賠，業(yè)主和監(jiān)理工程師都應(yīng)采取措施，避免主觀原因引起的延誤。,（1）業(yè)主或工程師職責(zé)范圍內(nèi)的延誤,業(yè)主未能及時(shí)辦妥并移交工程占用地權(quán)和拆遷，以致不能按期開(kāi)始動(dòng)工或按進(jìn)度施工。 監(jiān)理工程師未能及時(shí)提供必要的施工圖紙或延誤批準(zhǔn)承包商所作施工圖，從而影響施工進(jìn)度。 由于業(yè)主或監(jiān)理工程師的原因，根

30、據(jù)監(jiān)理工程師指示暫時(shí)停工，以及未能及時(shí)下達(dá)復(fù)工令。 業(yè)主的違約，包括延遲支付工程款，破產(chǎn)或由于其他客觀原因不能履行合同義務(wù)。,（2）額外工作的補(bǔ)償,監(jiān)理工程師指示的額外檢驗(yàn)，覆蓋后的開(kāi)孔費(fèi)用。 在施工過(guò)程中或缺陷責(zé)任期內(nèi)，監(jiān)理工程師指示承包商對(duì)非承包商責(zé)任造成工程缺陷進(jìn)行的調(diào)查的費(fèi)用，例如水毀、交通事故等原因造成的破壞。 工程變更，包括工程性質(zhì)變更，設(shè)計(jì)變更，單價(jià)變更（工程內(nèi)容變更）或者由于工程性質(zhì)或工程量變更引起的單價(jià)調(diào)整，以及工程變更造成合同的總價(jià)增減超過(guò)15%的管理費(fèi)補(bǔ)償。,（3）特殊原因解除履約,由于特殊風(fēng)險(xiǎn)造成的損失及由于無(wú)法控制的原因解除履約。,（4）其他損失,特別異常的氣候（按專(zhuān)

31、用合同條件可能規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)確定）。 文物的保護(hù)和挖掘造成工期延誤或增可的工作量。 外界障礙或特殊地質(zhì)水文條件造成的延誤或增加的工作量。 由于變更設(shè)計(jì)造成的延誤和額外費(fèi)用。 業(yè)主的干擾和計(jì)劃變化，例如，由于建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)或資金未到位等原因推遲開(kāi)工，中途停建，或業(yè)主要求提前完工等。 市場(chǎng)價(jià)格變化引起的價(jià)格調(diào)整（按專(zhuān)用合同條件的規(guī)定辦）。,十、FIDIC合同條件下的施工索賠,（一）索賠的起因 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。 施工條件變化。 工程變更。 工期拖延。 業(yè)主違約。 合同缺陷。 工程所在國(guó)家法令變更。,風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均,這是國(guó)際工程承包業(yè)受“買(mǎi)方市場(chǎng)”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所決定的。在這種情況下，中標(biāo)的承包商只有

32、通過(guò)施工索賠來(lái)適度地減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。,施工條件變化,土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會(huì)引起施工索賠。,工程變更(Variations),承包商施工時(shí)完成的工程量超過(guò)或少于工程量表(BOQBill of quantities)中所列工程量的15%以上時(shí)，或者在施工過(guò)程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰?/p>

33、新的施工費(fèi)用，或需要延長(zhǎng)工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。,工期拖延(Construction delay),施工過(guò)程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠；如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)(Liquidated damages for delay)。,業(yè)主違約(Default of employer),指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)

34、主堅(jiān)持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。,合同缺陷,按FIDIC合同條件，由于合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。,工程所在國(guó)家法令變更,如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費(fèi)用增加，按國(guó)際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期(一般均為開(kāi)標(biāo)日期)之前的第28天開(kāi)始。,（二）索賠的分類(lèi),按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claim for extension of time)和經(jīng)濟(jì)索賠(Fin

35、ancial claims)。 (1)工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時(shí)間。這樣，承包商可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。FIDIC合同條件中，誤期損害賠償費(fèi)是用以補(bǔ)償業(yè)主由于工程項(xiàng)目較晚投入運(yùn)行而受的經(jīng)濟(jì)損失，按日計(jì)算賠償金，可以累計(jì)達(dá)到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長(zhǎng)工期的5種情況，給承包商賦予了工期索賠權(quán)。,(2)經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開(kāi)支(Losses and expenses)，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。前提是：在實(shí)際施工過(guò)程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過(guò)了投標(biāo)報(bào)價(jià)書(shū)中該項(xiàng)工作所預(yù)

36、算的費(fèi)用；而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不在承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。具體地說(shuō)，施工費(fèi)用超支主要來(lái)自2種情況：一是施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低；二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費(fèi)用(Additional cost)或額外費(fèi)用(Extra cost)，承包商有權(quán)索賠。,（三）索賠的依據(jù),為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來(lái)證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對(duì)于所有的施工索賠而言，以下10個(gè)方面的資料是不可缺少的。,(1)招標(biāo)文件,它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專(zhuān)用條件、施

37、工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。,(2)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件,在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值，對(duì)施工過(guò)程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(shū)(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。,(3)施工協(xié)議書(shū)及其附屬文件,在簽訂施工協(xié)議書(shū)以前合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問(wèn)

38、題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋?zhuān)瑒t這個(gè)紀(jì)要就是將來(lái)索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。,(4)來(lái)往信件,如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認(rèn)函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問(wèn)題的書(shū)面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。,(5)會(huì)議記錄,如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱制

39、度，即由作紀(jì)要的一方寫(xiě)好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見(jiàn)，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7 d)，如紀(jì)要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見(jiàn)，即認(rèn)為同意。這對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。,(6)施工現(xiàn)場(chǎng)記錄,主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對(duì)于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。,(7)工程財(cái)務(wù)記錄,如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購(gòu)單、付款收據(jù)，工程開(kāi)支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。,(8)現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄,許多的工期拖

40、延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。,(9)市場(chǎng)信息資料,對(duì)于大中型土建工程，一般工期長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)索賠亦同等重要。如工程所在國(guó)官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。,(10)工程所在國(guó)家的政策法令文件,如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問(wèn)題時(shí)，承包商還需要聘請(qǐng)律師，專(zhuān)門(mén)處理這方面的問(wèn)題。,（四）承包商索賠可引用的合同條款,在FIDIC合同條件(第

41、4版)中，凡是承包商可以引用的施工索賠條款，在FIDIC總部編寫(xiě)的關(guān)于第4版的“摘要”(“Digest of FIDIC conditions”)中做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時(shí)，還提出每個(gè)不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補(bǔ)償，即不僅可得到附加的成本開(kāi)支(Cost，代號(hào)為C)，還可得到計(jì)劃的利潤(rùn)(Profit,代號(hào)為P)，或相應(yīng)的工期延長(zhǎng)(EOT，代號(hào)為T(mén))。 可以說(shuō)，F(xiàn)IDIC總部的這個(gè)“摘要”所提出的可索賠條款相當(dāng)明確的，無(wú)疑也是比較權(quán)威的，值得國(guó)際工程承包商仔細(xì)研究和應(yīng)用。,承包商索賠可引用的合同條款一,1 5.2 合同論述含糊 T+C 2 6.36.4 施工圖紙拖期交付 T

42、+C 3 12.2 不利的自然條件 T+C 4 17.1 因工程師數(shù)據(jù)差錯(cuò)，放線錯(cuò)誤 C+P 5 18.1 工程師指令鉆孔勘探 C+P 6 20.3 業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及修復(fù) C+P 7 27.1 發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物 T+C 8 31.2 為其他承包商提供服務(wù) C+P 9 36.5 進(jìn)行試驗(yàn) T+C 10 38.2 指示剝露或鑿開(kāi) C 11 40.2 中途暫停施工 T+C 12 42.2 業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng) T+C,承包商索賠可引用的合同條款二,13 49.3 要求進(jìn)行修理 C+P 14 50.1 要求檢查缺陷 C 15 51.1 工程變更 C+P 16 52.152.2 變更指令付款 C+P 17

43、 52.3 合同額增減超過(guò)15% C 18 65.3 特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞 C+P 19 65.5 特殊風(fēng)險(xiǎn)引起其他開(kāi)支 C 20 65.8 終止合同 C+P 21 69 業(yè)主違約 T+C 22 70.1 物價(jià)變化 按調(diào)價(jià)公式C 23 70.2 法規(guī)變化 C 24 71 貨幣及匯率變化 C+P,在以上所列24項(xiàng)索賠條款中，按條款主題內(nèi)容分析，承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)原因是多方面的。其中：(1)屬于工程變更的有6項(xiàng)(No.11,15,16,17,20,22)；(2)屬于進(jìn)行修理或補(bǔ)充勘探方面的有5項(xiàng)(No.5,9,10,13,14)；(3)屬于工程師工作差錯(cuò)或拖交圖紙的有3項(xiàng)(No.1,2,4)；

44、(4)屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的有3項(xiàng)(No.6,18,19)；(5)屬于不利自然條件的有2項(xiàng)(No.3,7)；(6)屬于業(yè)主違約的有2項(xiàng)(No.12,21);(7)屬于法規(guī)或匯率變化的有2項(xiàng)(No.23，24)；(8)屬于為其他承包商服務(wù)的有1項(xiàng)(No.8)。,（五）索賠文件的組成部分,按照FIDIC合同條件的規(guī)定，在每一索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束以后，承包商應(yīng)在28 d以?xún)?nèi)寫(xiě)出該索賠事項(xiàng)的總結(jié)性的索賠報(bào)告書(shū)。承包商應(yīng)十分重視索賠報(bào)告書(shū)的編寫(xiě)工作，使自己的索賠報(bào)告書(shū)充滿(mǎn)說(shuō)服力，邏輯性強(qiáng)，符合實(shí)際，論述準(zhǔn)確，使閱讀者感到合情合理，有根有據(jù)，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得到應(yīng)有的妥善解決。索賠報(bào)告書(shū)包括總論部分 、合

45、同引證部分 、索賠額計(jì)算部分 、工期延長(zhǎng)論證部分 、證據(jù)部分 。,(1)總論部分,包括以下具體內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求：工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠款額；報(bào)告書(shū)編寫(xiě)及審核人員。,(2)合同引證部分,索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項(xiàng)的處理過(guò)程；發(fā)出索賠通知書(shū)的時(shí)間；引證索賠要求的合同條款；指明所附的證據(jù)資料。,(3)索賠額計(jì)算部分,索賠報(bào)告書(shū)的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開(kāi)支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤(rùn)等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過(guò)

46、詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠款的合理性有充分的有了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。,(4)工期延長(zhǎng)論證部分,工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法(Bar chart method);關(guān)鍵路線法(CPMCritical path method)；進(jìn)度評(píng)估法(PERTProgramme evaluation and review technique)等等。承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)(EOT)、實(shí)際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進(jìn)行詳細(xì)的

47、論述，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)(天數(shù))的根據(jù)。,(5)證據(jù)部分,通常以索賠報(bào)告書(shū)附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。,（六）索賠的一般程序,在合同實(shí)施階段中的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國(guó)際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，一般按以下5個(gè)步驟進(jìn)行：提出索賠要求；報(bào)送索賠資料；會(huì)議協(xié)商解決；邀請(qǐng)中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。 對(duì)于每一項(xiàng)索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭(zhēng)通

48、過(guò)友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。,(1)提出索賠要求,按照FIDIC合同條件(53.1分條)的規(guī)定，承包商應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28 d內(nèi)，向工程師正式書(shū)面發(fā)出索賠通知書(shū)(NOCnotice of claims)，并抄送業(yè)主。否則，將遭業(yè)主和工程師的拒絕。,(2)報(bào)送索賠資料,在正式提出索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，編寫(xiě)索賠報(bào)告書(shū)，并在下一個(gè)28 d以?xún)?nèi)正式報(bào)出。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展時(shí)，則每隔28 d向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料，說(shuō)明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28 d內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出

49、具體的索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。,(3)會(huì)議協(xié)商解決,第1次協(xié)商一般采取非正式的形式，雙方互相探索立場(chǎng)觀點(diǎn)，爭(zhēng)取達(dá)到一致見(jiàn)解。如需正式會(huì)議，雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接受的方案，爭(zhēng)取通過(guò)1次或數(shù)次會(huì)議，達(dá)成解決索賠問(wèn)題的協(xié)議。,(4)邀請(qǐng)中間人調(diào)解,當(dāng)雙方直接談判無(wú)法取得一致時(shí)，為爭(zhēng)取友好解決，根據(jù)國(guó)際工程施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，可由雙方協(xié)商邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)停。,(5)提交仲裁或訴訟,與任何合同爭(zhēng)端一樣，對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終的解決途徑是通過(guò)國(guó)際仲裁或法院訴訟解決。 應(yīng)該指出，我國(guó)有許多國(guó)際工程，如長(zhǎng)江三峽工程、黃河小浪底工程，以及許多大型發(fā)電站、公路、海洋石油開(kāi)發(fā)等工程項(xiàng)目，都

50、是進(jìn)行公開(kāi)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，按照國(guó)際通用的合同條件實(shí)施。工程項(xiàng)目合同爭(zhēng)端的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn)，應(yīng)盡量在合同文件中明確在中國(guó)進(jìn)行。,（七）索賠成功的關(guān)鍵,建好工程項(xiàng)目 做好合同管理 做好成本管理 善于進(jìn)行索賠談判,(1)建好工程項(xiàng)目,這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商在施工過(guò)程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤的地方，提出了改進(jìn)協(xié)議并為業(yè)主和工程師采納；則承包商的索賠要求，甚至是難以實(shí)現(xiàn)的索賠要求，或在索賠程序上的某些疏忽，都可能取得業(yè)主和工程師的理解和諒解，使索賠得到比較滿(mǎn)意的結(jié)果。,(2)做好合同管理,這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作：通曉

51、工程項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)。隨時(shí)注意業(yè)主和工程師發(fā)布的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，及時(shí)地提出索賠要求。在編寫(xiě)索賠報(bào)告文件和進(jìn)行索賠談判時(shí)，會(huì)運(yùn)用合同知識(shí)來(lái)解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計(jì)算出自己應(yīng)得的工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。,(3)做好成本管理,主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，進(jìn)行成本控制，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超支(Cost overrun)的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項(xiàng)直接費(fèi)的支出超過(guò)計(jì)劃成本時(shí)，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計(jì)劃外的成本支出時(shí)，應(yīng)提出索賠補(bǔ)償。,(4)善于進(jìn)行索賠談判,施

52、工索賠人員的談判能力對(duì)索賠的成敗關(guān)系甚大。談判者必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并有利用合同知識(shí)論證自己索賠要求的能力：談判應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行，不要采取強(qiáng)加于人的態(tài)度。 談判雙方應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地。談判前要做充分準(zhǔn)備，擬好提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)。善于采納對(duì)方合理意見(jiàn)，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣剑瑢で箅p方都能接受的解決辦法。要有耐性，不要首先退出會(huì)談，不宜率先宣布談判破裂。,F I D I C施 工 合 同 條 件 基本理論與應(yīng)用技巧,背景知識(shí)一 項(xiàng)目管理的基本原則,原則一 項(xiàng)目決定合同，合同反作用于項(xiàng)目。 必須以項(xiàng)目需要來(lái)決定合同的形式。項(xiàng)目

53、內(nèi)外的特定因素，決定了項(xiàng)目的基本特征，也就必然地決定了合同的形式。合同必須符合國(guó)家法律與相關(guān)規(guī)程的要求，必須接受政府部門(mén)的監(jiān)控，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)自身也必定有一些自有規(guī)律必須去遵守。這樣合同就會(huì)反作用于項(xiàng)目。例如合同中對(duì)周邊環(huán)境噪聲環(huán)保等影響的限定，強(qiáng)制保險(xiǎn)的限定等。,原則二 交易決定合同，合同反作用于交易。 有交易才會(huì)有合同。交易決定了合同。項(xiàng)目的日常交易行為決定合同。例如采購(gòu)一批燈具與定制一個(gè)廣告燈箱，前者可以只收訂金，后者一般就要收定金；前者一般使用采購(gòu)合同，而后者卻要使用施工合同的變體（制作+安裝）合同。 合同反作用于交易，最鮮明的例證就是各種保函?，F(xiàn)在國(guó)家規(guī)定強(qiáng)制性民工工資預(yù)提留制，也是合同對(duì)

54、交易行為的一種強(qiáng)制性反作用。,背景知識(shí)二 新老紅皮書(shū)的區(qū)別,1987版FIDIC合同表現(xiàn)為重要的三個(gè)特征： 雇主提供設(shè)計(jì) 工程師為公證獨(dú)立的第三方 單價(jià)合同,1999版FIDIC合同的調(diào)整 取消了“工程師作為公正獨(dú)立的第三方”的定義，直接規(guī)定工程師為雇主方人員，并取消了合同賦予工程師爭(zhēng)議初始裁決權(quán)等職能。 成立了獨(dú)立的“爭(zhēng)端裁決委員會(huì)”（DAB），取代工程師的準(zhǔn)仲裁員角色。 增加了雇主索賠的權(quán)利以及合同雙方當(dāng)事人就對(duì)方公司財(cái)務(wù)狀況審查的權(quán)利。,背景知識(shí)三 爭(zhēng)端裁決委員會(huì),合同爭(zhēng)議的初始裁決，87版規(guī)定由工程師以“公正獨(dú)立的第三方”來(lái)完成。如果不能達(dá)成合同當(dāng)事人雙方的合意，則進(jìn)入仲裁及法律訴訟程

55、序。99版合同規(guī)定工程師為雇主人員，取消了工程師作為合同爭(zhēng)議初始裁決人資格。但合同具有的爭(zhēng)議初始裁決職能不能同時(shí)取消。不給合同當(dāng)事人以一個(gè)合同層面上爭(zhēng)議裁決的機(jī)會(huì)，輕易地讓合同進(jìn)入仲裁司法程序，使合同履行進(jìn)入一個(gè)合同本身不能控制的領(lǐng)域，這對(duì)合同當(dāng)事人雙方都帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。,為此，99版FIDIC引入了一個(gè)專(zhuān)職機(jī)構(gòu)“爭(zhēng)端裁決委員會(huì)”（DAB）來(lái)處理合同爭(zhēng)議初始裁決事宜。這個(gè)機(jī)構(gòu)至少包括有資格的三個(gè)人：雇主、承包商各推薦一名，雙方共同確認(rèn)第三名，第三名應(yīng)有FIDIC機(jī)構(gòu)的“成員資格”，并且應(yīng)該被任命為DAB主席。如果雙方難以就DAB任命達(dá)成一致，那就由FIDIC主席來(lái)直接任命，當(dāng)然前提仍然是合同當(dāng)

56、事人同意。,背景知識(shí)四 新紅皮書(shū)下的合同與組織關(guān)系,業(yè)主,政府部門(mén),工程師,施工承包商,設(shè)計(jì)咨詢(xún)單位,海關(guān) 稅務(wù) 警察局 勞工部門(mén) 社會(huì)保障局 環(huán)保局,分 包 商,供 應(yīng) 商,保 險(xiǎn) 公 司,其 他,一、施工合同文件的合同目錄簡(jiǎn)介,一般規(guī)定（General Provisions） 一般規(guī)定中除了FIDIC合同定義外，主要是與溝通相關(guān)的事項(xiàng)，如通信、圖紙、文件、保密等。 雇主（The Employer） 主要規(guī)定雇主義務(wù)，雇主權(quán)利基本委托工程師來(lái)執(zhí)行，所以雇主的權(quán)利比較少論及。與87版FIDIC比較，99版明確增加了雇主索賠的權(quán)利。87版FIDIC在合同內(nèi)比較少提到雇主的直接索賠，往往都是“承包

57、商承擔(dān)責(zé)任”，這顯然在合同款項(xiàng)的扣回操作上讓雇主就處于無(wú)法可依的境地。,工程師 （The Engineer） 工程師即咨詢(xún)工程師，其是雇主人員，受雇管理工程項(xiàng)目。介紹工程師的職責(zé)與權(quán)利、委托、工程師的指令與更換等事項(xiàng) 承包商（ The Contractor ） FIDIC合同直接定義了承包商應(yīng)該完成的24個(gè)主要合同事項(xiàng)，但比較籠統(tǒng)。特別是在環(huán)境安全、進(jìn)場(chǎng)道路等措施與開(kāi)辦費(fèi)方面規(guī)定的過(guò)于簡(jiǎn)單。因此。一旦合同工程中此類(lèi)事項(xiàng)發(fā)生，很難依據(jù)合同的這些規(guī)定來(lái)定性定量費(fèi)用項(xiàng)目及費(fèi)用數(shù)額。由此，F(xiàn)IDIC合同體系一般都會(huì)使用開(kāi)辦項(xiàng)目條款或者基本措施項(xiàng)目條款的合同組件，來(lái)極大地加強(qiáng)這一塊的規(guī)定。,指定分包商（

58、Nominated Subcontractors） 主要是承包商關(guān)于指定分包的相關(guān)事項(xiàng)。包括“反對(duì)指定”與“對(duì)指定分包商付款”等。 人員與勞工（Staff and Labour） 主要是項(xiàng)目的人力資源管理。許多國(guó)家的勞工法相當(dāng)嚴(yán)格，由于勞工問(wèn)題給項(xiàng)目帶來(lái)巨大影響的事情并不少見(jiàn)，所以FIDIC嚴(yán)格規(guī)范了承包商員工方面的事宜。我們國(guó)家也在逐步加強(qiáng)這方面的管理，比如民工工資預(yù)留金制度等。更嚴(yán)格的規(guī)定必定會(huì)陸續(xù)出臺(tái)。FIDIC關(guān)于勞工的條款規(guī)定有著很大的適用性。,工程設(shè)備，材料與工藝（Plant, Materials and Workmanship） 主要是與物料相關(guān)的規(guī)定與檢驗(yàn)驗(yàn)收等程序相關(guān)事項(xiàng)，屬于質(zhì)量控制方面的內(nèi)容。物料樣式及材料標(biāo)準(zhǔn)等事宜，各國(guó)都基本有相關(guān)的專(zhuān)門(mén)規(guī)定。除了國(guó)家相關(guān)規(guī)定，雇主在招投標(biāo)階段需要一個(gè)體現(xiàn)其直接要求的“工料規(guī)范”。 “工料規(guī)范”由設(shè)計(jì)人提供，主要