證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(一)一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1收購要約約定的收購期限為（ ） 。A10 日30 日B10 日45 日C30 日45 日D30 日60 日2下列選項中，說法正確的是（ ） 。A股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額D股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式3 （ ）對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施并報中國證監(jiān)會備案。A證券公司B證券交易所C證券公司戰(zhàn)略投資機構D財政部4下列選項中，不正確的是（ ） 。A證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質B證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務C取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 2 年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致5上市公司暫停股票上市交易的情形是（ ） 。A公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件C公司被宣告破產D公司有重大違法行為6下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（ ） 。A處罰處分時間B處罰處分原因C處罰處分內容D處罰處分文號7下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（ ） 。A取消注冊資本的金額限制B注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C最近 3 年沒有違法記錄D公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償8證券公司違反證券法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（ ）的罰款。A非法融資融券等值以下B非法融資融券等值以上C3 萬元以上 30 萬元以下D10 萬元以上 30 萬元以下9下列選項中，說法正確的是（ ） 。A上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后 3 個月內向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃10有限責任公司監(jiān)事會中公司職代表的比例不得低于（ ） 。A13B23C12 D3411公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（ ）家。A10B15C20D3012證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（ ） ，并對協(xié)議實行編號管理。A證券投資顧問服務協(xié)議B資產托管協(xié)議C推廣代理協(xié)議D保本保底補充協(xié)議13機構聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是（ ） 。A由協(xié)會責令改正B拒不改正的，給予紀律處分C情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3 萬元以下罰款D相關人員，2 年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試14證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括（ ） 。A年檢申請報告B年度業(yè)務報告C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表15公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起（ ）日內書面答復股東并說明理由。A10B15C30D4516投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備（ ）資格。A證券投資咨詢業(yè)務B證券從業(yè)C證券投資顧問D理財師17下列選項中，說法不正確的是（ ） 。A上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款B依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，或處以 2 萬元以上 20 萬元以下罰金C集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰D證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處 5 年以下有期徒刑或者拘役18以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A3B5C10 D1519下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是（ ） 。A公司凈資產不少于人民幣 3000 萬元B公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上C公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上D公司最近 3 年無重大違法行為20下列關于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（ ） 。A證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關部門的管理人員B基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員C證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員D中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員21融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（ ）的架構設立和運行。A董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B董事會業(yè)務執(zhí)行部門業(yè)務決策機構分支機構C股東大會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D股東大會業(yè)務執(zhí)行部門業(yè)務決策機構分支機構22保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在 1 個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（ ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格 3 個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A3B5C7D823設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）萬元。A1B3C5D1024下列選項中，說法正確的是（ ） 。A在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況25下列屬于董事會職權的是（ ） 。A.審議批準董事會的報告B對公司清算作出決議C修改公司章程D決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項26下列不能提議召開臨時股東會會議的是（ ） 。A擁有 20%表決權的股東B13 的董事C設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D監(jiān)事會27下列選項中，說法正確的是（ ） 。A證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定D證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理28下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是（ ） 。A股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額B股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份C設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在 2 人以上 200 人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所D設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在 50 人以下29下列選項中，說法不正確的是（ ） 。A任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%D證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能30下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是（ ） 。A具備健全且運行良好的組織機構B具有持續(xù)盈利能力C財務狀況良好D最近 5 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為31下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（ ） 。A公司章程B公司注冊資本C出資證明書的編號D股東的出資日期32下列關于基金財產的說法，不正確的是（ ） 。A基金財產的債務由基金財產本身承擔B基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任C基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產D基金財產不屬于其清算財產33上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，在集合資產管理計劃運作前（ ）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。A1B2C3 D534下列選項中，不正確的是（ ） 。A除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過 6 個月B參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力C一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的 3%D證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險35下列情形中股份有限公司不可以收購本公司股份的是（ ） 。A對外提供擔保B減少注冊資本C股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D將股份獎勵給本公司職工36申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上。A3 個月B半年C1 年D2 年37限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ ） ，并應當遵循分散投資風險的原則。A10%B20%C30%D50%38下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是（ ） 。A發(fā)行人的監(jiān)事B持有公司 3%股份的股東C保薦人D公司的實際控制人39集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（ ） 。A評估B審計C驗資D稽核40下列選項中，說法正確的是（ ） 。A股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行 ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外C有限責任公司的股東可以用勞務出資D設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在 50 人以下41下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（ ） 。A最近 24 個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事42證券公司應當按照（ ）的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業(yè)務。A債券B股票C證券投資基金D權證43下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（ ） 。A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B連續(xù) 5 年虧損C改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息44下列融資保證金比例的公式正確的是（ ） 。A融資保證金比例=保證金(融資買入證券數(shù)量買人價格)100%B融資保證金比例=保證金(融券買入證券數(shù)量買入價格)100%C融資保證金比例=保證金(融券買入證券數(shù)量賣出價格)100%D融資保證金比例=保證金(融資買入證券數(shù)量賣出價格)100%45下列關于證券交易的說法，不正確的是（ ） 。A非依法發(fā)行的證券，不得買賣B證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密46下列選項中，說法正確的是（ ） 。A證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行47下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（ ） 。A從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務B了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務C充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務D充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險48下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是（ ） 。A應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額B可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式C募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份D發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過49根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是（ ） 。A董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的 23B公司未彌補的虧損達到實收股本總額的 13C持有公司股份 3%的股東請求D監(jiān)事會提議召開50聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（ ） 。A處以證券從業(yè)資格的人員資 1 倍以上 3 倍以下的罰款B對直接負責的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款C由證券監(jiān)督管理機構予以取締D處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51集合資產管理合同由（ ）簽署。證券公司資產托管機構單個客戶證券交易所ABCD52證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（ ）的管理。資格審查注冊登記崗位職責執(zhí)業(yè)行為ABCD53保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（ ） 。情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處 3 年以上 10 年以下有期徒刑情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照ABCD54下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有（ ） 。董事會股東會監(jiān)事會股東大會ABCD55證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以（ ）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。專業(yè)分析內幕信息市場傳言虛假信息ABCD562008 年中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法 ，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、 （ ）和法律責任作了全面的規(guī)定。保薦職責保薦業(yè)務規(guī)程保薦業(yè)務協(xié)調監(jiān)管措施ABCD57下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（ ） 。具備健全且運行良好的組織機構具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好最近 5 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件ABCD58非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（ ） 。責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款證券監(jiān)督管理機構作人員進行內幕交易的，從重處罰ABCD59下列情形中，不得收購上市公司的有（ ） 。收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)收購人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形收購人最近 5 年有嚴重的證券市場失信行為ABCD60下