第 1 頁共 54 頁 201【 】 年 【 】 月 【 】 日 關于設立 【 】 的 中外合資經營企業(yè)合同 由 【 】 與 【 】 在 【 】 簽訂 第 2 頁共 54 頁 中外合資經營企業(yè)合同 本中外合資經營企業(yè)合同（ “本合營合同 ”）由以下雙方于 【 】 在中華人民共和國（ “中國 ”） 【 】 簽訂： 【 】 （ “中國石化 ”） 與 【 】 （ “【對方】 ”） 注：為方便起見，本稿中暫稱為 “對方 ”。 （ 【中國石化】與對方在以下合稱為 “雙方 ”，或單獨稱其中任一方為 “一方 ”） 。 第 3 頁共 54 頁 目錄 注： 1. 暫時將目錄留空的理由是一般條款目錄都是在初稿定稿階段時加入的。 2. 請列明附屬協(xié)議的名稱及其作為本合營合同附件的序號，如附件 1、附件 2，等等。 3. 關于是否所有相關的附屬協(xié)議都要作為合營合同附件：由于除強制要求審批的設立文件外，法律對此并沒有強制要求，從技術角度出發(fā)不建議將所有的附屬協(xié)議均列為合營合同附件，而僅僅將強制要求審批的以及我方希望的 （ 例如章程、出資協(xié)議 ） ，列為附件。 第 4 頁共 54 頁 序言 注： “鑒于條款 ”便于體現簽訂合同的背景。由于 “鑒于條款 ”通常是對于每一個項目實際背景的描述 ， 以下僅僅作為提示。 鑒于 【中國石化】擁有 【 】 ； 鑒于 【對方】有意 【 】 ； 因而，雙方根據中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法、中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法實施條例和中國的其他有關法律、法規(guī)（合稱 “合資法律 ”），本著平等互利、長期合作、共同發(fā)展的原則，通過友好協(xié)商，同意在中華人民共和國 【 】省 【 】 市，共同投資設立一家中外合營經營企業(yè)，為此雙方特達成如下約定： 1. 定義和釋義 義 除非本合營合同中上 下文義另有所指，否則下列詞語具有下面規(guī)定的含義： 注：需要定義的詞語有哪些，每一份具體合同會有不同要求。一般而言，所有在合同文本中重復出現的詞語都應在定義中有所規(guī)定。以下僅僅作為提示。為避免歧義，有些詞語的定義也可以通過指向特定條目的方式作出定義。 關聯(lián)公司 一方直接或間接地擁有或控制其至少 【 】 %的【股權】或表決權的任何實體； （ b） 直接或間接地擁有或控制一方至少【 】 %的【股權】或表決權的任何實體； （ c） 以上 （ a） /（ b）所述的關聯(lián)公司直接或間接地擁有或控制其至少 【 】 %的【股權】或表決權的任何實體 ； （ d） 在本合營合同范圍內，無論是否符合以上標準， 【 】 公司 /【 】 公司 /【 】 公司 視為 /不視為 【 】 的關聯(lián)公司。 一方直接或間接地擁有或控制其至少 【】 %的【股權】或表決權的任何實體； （ b） 直接或間接地擁有或控制一方至少【】 %的【股權】或表決權的任何實體； （ c） 以上 （ a） /（ b）所述的關聯(lián)公司直接或間接地擁有或控制其至少 【】 %的【股權】或表決權的任何實體 ； （ d） 在本合營合同范圍內，無論是否符合以上標準， 【】 公司 /【】 公司 /【】 公司 視為 /不視為 【 】 的關聯(lián)公司。 注： （ i） “關聯(lián)公司 ”的定義以公司法為基礎，并加入中石化在有關項目下的具體考慮，例如是否希望對于我方或對方 “關聯(lián)公司 ”的范圍中加入或排除某特定公司，等等。以下的建議僅 第 5 頁共 54 頁 供參考。 合營合同 指本合資經營合同。 合營公司 指 【】 有限公司，即雙方根據本合同設立的中外合資經營公司。 章程 指合營公司的章程，于本合營合同簽署之日由雙方代表公司簽字。 項目 指合營公司按本合營合同項下的約定將擁有、【開發(fā)】、運營并管理的 【 】 ，即如 【 】 條的規(guī)定。 合營產品 指合營公司按本合營合同項下的約定生產并銷售的產品，即如【 】 條的規(guī)定。 股權 指雙方各自在合營公司注冊資本中所占份額，即如 【 】 條的規(guī)定。 股東融資協(xié)議 指第 【 】 條規(guī)定的合營公司與一方就合營公司融資所簽署的協(xié)議，無論是有關股東貸款、股東擔保或一方據以同意協(xié)助或支持合營公司籌措資金或融資的任何其他協(xié)議。 股東貸款 指一方或其關聯(lián)公司直接或者委托商業(yè)銀行或其他金融機構向合營公司提供的貸款。 生效日期 指本合營合同生效之日，即審批機關對本合營合同頒發(fā)的批準證書所載的日期。 審批機關 /原審批機關 指負責審批本合營合同的中國政府機關，即【商務部】。 注： “商務部 ”在這里僅僅是舉例，用意是建議應在合同中寫清楚是哪一個機關。實際上具體到一個項目的審批機關也可能不是商務部而是某省商務廳。 政府機關 指任何中央、省或地方政府的立法或行政管理機關、監(jiān)管機構、組織或司法機關。 第 6 頁共 54 頁 中國 指中華人民共和國。在本合營合同中，不包括：（ 1）中國香港特別行政區(qū)；（ 2）中國澳門特別行政區(qū)；（ 3）中國臺灣。 附屬協(xié)議 在本合營合同范圍內，指 【 】 （ 即附件 【 】 ） 、 【 】（ 即附件 【 】 ） 、 【 】 （ 即附件 【 】 ） 和 【 】 （ 即附件 【 】 ） 。 注：以上的詞語并不代表以及涵蓋所有需要定義的詞語。一份具體合同所需定義的詞語視合同具體要求確定。還有其他一些一般需要定義的詞語，例如 “僵局 ”、 “高級管理人員 ”、 “保密信息 ”、 “合同技術 ”、 “技術資料 ”， “本合同日期 ”、 “適用法律 ”， “設立日 ”， “營業(yè)日 ”、 “日歷日 ”， “高級管理人員 ”， “登記機關 ”，等等。 義規(guī)則 除非上下文義另有所指或做出了明確的其他規(guī)定，本合營合同適用下述釋義規(guī)則： (a) 單數詞語包括復數詞語；凡提及一種性別，應包括另一性別；凡提及人士，應包括法人團體及非法人組織， （ 在上述各種情況下 ） 反之亦然； (b) 本合營合同中的標題和目錄僅為提供方便，對其解釋無任何影響； (c) “書面 ”或 “書面方式 ”意指通過信函和 /或傳真，【亦包括 /不包括通過電子郵件】的方式進行的往來； (d) 所提到的附錄、條款、附件、表和附表均為本合營合同中或所附的附錄、條款、附件、表和附表； (e) 所有附件與附錄均與本合營合同正文具有相同效力，即如同其均規(guī)定于本合營合同正文中；以及 (f) 【 “經同意的合同格式 ”指本合營合同雙方同意并為記錄在案的目的而代表該合同的當事方草簽的合同格式?！?注：這一段僅供用于適用的情形?，F實中，由雙方代表真 實的合同當事方簽署合同格式的情形是經常遇到的。 “合同格式 ”是指國際上雙方談判時的一種常見做法，即對于與主合同有關但是可能并非同時 /相同合同方簽署的協(xié)議，雙方會先做成 第 7 頁共 54 頁 “合同格式 ”，同時約定在日后簽約時所簽文本要實質地與附屬在主合同上的 “格式 ”相同。 (g) “天 ”或 “日 ”指公歷的任何一個日歷天； “周 ”指公歷的任何一個星期，從任何一個星期一開始連續(xù)至星期日結束； “工作日 ”（ “營業(yè)日 ”）在中國指除周六、周日與中國政府公布的法定節(jié) 假 日 外 的 每 一 天 ， 【 在 【 】 指 【 】 】。 注：最后一句是指可能有外方提出不同要求時，可能需要注明在兩個不同國家對于 “工作日 ”的不同規(guī)定。 (h) “以上 ”與 “以下 ”均含所指稱之數；而 “不足 ”與 “超過 ”均不含所指稱之數。 2. 合營雙方 合營合同的雙方為： (a) 中國石化，一家按中國法律合法設立并有效存續(xù)的 【 】 公司，其注冊地址在中國 【 】 市 【 】 區(qū) 【 】 街 【 】 號。 在本合營合同日期的法定代表人是：姓名 【 】 ；職務【 】 ；國籍 【 】 。 (b) 【 】 ，一家按 【 】 法律合法設立并有效存續(xù)的 【 】 ，其注冊 /法定地址是 【 】 。 在本合營合同日期的 【 】 是：姓名 【 】 ；職務 【 】 ；國籍 【 】 。 注： “法定代表人 ”的提法不一定適用于其他國家的公司的組織機構；可以在未來調整為適用于具體的合營外方的職位，例如 “董事長 ”。 明、保證和承諾 注： “聲明、保證和承諾 ”也可以單列為一條，并可以移到合同較后的位置。如果我方對于對方的聲明、保證和承諾有不同，也可以分別規(guī)定雙方各自的 “聲明、保證和承諾 ”。 本合營合同每一方向另一方聲明、保證和承諾，于本合營合同日期和生效日期： (a) 其為根據其成立地的法律合法設立、有效存續(xù)的獨立法人； 第 8 頁共 54 頁 (b) 其擁有簽訂本合營合同所需的一切必要權力、授權和批準，并且于生效日期，其擁有一切所需權力、授權和批準，充分履行其在本合營合同項下的每項義務； (c) 其簽訂本合營合同就其簽訂本合營合同，其已采取一切必要行動與授權其簽訂本合營合同，而且在本合營合同上簽字的其代表已獲得充分授權簽署本合營合同； (d) 自生效日期起，本合營合同的規(guī)定應構成其合法的、有效的和有約束力的義務；并且 (e) 一方簽署、交付及履行本合營合同不違反任何適用法律、法規(guī)、其組織文件、任何其他合同、承諾、判決、禁令、行政令或其他對于該方或該方資產有約束力的法律文件。 對方】的聲明和保證 (a) 【 】 ； 注：根據具體項目的具體情況而言，我方可能會希望加入一些外方獨有的承諾與保證，例如外方對于技術（如果有外方提供技術）的一般的承諾與保證。 獨的保證 每一方在第 下做出的聲明、陳述和保證是其單獨作出的。每一方在第 下的義務是其單獨的義務。 3. 成立合營公司 方同意根據中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法、中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法實施條例和中國的其他有關法律、法規(guī)，以及本合營合同和章程的規(guī)定成立合營公司。 營公司的名稱為 【 】 有限責任公司。如果 【 】 的股權降到 【 】 %之下，則合營公司名稱應相應修改，其中不再含有 【 】 。 【外文名稱為 【 】 】。 注：中國法律已經不要求外商投資企業(yè)有法定外文名稱。如果合同雙方同意公司有外文名稱，當然也可以保留。 營公司的注冊地址為：中國 【 】 省 【 】 市 【 】 路 【 】 號。 第 9 頁共 54 頁 營公司為根據中國法律成立和定義的法人。合營公司的一切活動受中國法律管轄和保護。 營公司應為中國法律定義的有限責任公司。合營公司以其全部資產對其債務負責。雙方分別以其各自對于合營公司認繳的注冊資本出資額為限對合營公司負責。除本合營合同另行規(guī)定，一方 一經繳清其對合營公司認繳的注冊資本的全部出資額后，便無義務再向合營公司提供任何資金或代表合營公司向任何第三方提供資金。 適用法律、本合營合同與章程賦予合營公司的權利范圍內，合營公司擁有并有權利管理其資產與業(yè)務運營。 方最遲在合營公司設立日起的 【 】 日歷日內簽署 /促使 【 】 與合營公司簽署 【 】 、 【 】 、 【 】 其簽署文本應與作為本合營合同附件的【 】 、 【 】 與 【 】 合同格式在內容與形式上均實質相同，從而使合營公司得以一旦設立即開始實施項目。 如果合營公司業(yè)務需要，經董事會批準并完成適用法律要求的程序（包括但不限于審批 和 /或 登記）合營公司可以【 在中國和 /或中國之外 】設立分公司，從事 【 】 】。 4. 生產經營目的、范圍和規(guī)模 雙方就合營公司的經營范圍、合營產品以及生產規(guī)模約定如下，以使合營公司一旦設立即可以按雙方達成的同意開始運營。 注：以下的寫法僅僅作為舉例，基于合營公司是生產制造企業(yè)的假設。實際上，如果公司業(yè)務不同于以上假設（例如是加油站），則寫法會完全不同。 營公司的目的 【 】 注：對于 “目的 ”一般采用比較寬泛的寫法，例如規(guī)定 “采用先進技術、科學管理、為股東雙方各自的產業(yè)鏈提供中間產品、為股東的投資產生回報等等 ”。這一條其實沒有太多實質意義，其基本是三十年前政治環(huán)境的產物。當然如果認為對于我方有利，也可以反映具體項目的要求。 營公司生產經營范圍 注：合同規(guī)定的合營公司經營范圍一條應在合營公司營業(yè)執(zhí)照限定的范圍內，但是比合營公司營業(yè)執(zhí)照上的規(guī)定更為具體詳細。現實中，由于合營合同批準在先，營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)在后，因而兩者可能會有不同。這樣的情形在現實中確實經常遇到，比較好的解決方法是實現與審批及登記機關溝通， 第 10 頁共 54 頁 同時爭取在營業(yè)執(zhí)照中的描述 比較寬泛，不涉及具體產品名稱。 同產品： 【 】 （ “合同產品 ”） 合同產品的具體品種與相應技術規(guī)格在【附屬協(xié)議 【 】 （ 技術許可協(xié)議 ） 】中有詳細規(guī)定。 注：最好對具體產品作出約定，反映出雙方就產品系列進行談判的最終結果，以避免雙方在未來產生歧義。如果擔心未來產品可能有所變化或增減，也可以加入限制詞語，例如 “合營公司設立日起的【首個五 （ 5） 年】期間的產品是 【 】 。自第六 （ 6） 年起，經雙方在 【 】 同意，合營公司的產品系列可以【增加 /擴展至【 】 ”。實際上，如何組織本條的內容在現實中要看雙方談判的結果是否對于產品有明確細致的約定，如果有應該反映在合同中。 營產品銷售與服務：【雙方同意，為使合營公司通過合營產品的銷售實現利潤最大化，其【合營產品銷售的市場在【首個五 （ 5）年期間】是 【 】 （ “銷售區(qū)域 ”） ，并且在此期間雙方將均不在銷售區(qū)域與合營產品相同的產品銷售，除非【合營公司連續(xù)【三（ 3）年】無法達到董事會就相關期間確定的銷售目標】。 注：本條可以就具體產品需要的銷售及售后服務模式作出約定，當然也需要反映雙方談判的結果。例如約定是否建立合營公司自身的經銷網絡還是依托中石化已有的經銷網絡。如果依托我方已有經銷網絡，也可以就此訂立一項附屬協(xié)議，對于我方網絡的使用，合營公司也應給予一定服務費 ;在本合同第十一條對銷售有專門規(guī)定的前提下在此對合營公司的銷售區(qū)域做明確規(guī)定的用意在于，避免可能發(fā)生合營公司的銷售區(qū)域與雙方銷售區(qū)域的交叉（若雙方也可能銷售同一產品）。 他： 【 】 注：本段也可以約定雙方同意的其他營業(yè)事項，例如合營企業(yè)設立研發(fā)中心， 等等。 營公司的生產規(guī)模 營公司于設立日后起始擁有 /建成的生產設施如 【 】 所規(guī)定（ “生產設施 ”） 生產設施的設計生產能力為 【 】 。 注：生產設施的配置與其設計能力一般是由雙方事先確定的并可能反映在設計與建造合同中。在這里有必要作簡要提及，避免日后發(fā)生歧義。 于以上生產設施的設計生產能力，合營公司于投入商業(yè)運營的首 【 】 期間的實際生產能力將達到 【 】 /年；其后的 【 】 期間將達到 【 】 /年。 第 11 頁共 54 頁 旦合營公司在 【 】 年達到實際生產能力 【 】 /年，雙方應就合營公司是否應擴大生產規(guī)模達成同意，而雙方對于合營公司擴大生產規(guī)模的決策應從【雙方對合營公司的初始投資回報最大化、合營公司的可持續(xù)經營、屆時市場供需狀況、合營公司經營及財務業(yè)績、 【 】 的角度考慮并作出】。 注：（ i）請注意針對具體情況考慮本條這樣寫法對于我方是否有利。（ 有可能合營公司不只是通過增產而擴大生產規(guī)模，而是通過增加產品品種而增加產品品種可能會涉及新產品設計 /技術投入等。如果我方在合資起始談判時即有未來可能增加產品品種并【要求新技術投入】的意向，則應盡可能反映在合營合同中。 果雙方就合營公司擴大生產規(guī)模按以上第 達成一致并且擴大 生 產規(guī)模需要相應增加合營公司的資本，則適用以下第 【 】 條 （ “注冊資本增加與減少 ”） 的約定。 5. 投資總額與注冊資本 方同意合營公司的投資總額為人民幣 【 】 元【或美元 【 】 】，其中注冊資本為人民幣 【 】 元，投資總額與注冊資本之間的差額由合營公司按本條以及 【 】 條的規(guī)定籌措。 注：中國法律允許外商投資企業(yè)的注冊資本與投資總額以可自由流通的外幣表示，例如美元。這類企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上所載的注冊資本數額也可以相應標注外幣?，F實中，選擇那一種貨幣作為基準對于中方更為有利則要視合資當時的情形來確定。例如目前選擇人民幣可能對中方較為有利，因為人民幣處于升值階段。 營公司注冊資本為人民幣 【 】 元【或美元 【 】 】，其中中國石化以價值人民幣 【 】 元的【現金】與【實物資產】認繳其出資，其中現金為其出資總額的 【 】 %，而實物資產出資的價值等值于其出資總額的【 】 %；【對方】以等值于人民幣 【 】 的美元 【或歐元】以及 【 】認繳其出資。依據以上約定的雙方各自對于合營公司認繳出資的金額，中國石化在合營公司中的股權相應為【 50】 %，【對方】在合營公司中的股權相應為【 50】 %。 對方】與中國石化出資的具體時間表以及每一期出資金額如以下【 條】的規(guī)定，而【中國石化】認繳出資的詳細構成、繳付方式以及繳付規(guī)則如【附屬協(xié)議 【 】 （ “資產出資協(xié)議 ”）】中的約定： 一方在合營公司設立日起的九十 （ 90） 個日歷日內向合營公司繳付其認繳出資總額的【 15%】作為第一期出資，并且該【 15%】【必須按第 規(guī)定其適用的幣種以現金繳付】； 第 12 頁共 54 頁 注：（ i）這里的 “15%”是基于中國政府對于合資企業(yè)第一期出資最低金額的行政規(guī)定，即 “15%”是第一次出資額的法定最低金額，也是合資雙方通常選擇的數額。當然，在具體項目中我方如果希望第一期出資的金額較高，也可以對此加以修改按自己希望的要求寫入百分比； （ 有關第一期出資以現金繳付的寫法也是比較常見的，這是考慮到合營公司設立之初可能有較多的現金支出。本處僅反映了比較通行的做法，不排除特例情況下作其他出資方式的約定。 一方繳付第二期出資的時間不晚于合營公司設立日起的 【 】 ，其第二期出資應為其認繳出資總額的 【 】 %；【對方】以現金繳付，【中國石化】以【資產出資協(xié)議】中約定的方式繳付； 一方認繳出資額減去第一期出資和第二期出資繳付后的余額，即 【 】 ，將按合營公司董事會根據合營公司實際【建設 /營業(yè)】的需要決定的時間表分期繳付，但是全部認繳出資交付完畢的時間不得晚于合營公司設立日起的 【 】 ； 何一方向合營公司繳付的出資不得附帶任何抵押、質押或其他第三方債權或擔保權益，也不得以任何方式使合營公司因接收到該出資而承擔任何責任、義務、第三方索償或追索權。 管有前述規(guī)定，如果由于一方所在國政府機關對于相應出資實物資產所有權的轉移有程序要求，而盡管相關一方已經盡最大努力完成該等程序，該等程序由于相關一方不能控制的原因而仍未能完成，而該實物資產為合營公司起始設立與運營所必需，則相關一方可以選擇將該實物資產在規(guī)定的出資日先行交付合營公司實際占有并使用，前提是相關一方保證合營公司不受干擾地實際占有并使用該實物資產并且承諾仍持續(xù)進行直至【最遲在 【 】 之前】完成該程序，則該相關一方并不因該實物資產所有權轉移未如期完成而承擔任何出資遲延的合同責任。如果另一方不同意前述解決方式，則該相關一方也可以選擇以將該實物資產租賃給合營公司實際占有并使用。租賃原則上應按中國市場上屆時慣用的租賃條款與條件進行。 注：這一條主要是針對中方出資土地廠房時經常遇到的所有權轉移滯后的問題，如果具體現實中不太可能存在此問題，可以刪除本條。 計算【對方】繳付的出資金額對應的人民幣金額，在本合營合同范圍內，人民幣對【美元】的適用匯率為【對方每一期繳付的出資金額匯出當日 /匯入合營 公司帳戶當日的中國人民銀行公布的人民幣對美元基準買入價與賣出價的中間價】 /【對方出資金額匯出當月首日的中國人民銀行公布的人民幣對美元基準買入價與賣出價的中間價】 /【本合營合同生效日 】。一方繳付出資后發(fā)生的任何匯率變動不影響和改變已經繳付的金額的適用匯率。 注：如前提示，目前人民幣處于可能升值的時期，選擇人民幣作為基準計 第 13 頁共 54 頁 價貨幣可能對于中方更為有利，但是也要從中方在具體項目中最希望得到的東西、中方的談判地位、外方可能接受的程度等等因素綜合考慮。以上僅僅是一些舉例?，F實中也見到有約定某一天的匯率作為基準匯率的 情形，這樣匯率風險并非敞口，比較容易為雙方接受。 方分別履行每一期注冊資本出資義務后，合營公司應聘用雙方均接受的在中華人民共和國注冊的會計事務所的合格注冊會計師對于雙方各自繳付的出資進行驗證，并出具相應的驗資報告，費用由合營公司承擔。 資證明書 營公司應依據上述驗資報告的結果向相關一方頒發(fā)出資證明書，載明其該期出資的價值。 出資證明書應載明以下內容： (a) 合營公司名稱及設立日； (b) 相關一方的名稱； (c) 相關出資的方式、價值以及日期；與 (d) 出資證明書頒發(fā)日期與序號。 事會應責成總經理做好合營公司已 頒發(fā)給每一方的出資證明書的登記工作。 發(fā)給雙方各自的出資證明書應是雙方各自在合營公司注冊資本出資數額的結論性證明。如果出資證明書損壞或遺失，有關方應立即通知合營公司并申請頒發(fā)新的出資證明。合營公司應立即頒發(fā)新的出資證明書，并申明遺失或損壞的出資證明書無效。 遵守本合營合同下的其他規(guī)定為前提，一方 （ “違約方 ”） 若未按本合營合同規(guī)定的時間表繳付其認繳的任何一期出資，則另一方 （ “未違約方 “）有權（但非義務）選擇繳付這部分出資，且雙方各自在合營公司中的股權比例應按各自實際繳付出資金額進行相應 調整并相應修改本合營合同以及章程中的相應規(guī)定，或者未違約方有權行使 【 】 條規(guī)定的未違約方的其他權利。 何一方未取得另一方書面同意不得將其在合營公司中的股權抵押、質押 第 14 頁共 54 頁 或以其他方式設置第三方擔保權益；任何簽署抵押、質押或設置第三方擔保權益必須在取得另一方事先書面同意后書面通知合營公司；盡管有前述約定，任何一方無論如何不得將認繳但是尚未繳付認繳出資額的對應股權進行抵押、質押或以其他方式設置第三方擔保權益。 營公司注冊資本增加或減少 合營公司注冊資本的增加或減少應遵循以下原則 ： 營公司注冊資本的任何增加或減少應經雙方一致同意后由董事會的一致決議批準，并在由雙方相應修訂本合營合同及章程后提交并獲得審批機關批準。如果是合營公司注冊資本增加，則在獲得審批機關的批準后，合營公司應向登記機關進行合營公司注冊資本的變更登記；如果是合營公司注冊資本減少，則在獲得審批機關的批準后，合營公司應首先按適用法律的規(guī)定進行公示程序以及其他要求，并在完全履行前述行動后向登記機關進行合營公司注冊資本的變更登記； 果是增加合營公司注冊資本，雙方應按經修改并獲得批準的本合營合同中約定的各自認繳的增資金額按約定 的時間表以及方式繳付增資金額； 上第【 的規(guī)定類推適用于違約方未按本合營合同約定繳付其認繳的增資金額的情形； 旦合營公司注冊資本根據本條規(guī)定增加或減少，則合營公司的投資總額應相應予以調整，以便按適用法律要求維持注冊資本與投資總額之間的比例。 營公司的融資 上第 【 】 條規(guī)定的合營公司的投資總額 （ 即人民幣 【 】 元 ）與注冊資本 （ 即人民幣 【 】 元 ） 之間的差額由合營公司通過從中國境內及境外銀行及其他金融機構獲得貸款的方式籌措。 方同意，原則上，在適用法律允許的范圍內合營公司為獲得上述貸款可以在其全部 資產與收益上設定抵押、質押和其他第三方擔保權益，但是在下列情形下設定抵押、質押或其他第三方擔保權益之前需經過董事會一致同意的決議通過： 【 】 。 第 15 頁共 54 頁 果貸款人為前述合營公司的融資要求有股東擔保，則每一方應在其適用法律所允許的范圍內按其在合營公司所持股權比例為合營公司提供擔保。 果一方的股東或公司內部管理規(guī)則要求該方向合營公司提供擔?；蚱渌谫Y前需要與合營公司合理簽署融資協(xié)議，則雙方均應使合營公司董事會通過相應決議（若有必要）使合營公司與該方簽署融資協(xié)議。 注：根據以往合資經驗，建議合資談判的同時考慮融資問題在合營合同中盡量確定擬采用的融資方式以及原則性規(guī)定。例如，可以寫明雙方同意將以 “項目融資 ”方式 、 通過取得銀團貸款的方式籌措合營公司投資總額與注冊資本間的差額，等等。 6. 股權轉讓或出售 非另一方另有同意，任何一方 （ “擬轉讓方 ”） 在以下條件全部得以滿足時方可將其股權轉讓或出售： 合營公司設立日起算，合營公司已經存續(xù)超過 【 】 年； 轉讓股權 （ “目標股權 ”） 擬受讓方 （ “擬受讓方 ”） 并非另一方（ “非轉讓方 ”） 的競爭對手；【對于中國石化而言，其競爭對手在本合營合同日期為 【 】 、 【 】 、 【 】 ；對于【對方】而言其競爭對手在本合營合同日期為 【 】 、 【 】 、 【 】 ；非轉讓方在收到擬轉讓方按以下第 【 】 條發(fā)出的轉讓通知時可以合理地調整其競爭對手名單】； 注：放入方括號的一句是對如何限定 “競爭對手 ”方法的舉例?，F實中也曾遇到，希望限制擬轉讓方將股權轉讓給競爭對手的提議經常會遇到另一方的反問，即 “誰是你的競爭對手 ”，而現實中這也確實是一個不容易解決的問題。 目標股權必須是擬轉讓方股權的 100%】，并且【如果合營公司保留中外合資企業(yè)的地位，則任何【對方】的轉讓不得導致合營公司中外國投資人的股權低于全部股權的 25%】； 受讓方必須同意并有能力完全受讓并繼續(xù)履行擬轉讓方在本合營合同項下的全部義務與責任，【并且應非轉讓方要求，擬轉讓方應就本合營合同項下和 /或附屬協(xié)議項下某些特定義務繼續(xù)履行或與擬受讓方承擔連帶責任】；【非轉讓方可以基于合理的判斷，以認為擬受讓方無能力履行本合營合同的理由而要求擬轉讓方更換擬受讓方】； 第 16 頁共 54 頁 轉讓方并非有意以非轉讓方限于其母國法律規(guī)管而無法接受的條款條件發(fā)出轉讓邀請以有意阻礙 非轉讓方行使其法定優(yōu)先購買權；并且 轉讓方對于目標股權的轉讓遵守以下第 【 】 、 【 】 和 【 】條規(guī)定的實質和程序要求。 轉讓方應在轉讓目標股權的要約 （ “轉讓要約 ”） 發(fā)出的同時誠信地書面通知（ “轉讓通知 ”） 非轉讓方： (a) 如果轉讓目標股權是基于擬轉讓方的整體或相關業(yè)務單元的整體重組，則說明擬轉讓目標股權的背景原因； (b) 轉讓邀請載明的價格以及條款和條件；與 (c) 擬受讓方及其背景資料詳情。 轉讓方有優(yōu)先選擇權以不劣于擬轉讓方向擬受讓方發(fā)出的轉讓邀請中載明的條件條款購買目標股權的權利，除非遇有以下情形： （ a） 非轉讓方書面通知擬轉讓方其放棄優(yōu)先購買選擇權；或（ b） 非轉讓方未在收到轉讓通知起的 【 】 日歷日之內將擬受讓目標股權的決定書面通知擬轉讓方，則擬轉讓方可以按不低于轉讓通知中載明的轉讓價格、條款和條件將目標股權轉讓給擬受讓方； 如果非轉讓方受限于合營公司設立國的適用法律或產業(yè)政策而有意受讓但是無法受讓目標股權，則其可以合理地提議替代方受讓股權。在提議的受讓方接受轉讓方提出的轉讓條件并且受讓方并非擬轉讓方的【競爭對手】的前提下，擬轉讓方不應不合理地拒絕考慮這一提議】。 注： （ i） 現實中，本條所述的情形確實可能 發(fā)生。雖然這一般是外方可能遇到的障礙，但是這一解決方式也可能有利于中方尤其是在中方擬轉讓的情形下。（ 現實中這一條款有利或不利于中方的情況都有可能發(fā)生，只能具體情況具體分析，使用時提請注意。 果非轉讓方基于以上第【 的理由而不同意接受擬受讓方，則擬轉讓方應尋找并提出替代的擬受讓方。如果非轉讓方第 【 】 次拒絕擬轉讓方提出的擬受讓方，則非轉讓方應在其后向擬轉讓方提出其建議的擬受讓方，以相同于轉讓通知中載明的價格、條款和條件同意受讓目標股權。 第 17 頁共 54 頁 注：這一條已經超過法定的 “優(yōu)先購買權 ”的概念， 但是如果可以被接受，對于希望合營公司在轉讓后可以持續(xù)并穩(wěn)定經營的非轉讓方而言可能會提供較多的保護。請我方屆時從自己的實際情況考慮是否采納這一條。 管有前述第 【 】 、 【 】 、 【 】 條約定，擬轉讓方向其關聯(lián)公司轉讓目標股權的情形適用以下規(guī)定： 果擬轉讓方向關聯(lián)公司轉讓目標股權是基于其所屬集團整體或相關業(yè)務單元的業(yè)務重組【并且目標股權的最終轉讓將不導致其最終母公司的改變】，則在擬轉讓方通過書面轉讓通知向非轉讓方作出說明業(yè)務重組的要求并且以擬受讓方滿足以上第【 要求為前提，非轉讓方應以書面方式放棄其法定優(yōu)先購買權，允許擬轉讓方完成轉讓目標股權； 注： （ i） 如果是從合營公司業(yè)務穩(wěn)定與技術的角度考慮，本條是可能有作用的，但本條對于雙方的業(yè)務重組也有產生限制的可能?，F實中，中方也可能發(fā)生應政府政策要求不得不進行某些業(yè)務剝離的情況 ;（ 關于 “是否只要是向關聯(lián)公司轉讓非轉讓方就一定沒有優(yōu)先權 ”的問題。法律并沒有如此的規(guī)定，這只是一種慣例的做法。一方在談判時也可以不接受這樣的條款建議。 果擬轉讓方轉讓目標股權并非基于第【 約定的理由，則以擬受讓方滿足 以上第【 的要求或擬轉讓方與擬受讓方對本合營合同項下以及相關附屬協(xié)議項下擬轉讓方的義務承擔連帶責任為前提，非轉讓方應以書面方式放棄其法定優(yōu)先購買權，允許擬轉讓方完成轉讓目標股權。 本合營合同列明的其他保密義務外，每一方應促使擬受讓方和 /或其擬受讓目標股權的關聯(lián)公司和其他相關方以及其管理人員、雇員與顧問對于有關轉讓目標股權的詳情保守秘密，不論該轉讓最終是否完成。但就擬定的轉讓而言，上述保密義務不禁止擬轉讓方、擬受讓方或擬受讓的關聯(lián)公司遵守適用于該方的法律或股票交易所上市規(guī)定的披露要求。 使按以 上第 規(guī)定進行的目標股權轉讓得以有效完成 （ 無論是否是向關聯(lián)方轉讓 ） ，擬轉讓方與非轉讓方應使董事會通過相關贊成決議，并且股權轉讓協(xié)議應經原審批機關批準并且合營公司應在原登記機關進行適用法律要求的合營公司股權變更的注冊登記。 若一項擬轉讓目標股權的交易因任何原因未能按適用法律有效地獲得審批機關批準或注冊機關的相應變更登記，因而無法完成，則雙方仍應依據本合營合同繼續(xù)履行其各自的義務如同該擬轉讓目標股權的意向從未發(fā)生。 】 第 18 頁共 54 頁 方合并、控制權改變導致的轉讓： 注：如果有必要也可以就一方所屬集團業(yè)務重組引起的股權轉讓進行特別的規(guī)定。 7. 合營雙方提供協(xié)助的責任 除本合營合同其他各條項下規(guī)定的義務外，雙方還應分別對于合營公司和 /或對方提供如下的協(xié)助： 注：每一具體項目下可能需要雙方各自提供協(xié)助的事項可能會有不同，需要按每一具體項目的要求對這里的事項進行修改，使其更有針對性。 國石化應向合營公司提供的協(xié)助： 用中國石化的生產、技術、管理、財務和銷售方面的專業(yè)技能，協(xié)助合營公司選擇合適的技術和管理系統(tǒng)； 助合營公司辦理設立合營公司所需的一切核準、批準、登記注冊和 領取營業(yè)執(zhí)照事宜； 注：如果我方以土地廠房作為出資，則這里的事項不適宜作為 “協(xié)助責任 ”。 合營公司籌備期間協(xié)助合營公司申領初始生產設施建設所需的進口機器設備的進口許可證和批準； 助合營公司申請按中國的中央和地方法律可得到的鼓勵投資的優(yōu)惠條件； 合營公司籌備期間協(xié)助合營公司辦理【對方】作為出資而提供的機械設備的進口報關手續(xù)和在中國境內的運輸； 合營公司請求，協(xié)助合營公司在中國境內購買其運營所需的設備、物資和材料； 合營公司籌備期間，協(xié)助合營公司取得水、電、交通等基礎設施的供應； 助合營公司招 聘具有與合營公司的業(yè)務相關專業(yè)技能的合格的中國籍人員； 有必要，協(xié)助合營公司辦理外籍工作人員所需的入境簽證、工作許可證和旅行手續(xù)等； 第 19 頁共 54 頁 助合營公司獲得必要的雇員培訓； 理合營公司不時委托并被中國石化接受的其它事宜。 對方】應向合營公司提供的協(xié)助方責任： 用乙方生產、技術、管理、財務和銷售方面的專業(yè)技能，協(xié)助合營公司選擇合適的技術和管理系統(tǒng)； 助合營公司申請和獲得按中國的中央和地方法律、法規(guī)可得到的鼓勵投資的優(yōu)惠條件； 合營公司請求，協(xié)助合營公司在中國境外購買其運營所需的的設備、物資和材料； 助 合營公司招聘具有與合營公司的業(yè)務相關專業(yè)技能的合格的外籍人員； 助合營公司獲得必要的雇員培訓； 理合營公司不時委托并被乙方接受的其它事宜。 方應充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，盡最大努力提供上述各自負責的協(xié)助事項或促使該協(xié)助被提供。在雙方向合營公司提供協(xié)助時，盡管有第【 /的規(guī)定，如果該作為將觸犯其受約束的任何法律或合同，雙方都不得被要求作為。 非合營公司和雙方另行商定，任何一方就上述事宜協(xié)助合營公司所發(fā)生的費用由其自行承擔。 注：建議將可以想到的其他責任全部加入此條。實際上這一條中 “合營公司不時委托 ” 亦即涵蓋了未來可能發(fā)生的事項。 8. 技術許可 注：本條是以我方作為受許可方的角度作出的提示性建議。由于技術許可是復雜的專題，在這里僅盡可能反映可以保護受許可方利益的一些基礎條款。 方同意，為使合營公司取得為達到本合營合同規(guī)定的生產經營目的、規(guī)模所需的先進生產技術，【對方】將【或將使其關聯(lián)公司 【 】 】 （ “許可方 ”） 向合營公司就制造【合營產品 【 】 、 【 】 的】技術 （ “技術 ”） 授予使用許可（ “技術許可 ”） 。該技術許可的授予是不可撤銷的、未經許可方同意不可由合營公司分許可或轉讓許可、【在全球范圍內是非獨占的但 第 20 頁共 54 頁 是在【許可區(qū)域】是獨占的】，期限至【合營公司合營期滿或合營公司終止存續(xù)為止】，并且在合營期限延長時相應延長。 可方就技術以及技術許可向中國石化 并在未來向合營公司 陳述與保證如下： 可方擁有的技術保密和專屬的和 /或其從第三方合法地取得分許可的技術并擁有充分的合法權利和授權提供專有工藝，且至本合營合同生效日就許可人所知，不存在因按本合營合同【與技術許可協(xié)議】規(guī)定的條款和條件使用專有工藝和技術將會或者可能會違 反第三方權利的情況；因而技術許可將不會使合營公司和 /或中國石化招致或被涉入任何第三方基于有關該技術的知識產權侵權、濫用或 【 】 而提起的 訴訟 、追索、賠償要求；并且許可方使合營公司和 /或中國石化免遭因此產生的損失、損害和 /或 【 】 ； 注：在許可技術涉及到第三方許可的技術，且許可方在技術協(xié)議中援引并取決于其與該第三方許可合同中的技術指標、參數等，則許可方有義務向合營公司【或代表合營公司的一方】披露【或提供】該許可合同，并對該等原因和依賴的后果承擔其在合營公司許可合同下的最終責任。 可方將向合營公司（即本合營合同項下之被許可人）許可的技術文件與許可方在自身經營中為生產相同產品所使用的技術文件在實質上相符。 由許可方在中國石化代合營公司同意接受技術許可之前已經披露的技術，以及技術許可方為實施技術許可而向合營公司提供的技術資料應是完整的、準確的、可靠的，是符合合營公司經營目的要求的，并且只要合營公司按技術資料規(guī)定的要求進行工藝流程的操作，保證能達到本合營合同以及【技術許可協(xié)議】中約定的合同產品質量和生產規(guī)模以及環(huán)境保護等指標。 】 如果技術中包含專利技術，則該專利在整個技術許可期間應是有效的和專利期限未滿的。如果部分許可的專利技術將在許可期間未完時期滿，則許可方將自期滿時終止就此專利收取費用。 】 許可方授予合營公司技術許可的條款與條件至少不劣于其授予可比第三方 （ 即其 /【對方】其他持股 50%的子公司 ） 的條款與條件。 】 技術許可的實施，【對方】承諾【促使技術許可方】與合營公司簽署【技術許可協(xié)議】，對于技術許可按以下原則加以詳細規(guī)定： 第 21 頁共 54 頁 術許可的內容應包括產品設計、制造工藝、測試方法、材料配方、質量標準、培訓人員。 術許可方提供的技術按技術許可方誠信地以其所掌握的知識判斷是許可方同類技術 中最適宜合營公司以其生產設施生產合同產品，相應設備的選型及性能質量是優(yōu)良的，并符合工藝操作和實際使用的要求。 術許可方對技術許可協(xié)議中規(guī)定的 未來 將提供的技術資料和技術服務，應開列詳細清單作為該協(xié)議的附件，并保證實施。 術資料的交付：技術資料指【許可人向被許可人依據技術許可協(xié)議的規(guī)定提供的全部與實施技術支持包相關的文件，包括但不限于技術說明、設計或工程文件、規(guī)格、程式、運營操作圖、設計、圖案、評估、技術控制操作規(guī)程、樣品、以及包裝和標識方面的要求，無論是以軟件還是紙面文件的形式存在?！考夹g許可協(xié)議應約定技 術資料交付給合營公司的明確時間表，并附有詳細技術資料的清單，保證按約定的技術資料清單的內容與時間表交付給合營公司。 進：在技術許可協(xié)議有效期內，許可方允許合營公司為使技術可以更優(yōu)地適用于本地原材料、氣候等本地條件而對于技術進行適用性改進，前提是該技術改進對于技術并非是實質性修改，并且及時通知技術許可方；如果技術許可方有意采用該改進，則合營公司可以允許其免費用于許可方的生產設施，但是許可方向任何第三方包括其關聯(lián)公司披露該改進則應征得合營公司同意并且原則上應是有償的 （ 如果合營公司同意其披露）。依據對等原則，技 術許可方在技術許可有效期間對于技術的改進，如果是非實質的改進，則原則上應及時通知合營公司。如果改進適宜于合營公司為生產合同產品采用，則合營公司可以免費采用，但是合營公司不得披露給任何第三方。 注： “改進 ”的定義應作規(guī)定，并且應詳細規(guī)定在技術許可協(xié)議中。 術培訓：技術許可方應按技術許可協(xié)議規(guī)定的 【 】 人 /工作小時完成對合營公司相關雇員的培訓。只要合營公司派出接受培訓的人員在教育水平【與工齡】達到技術許可方的要求，技術許可方應保證使合營公司接受培訓人員掌握所許可的技術。 可技術的目的：僅用于生產合同產品 ，包括第 【 】 條規(guī)定的擴大生產規(guī)模后的合同產品 （ 如果適用 ） 。 第 22 頁共 54 頁 可費的計算與支付方式：許可費按合同產品提成費的方式計算與支付；合營公司在設立日后開始商業(yè)生產及運營的第 【 】 年開始，每年按合同產品銷售毛收入的 【 】 %向許可方支付許可費，并在每一日歷年開始后的第【一】個月的最后一日支付上一年的全部應付許可費。在許可費支付滿 【 】 年后，減為按合同產品年銷售毛收入的 【 】 %支付。支付許可費總額達到 【 】 后，合營公司不再支付許可費，但是仍應承擔 【 】 的義務。 注：就技術許可項下的設備安裝、技術服務等應作為技術許可費的組成部分而并非額外收取的問題，我方可以爭取按自己的意見要求 “一攬子 ”技術許可費，寫明 “一攬子 ”的范圍，但是最終的結果取決于相關技術的 “稀缺程度 ”等現實商業(yè)因素。 果發(fā)生下列情形之一即視為許可方【與【對方】 （ 若對方并非許可方 ） 】實質地違反本合同與技術許可協(xié)議： 可方違反任何其在第 下做出的陳述與保證； 可方未按本合營合同及技術許可協(xié)議規(guī)定的時間表和 /或內容 /清單提供全部約定的技術資料，并且在合營公司以書面方式向許可方發(fā)出更正要求后 【 】 日 歷日內仍未予以糾正； 營公司按技術資料要求的技術規(guī)格與許可方的指導 /服務【購置并安裝的生產設施】經合營公司 /許可方調試后未生產出符合本合營合同 /技術許可協(xié)議規(guī)定的規(guī)格與 /或產量的合同產品，并且經許可方再次調試后直至 【 】 仍未生產出符合本合營合同 /技術許可協(xié)議規(guī)定的規(guī)格與 /或產量的合同產品； 術的所有權 /許可方就技術向合營公司許可所取得的授權有瑕疵，使合營公司正常按本合營合同 /技術許可協(xié)議使用技術受到干擾或干擾威脅，或使合營公司 /中國石化招致或被涉入第三方提起的相關知識產權侵權、濫用或其他請求。 9. 公司標識 和商標 營公司標識：雙方應就合營公司的公司標識所使用的文字圖形以及設計達成一致書面同意后，作為合營公司在合營期間自始至終使用的公司標識。在本合營合同日雙方一致書面同意的公司標識的文字、格式及圖形如本合營合同附件 【 】 。未經雙方一致書面同意并經董事會批準，合營公司不得對公司標識進行任何改動。 方同意合營公司擁有自己的產品商標。合營公司應根據中華人民共和 第 23 頁共 54 頁 國商標法、其他相關規(guī)定和中國參加的國際公約在中國境內外注冊和使用其自己的產品商標。公司注冊商標的設計和其將來的任何修改應在注冊和使用之前經